考試資料,基金法律法規(guī)7

1、基金法律法規(guī) 71(單選題)世界上第一只ETF在（）推出的。A美國(guó) B加拿大 C英國(guó) D澳大利亞 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 2(單選題)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A重大遺漏 B不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) C虛假記載 D誤導(dǎo)性陳述 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載。3(單選題)在過(guò)去的基金銷售格局中，商業(yè)銀行和（）處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。A證券公司 B保險(xiǎn)公司 C期貨公司 D證券投資咨詢公司 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 在過(guò)去的基金銷售格局中，商業(yè)銀行和證券公司處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。4

2、(單選題)屬于基金份額持有人大會(huì)權(quán)利的是（）。A召開或召集份額持有人大會(huì) B對(duì)持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán) C對(duì)基金管理人、托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟 D決定修改基金合同重要內(nèi)容或者提前終止基金合同 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 其他三項(xiàng)是基金份額持有人的權(quán)利。考察基金份額持有人和基金份額持有人大會(huì)的權(quán)利區(qū)別。5(單選題)在基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)上，以下說(shuō)法不正確的是（）。A在設(shè)置內(nèi)控機(jī)構(gòu)上，不能重眼前利潤(rùn)，不重專職內(nèi)控機(jī)構(gòu)建立 B在建立內(nèi)控制度上，不能重內(nèi)部管理制度建立，不重內(nèi)部核心部門防火墻制度建立 C在執(zhí)行內(nèi)控制度上，應(yīng)該重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制，不重經(jīng)

3、常性發(fā)生事項(xiàng)控制 D在監(jiān)督內(nèi)控上，不能重程序監(jiān)督、不重對(duì)“內(nèi)部人”的監(jiān)督 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 在執(zhí)行內(nèi)控制度上，不能重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制，不重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制6(單選題)目前，我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按（）交易。A溢價(jià) B平價(jià) C發(fā)行價(jià) D折價(jià) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，我國(guó)通常按折價(jià)交易。7(單選題)下列關(guān)于基金半年度報(bào)告信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A需要提供過(guò)去最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù) B無(wú)需披露最近3年每年的凈值增長(zhǎng)率 C無(wú)需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告 D不需要審計(jì) 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 半

4、年度報(bào)告只需要提供當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。8(單選題)下列不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施的是（）。A現(xiàn)場(chǎng)檢查 B行政處罰 C刑事處罰 D限制交易 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施有：檢查、調(diào)查取證、限制交易和行政處罰，沒(méi)有刑事處罰。9(單選題)關(guān)于ETF的上市交易規(guī)則，正確的有（）。A上市首日無(wú)漲跌幅限制 B申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元 C買入申報(bào)數(shù)量為1,000份或其整數(shù)倍 D上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 上市首日漲跌幅比例為10%，A錯(cuò)誤；申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，B錯(cuò)誤；買入申報(bào)數(shù)量為100

5、份或其整數(shù)倍，C錯(cuò)誤。10(單選題)按債券發(fā)行人的不同，債券基金不包括（）。A企業(yè)債券基金 B政府債券基金 C金融債券基金 D長(zhǎng)期債券 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 長(zhǎng)期債券是按照發(fā)行期限長(zhǎng)短進(jìn)行的分類。11(單選題)基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是（）。A內(nèi)部控制大綱 B基本管理制度 C部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D業(yè)務(wù)操作手冊(cè) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)采用書面形式。12(單選題)下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，錯(cuò)誤的是（）。A目前，基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式 B基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 C年度報(bào)告包括基金投

6、資組合報(bào)告 D基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 基金年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，摘要登載在指定報(bào)刊上。13(單選題)關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A可以登載基金過(guò)去的業(yè)績(jī) B根據(jù)基金過(guò)去業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)將來(lái)業(yè)績(jī) C在能力允許的范圍內(nèi)，可以承諾收益或承擔(dān)損失 D可以登載單位的推薦性文字 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 基金宣傳推介材料不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)，B錯(cuò)誤；不可以承諾收益或承擔(dān)損失，C錯(cuò)誤；不可以登載單位或個(gè)人的推薦性文字，D錯(cuò)誤。14(單選題)下列各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A揭示投資風(fēng)險(xiǎn) B不得夸大業(yè)績(jī)，但可以預(yù)測(cè)未來(lái)

