公司對(duì)外融資管理程序管理

1、看創(chuàng)置業(yè)股份有限必司BEIJING CAPITAL LAND LTD.財(cái)務(wù)治理體系文件編號(hào)：FM-TM-08版號(hào)：1.0 生效日期： 發(fā)放編號(hào)：對(duì)外融資治理程序編制 日期 審核 日期 修訂記錄修訂日期修改緣故及內(nèi)容摘要修改人審核人批準(zhǔn)人初 稿 僅 供 內(nèi) 部 討 論2002中華財(cái)務(wù)版權(quán)所有1、目的本治理文件規(guī)范了公司通過證券市場(chǎng)或銀行籌集資金業(yè)務(wù)的治理要求與操作規(guī)范，明確有關(guān)部門職責(zé)，以對(duì)融資事項(xiàng)統(tǒng)一治理，有效操縱，保證公司融資活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)，并符合成本效益原則。2、適用范圍本程序治理文件規(guī)范了公司制定融資打算、通過證券市場(chǎng)融資及 通過銀行信貸融資的業(yè)務(wù)過程，適用于董事會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)、董

2、事長(zhǎng)、 總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)部、投資進(jìn)展部、以及涉及資金統(tǒng)一打算的各 下屬控股子公司董事會(huì)、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門。如未進(jìn)行特不講明，本程序治理文件內(nèi)所稱“控股子公司”均指 其資金納入公司總部資金統(tǒng)一打算治理的控股子公司。3、相關(guān)程序及文件3.1 對(duì)外擔(dān)保抵押治理規(guī)定 FM-TM-093.2 預(yù)算編制程序 FM-BM-054、職責(zé)4.1 股東大會(huì)? 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案；? 審議批準(zhǔn)資本性籌資打算報(bào)告 ；4.2 董事會(huì)? 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案；? 審議批準(zhǔn)資本性籌資打算報(bào)告 ；4.3 戰(zhàn)略委員會(huì)? 討論投資進(jìn)展部提出的資本性籌資打算報(bào)告并提出修改建議；4.4 董事長(zhǎng)（或托付代理人

3、）? 簽署銀行信貸業(yè)務(wù)審批書 、貸款展期申請(qǐng)書 ；? 審批貸款申請(qǐng)報(bào)告 、貸款展期報(bào)告 ；? 簽署貸款合同、貸款展期協(xié)議；4.5 總裁? 審核批準(zhǔn)公司年度銀行貸款總量額度；? 審核資本性籌資打算報(bào)告 ；? 組織成立資本性籌資項(xiàng)目小組；? 審批銀行貸款申請(qǐng)報(bào)告以及貸款展期申請(qǐng)報(bào)告 ；? 審批付款申請(qǐng)；4.6 財(cái)務(wù)總監(jiān)? 審核信貸業(yè)務(wù)審批書 、貸款展期申請(qǐng)書 ；? 審核銀行貸款申請(qǐng)報(bào)告以及貸款展期申請(qǐng)報(bào)告 ；? 參與并監(jiān)督指導(dǎo)與銀行協(xié)商貸款條件的過程；?審核付款申請(qǐng)；4.7財(cái)務(wù)部?負(fù)責(zé)編制公司財(cái)務(wù)預(yù)算、綜合預(yù)算、資金使用打算；?制訂公司年度銀行貸款總量額度；?審核控股子公司的貸款付款申請(qǐng)是否符合貸

4、款合同還款打算約定；?向公司領(lǐng)導(dǎo)層提供各控股子公司銀行賬戶存款情況；?按照付款審批程序辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；4.8投資進(jìn)展部針對(duì)經(jīng)董事會(huì)審批的重大項(xiàng)目投資打算，進(jìn)行所需資金籌資分析，起草資本性籌資打算報(bào)告；4.9法律合約部?審核貸款付款申請(qǐng)是否符合貸款合同還款打算約定；?公司總部所有貸款合同以及貸款展期協(xié)議的復(fù)印件備案；?控股子公司所有金額在 10萬(wàn)元及以上的貸款合同包括其貸款展期協(xié)議的復(fù)印件備案；5、治理權(quán)限5.1首創(chuàng)置業(yè)總部統(tǒng)一安排對(duì)外融資，并由總部財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)制訂實(shí)施方案并進(jìn)行實(shí)施治理。5.2公司資本性籌資打算報(bào)告的最終審批權(quán)人為股東大會(huì)。5.3公司總部和各控股子公司的年度貸款總額由總裁辦公會(huì)核定

5、批準(zhǔn)。5.4公司總部和各控股子公司的信貸業(yè)務(wù)申請(qǐng)書、貸款展期申請(qǐng) 書均需通過財(cái)務(wù)總監(jiān)的審批，上述文件簽署權(quán)人為各公司的法定代 表人或托付代理人。5.5公司總部和各控股子公司所有銀行貸款申請(qǐng)報(bào)告以及貸款展期申 請(qǐng)報(bào)告，需由財(cái)務(wù)總監(jiān)和總裁審批簽字。5.6貸款合同以及貸款展期協(xié)議的簽署權(quán)人為各公司的法定代表人或 托付代理人。6、工作程序6.1融資打算治理年度銀行貸款打算步驟完成時(shí)刻涉及部門及崗位步驟講明11月份各控股子公司財(cái)務(wù) 部收到各部門編制的年度資金預(yù)算，完成公司年度資金預(yù)算 和包括銀行貸款打算在內(nèi)的年 度財(cái)務(wù)預(yù)算，提交公司總部財(cái)務(wù) 部。21月份財(cái)務(wù)部預(yù)算治理崗/資金治理崗收到各部門編制的年度資金預(yù)算，完成公司年度資金預(yù)算和包括銀行貸款打算在內(nèi)的年步驟完成時(shí)刻涉及部門及崗位步驟講明度財(cái)務(wù)預(yù)算。31月30日財(cái)務(wù)部資金治理崗將公司總部和各控股子公司提 交的銀行貸款打算平衡匯總，制 訂公司年度銀行貸款總量額度（包括公司總部銀行貸款額度 和各控股子公司銀行貸款額 度），提交財(cái)務(wù)總監(jiān)。4財(cái)務(wù)總監(jiān)/總裁辦公會(huì)逐級(jí)審核批準(zhǔn)公司年度銀行貸 款總量額度。5財(cái)務(wù)總監(jiān)/總裁/董事會(huì)/股東會(huì)逐級(jí)審核公