7、的業(yè)績(jī) C告知客戶投資的基本流程和一般原則 D不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 不可以預(yù)測(cè)未來(lái)的業(yè)績(jī)。15(單選題)根據(jù)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行），信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。A建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確對(duì)其提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任 B對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu) C對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并事后評(píng)估，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、監(jiān)測(cè)和分析 D建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 信息披露合規(guī)性風(fēng)

8、險(xiǎn)管理主要措施包括建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確對(duì)其提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任。16(單選題)關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是（）。A既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資 B適合短期投資 C適合長(zhǎng)期投資 D沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn) 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記17(單選題)下列不屬于季度投資組合報(bào)告需要披露的內(nèi)容的是（）。A基金資產(chǎn)組合 B按行業(yè)分類的股票投資組合 C前10名股票明細(xì)，按券種分類的債券投資組合 D前10名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 季度投資組合報(bào)告需要披露前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)

9、告附注。18(單選題)關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是（）。A基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資人首次開立基金交易賬戶或首次購(gòu)買基金產(chǎn)品前對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查評(píng)價(jià) B對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)可以不再對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 C對(duì)放棄接受調(diào)查的基金投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)尊重其隱私，默認(rèn)為其承受能力較強(qiáng) D對(duì)于投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)超越其承受能力的基金產(chǎn)品的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以拒絕 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查，B錯(cuò)誤；對(duì)放棄接受調(diào)查的基金投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)其他合理的規(guī)則或方法評(píng)價(jià)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

10、，C錯(cuò)誤；對(duì)于投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)超越其承受能力的基金產(chǎn)品的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，并在銷售信息管理平臺(tái)上記錄其確認(rèn)信息，D錯(cuò)誤。19(單選題)為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁(yè)作出的提示不包括（）。A基金管理人和基金持有人的責(zé)任 B投資風(fēng)險(xiǎn) C年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的提示 D基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 需要提示管理人和托管人的披露責(zé)任，而不是管理人和持有人的責(zé)任。20(單選題)目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)工具不能由（）發(fā)行。A基金管理公司 B大型工商企業(yè) C財(cái)政部 D金

11、融機(jī)構(gòu) 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記21(單選題)有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是（）。A基金的設(shè)立、募集、交易受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管 B基金信息披露活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管 C基金管理公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)管 D基金托管人主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 基金托管人主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管。22(單選題)證券投資基金的特點(diǎn)是利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，參與收益分配，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D監(jiān)管機(jī)構(gòu) 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 管理人、托管人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不參與收益分配，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。23(單選題

12、)下列關(guān)于證券投資基金的起源與發(fā)展的表述，錯(cuò)誤的是（）。A荷蘭是基金思想的發(fā)源地之一 B1924年成立的“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上成立的第一只公司型開放式基金 C目前英國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上 D在證券投資基金的發(fā)展過(guò)程中，基金行業(yè)集中趨勢(shì)明顯 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 目前美國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上。24(單選題)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為（）。A合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 B合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者 D合格機(jī)構(gòu)投資者 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記25(單選題)下列關(guān)于混合

13、型基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益最高 B投資者如果購(gòu)買多只混合基金，在各大類資產(chǎn)上的配置可能變得模糊不清 C偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益也較低 D靈活配置型基金、偏股型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 股債平衡性基金的風(fēng)險(xiǎn)收益適中。26(單選題)QDII基金可以從事下列行為（）。A購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭 B借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5 C購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 D購(gòu)買實(shí)物商品 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) ACD選項(xiàng)是QDII基金禁止的行為。27(單選題)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說(shuō)法，正確的是（

14、）。A根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回 C封閉式基金和開放式基金的交易場(chǎng)所相同 D開放式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 根據(jù)募集方式不同，可將基金分為公募基金和私募基金，A錯(cuò)誤；封閉式基金和開放式基金的交易場(chǎng)所不同，C錯(cuò)誤；開放式基金的價(jià)格以基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)，D錯(cuò)誤。28(單選題)以下關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理要素的說(shuō)法中，不正確的是（）。A風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ) B員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，應(yīng)鼓勵(lì)員工就其意識(shí)到的重要風(fēng)

15、險(xiǎn)與公司管理層進(jìn)行交流，管理層應(yīng)當(dāng)重視員工的意見 C行為監(jiān)控的對(duì)象不包括管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動(dòng) D基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理是提供給企業(yè)管理層一個(gè)適當(dāng)?shù)倪^(guò)程，將目標(biāo)與企業(yè)的業(yè)務(wù)或預(yù)期聯(lián)系在一起，保證制定的目標(biāo)與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好相一致 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 行為監(jiān)控的對(duì)象包括管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動(dòng)，C錯(cuò)誤。29(單選題)我國(guó)基金業(yè)的改革和探索的發(fā)展階段的探索方式，不包括（）。A放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管 B互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合 C專業(yè)化分工推動(dòng)行業(yè)服務(wù)體系創(chuàng)新 D分業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) D應(yīng)為混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)。30

16、(單選題)關(guān)于開放式基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)用，以下表述正確的是（）。A對(duì)于持有期低于5年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi) B基金管理人可以根據(jù)投資人的申購(gòu)金額和持有期限的不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率 C場(chǎng)外贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率 D贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的20，并應(yīng)歸入基金資產(chǎn) 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)，A錯(cuò)誤；場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率，C錯(cuò)誤；贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25，并應(yīng)歸入基金資產(chǎn)，D錯(cuò)誤。31(單選題)根據(jù)證

17、券投資基金上市規(guī)則及有關(guān)業(yè)務(wù)指引，證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控管理包括下列哪些方面（）。A對(duì)基金管理人投資管理的程序、決策過(guò)程的監(jiān)控和管理 B對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理 C對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性管理 D對(duì)基金管理人的投資方向的管理 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) ACD屬于證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的范圍。32(單選題)下列關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)合規(guī)責(zé)任的說(shuō)法中，正確的是（）。A督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)、證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 B督察長(zhǎng)在履行職責(zé)的過(guò)程中，基金銷售過(guò)程不屬于其關(guān)注的范圍 C督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及

18、時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu) D督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)轉(zhuǎn)中有問(wèn)題時(shí)，及時(shí)告知總經(jīng)理及相關(guān)負(fù)責(zé)人；若未改的，應(yīng)向董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告；督察長(zhǎng)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金銷售、基金投資、基金及公司的信息披露、基金運(yùn)營(yíng)、公司資產(chǎn)是否合規(guī)；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或隱患等，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告。33(單選題)對(duì)基金管理人違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)不會(huì)責(zé)令更換（）。A董事 B監(jiān)事 C高級(jí)管理人員 D部門經(jīng)理 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 對(duì)管理人違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)不會(huì)責(zé)令更換經(jīng)理。34(單選題)基金

19、管理人的內(nèi)部控制跟公司的（）體系和風(fēng)險(xiǎn)管理的框架設(shè)計(jì)密切相關(guān)。A外部控制 B內(nèi)部控制 C信息披露 D會(huì)計(jì)制度 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記35(單選題)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的（）在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A次日 B3日內(nèi) C5日內(nèi) D7日內(nèi) 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。36(單選題)不屬于道德特征的有（）。A差異性 B繼承性 C自由性 D具體性 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 道德的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。37(單選題)不屬于誠(chéng)實(shí)守信基本要求的

20、是（）。A不得欺詐客戶 B不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng) C不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) D不得違反法律法規(guī) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 不得違反法律規(guī)定是守法合規(guī)的基本要求。38(單選題)不屬于基金管理人職責(zé)終止事由的是（）。A被依法取消基金托管資格 B被基金持有人大會(huì)解任 C依法解散、被依法撤銷 D被依法宣告破產(chǎn) 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 被依法取消基金托管資格是基金托管人職責(zé)終止的事由。39(單選題)第一只ETF是在（）推出的。A澳大利亞 B美國(guó) C英國(guó) D加拿大 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記40(單選題)一般而言，投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在（）日

21、為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自（）日起有權(quán)贖回該部分基金份額。AT3，T7 BT2，T3 CT1，T2 DT，T1 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 一般而言，投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。41(單選題)以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（）。AQDII基金的管理人可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn) BQDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù) CQDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息 DQDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn) 解析：正確答案”B“，

22、你的答案無(wú) QDII基金可能會(huì)委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。42(單選題)關(guān)于ETF申購(gòu)，贖回的表述，正確的是（）。AETF的場(chǎng)外申購(gòu)、贖回采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式 B預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購(gòu)和贖回，參與券商預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購(gòu)、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金托管人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額 C申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià) DETF份額的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢猿蜂N 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) ETF的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式，A錯(cuò)誤；預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購(gòu)和贖回，參與券

23、商預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購(gòu)、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額，B錯(cuò)誤；ETF份額的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N，D錯(cuò)誤。43(單選題)基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（），向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A6個(gè)月內(nèi) B2個(gè)月內(nèi) C4個(gè)月內(nèi) D1個(gè)月內(nèi) 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況44(單選題)基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

24、。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。A5；10 B10；10 C10；15 D15；15 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。45(單選題)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法第九條和第十條規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。A3個(gè)工作日 B5個(gè)工作日 C10個(gè)工作日 D15個(gè)工作日 解析：正確答案”B“， 你的

25、答案無(wú) 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法第九條和第十條規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。46(單選題)基金募集失敗，基金管理人在募集期屆滿后（）內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)和利息。A20日 B30日 C10日 D15日 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 基金募集失敗，基金管理人在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)和利息。47(單選題)基金托管人的信息披露義務(wù)內(nèi)容包括：在基金份額發(fā)售的（）前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A1日 B3日 C5日 D7日 解析

26、：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 基金托管人的信息披露義務(wù)內(nèi)容包括：在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。48(單選題)我國(guó)第一只開放式基金設(shè)立于（）。A1997年6月 B1998年3月 C2000年8月 D2001年9月 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記49(單選題)證監(jiān)會(huì)限制交易的監(jiān)管措施，最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A10日 B10個(gè)交易日 C15日 D15個(gè)交易日 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 限制交易的限制期不得超過(guò)15個(gè)交易日。50(單選題)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作

27、日。A10 B30 C5 D20 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。51(單選題)基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來(lái)具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)類型（）。保守型消極型穩(wěn)健型積極型冒險(xiǎn)型A、 B、 C、 D、 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來(lái)具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)類型：保守型、穩(wěn)健型、積極型。52(單選題)基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括（）。完整性靈活性規(guī)范性真實(shí)性A、 B、 C、 D、 解析：正確答案”B“， 你的答案

28、無(wú) 靈活性不屬于基金信息披露應(yīng)滿足的原則53(單選題)基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。.投資人利益優(yōu)先原則.全面性原則.客觀性原則.及時(shí)性原則A、 B、 C、 D、 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時(shí)性原則。54(單選題)我國(guó)基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是（）。A基金管理公司管理辦法 B基金運(yùn)作管理辦法 C證券投資基金法 D證券法 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。55(單選題)基金行業(yè)的本質(zhì)是（）A資產(chǎn)管理行業(yè) B投資咨詢

29、行業(yè) C資產(chǎn)托管行業(yè) D中間介紹行業(yè) 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 基金行業(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)56(單選題)證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（）。A具有規(guī)模優(yōu)勢(shì) B強(qiáng)化監(jiān)管 C風(fēng)險(xiǎn)固定 D收益穩(wěn)定 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記57(單選題)基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括).A制定合規(guī)審核核機(jī)制 B合規(guī)審核調(diào)查 C合規(guī)審核后續(xù)完善 D合規(guī)審核評(píng)價(jià) 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序:制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評(píng)價(jià)。58(單選題)契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是（）。A基金管理人 B基

30、金托管人 C基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D基金持有人 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記59(單選題)證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（）。A證券投資人 B證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C自律性組織 D證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是自律性組織.60(單選題)基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A真實(shí)性 B規(guī)范性 C易得性 D易解性 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 披露“內(nèi)容”應(yīng)遵循的原則有：真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平披露原則。披露“形式”應(yīng)遵循的原則有：規(guī)范性、易解性、易得性原則。61(單選題)下列關(guān)于增值型基金、收入型基金和平衡性基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)

31、系，說(shuō)法正確的有（）A增值型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 B收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 C平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益較低 D收入型基金的風(fēng)險(xiǎn),收益介于增長(zhǎng)型基金與平衡型基金之間 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 一般而言增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低；平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)，收益介于增長(zhǎng)型與收入型基金之間。62(單選題)基金信息披露的作用不包活（）.A有利于投資者的價(jià)值判斷 B有利于防止利益沖突和利益輸送 C有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D有利于降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 基金信息披露的4個(gè)作用:有利于投資者的價(jià)值判斷:有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券

32、市場(chǎng)的效率:有利于防止信息濫用63(單選題)目前，我國(guó)證券投資基金的作用，錯(cuò)誤的是（）。A有利于抑制通貨膨脹 B有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定 C優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) D拓寬中小投資者的投資渠道 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記64(單選題)當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)。稱為（）。A溢價(jià)交易 B折價(jià)交易 C平價(jià)交易 D不確定 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 溢價(jià)交易的定義。65(單選題)基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。A一人;若干人 B若干人;一人 C兩人；若干人. D若干人；兩人 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副經(jīng)理若

33、干人。66(單選題)貨幣市場(chǎng)基金可以投資于以下金融工具（）。A現(xiàn)金 B股票 C可轉(zhuǎn)渙債券 D信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 貨幣市場(chǎng)基金投資于以下會(huì)融工具:(i)殷票;(2可轉(zhuǎn)換債券:(3)熟余期限超過(guò)397天的債券;(4)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;(5)國(guó)閃信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券6)流通受限的證券67(單選題)（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理利益共享、風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)的集合投資方式。A投資基金 B信托管理 C證券債券 D證券理財(cái) 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 投資基金

34、是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組臺(tái)投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。68(單選題)以下關(guān)于職業(yè)道德的作用，說(shuō)法不正確的是(。A調(diào)整職業(yè)關(guān)系 B提升職業(yè)素質(zhì) C促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 D促進(jìn)人才進(jìn)步 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 本題考察職業(yè)道德的作用.職業(yè)道德的作用有:調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)和促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。69(單選題)銷售相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，違反法規(guī)，為管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) B銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) C信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記70(單選題)根據(jù)投資目標(biāo)的不同，

35、可以將基金分為（）.A收入型基金、增長(zhǎng)型基金和平衡型基金 B主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金 C公司型基金和契約型基金 D在岸基金和離岸基金 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為收入型基金、增長(zhǎng)型基金知平衡型基金3種模型。71(單選題)招募說(shuō)明書包含的重要信息包括（）。A涉及基金管理人、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 B轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 C涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟 D基金運(yùn)作方式 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 涉及基金管理人，基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟不屬于招募說(shuō)明書包含的重要信息：基金運(yùn)作方式屬于招募說(shuō)明書包含的重要信息，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式不屬于。72(單選題)封閉式基金的募集一

36、般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、（）、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟.A認(rèn)購(gòu) B核準(zhǔn) C發(fā)行 D申購(gòu) 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 考察基金的募集程序?；鸬哪患话阋?jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。73(單選題)QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露.A每月，每周 B每周，每個(gè)工作日 C每月，每日 D每日，每日 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。74(單選題)基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額待有人不得申請(qǐng)

37、贖回的一種基金類型是（）。A開放式基金 B封閉式基金 C對(duì)沖基金 D契約型基金 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 封閉式基金的定義。75(單選題)以下哪些內(nèi)容是基金宣傳推介材料中禁止的（）。A經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的公司描述性詞語(yǔ) B登記過(guò)去10年的投資業(yè)績(jī) C“安心享受財(cái)富增長(zhǎng)” D基金分紅公告 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 不得登載單位或個(gè)人的推薦性文字。“安心享受財(cái)富增長(zhǎng)”違規(guī)使用了可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)。76(單選題)基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。A檢查公司的財(cái)務(wù) B對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或

38、者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督 C當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正 D決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 決定公司合規(guī)管理部門的i設(shè)置乃其職能屬于董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任77(單選題)證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）.A集合理財(cái)、專業(yè)管理 B組合籌資、分散風(fēng)險(xiǎn) C利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 證券投資基金的特點(diǎn):（1）集臺(tái)理財(cái),專業(yè)管理；(2)組臺(tái)投資分散風(fēng)險(xiǎn)；（3）利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共但；（4）嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；（5）獨(dú)立托管、保障安全。78(單選題)（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)

39、品的沒(méi)資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人，是開展基金一切活動(dòng)的中心。A基金托管人 B基金管理人 C基金客戶 D基金當(dāng)事人 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 考查基金客戶的定義.79(單選題)下列情形中，督察長(zhǎng)不用及時(shí)向公司董事會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（）.A基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為 B基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患 C基金公司銷售人員小李離職 D督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 發(fā)現(xiàn)下列情形之一的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。.(2)基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或隱患

40、。(3督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形.(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形.80(單選題)基金的后臺(tái)管理服務(wù)不包括（）。A基金份額的注冊(cè)登記 B基金資產(chǎn)的托管 C會(huì)計(jì)核算 D信息披露 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 基金的后臺(tái)管理服務(wù)的四個(gè)內(nèi)容。81(單選題)公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)指的是（）。A合法性原則 B完整性原則 C及時(shí)性原則 D審慎性原則 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。82(單選題)根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券役資基金的劃分類別不包括（）

41、。A股票基金 B債券基金 C混臺(tái)基金 D平衡型基金 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 根據(jù)投資對(duì)象的不同，基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等。83(單選題)公司型基金依據(jù)(設(shè)立并營(yíng)運(yùn)。A公司法 B公司章程 C基金法 D基金合同 解析：正確答案”B“， 你的答案無(wú) 公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任。84(單選題)相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上（）。A風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) B收益共享 C買者自慎 D買者自負(fù) 解析：正確答案”C“， 你的答案無(wú) 相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基

42、本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。85(單選題)是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式。A道德 B法律 C行政法規(guī) D思想觀念 解析：正確答案”A“， 你的答案無(wú) 道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式.86(單選題)基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。A基金托管人 B基金管理人 C基金份額持有人 D基金代銷機(jī)構(gòu) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記87(單選題)對(duì)沖基金,基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種

43、金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用,（）的投資模式A承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益 B承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益 C承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益 D承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 對(duì)沖基金基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式。88(單選題)基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷資格應(yīng)當(dāng)是由（）來(lái)負(fù)責(zé)審核和批準(zhǔn).A不用任何機(jī)構(gòu)審批 B人民銀行 C銀監(jiān)會(huì) D證監(jiān)會(huì) 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷資格應(yīng)當(dāng)是由證監(jiān)會(huì)來(lái)負(fù)責(zé)審核扣批準(zhǔn)。89(單選題)基金管理人合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括（）。A立法機(jī)關(guān)發(fā)布的基本法律規(guī)則 B證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則 C基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等 D銀行業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等 解析：正確答案”D“， 你的答案無(wú) 暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記90(單選題)依照證券投資基金法的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。A辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng) B計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值 C按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì) D按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資全賬戶和證券賬戶 解析：正確答