風險分級管控制度2018.8

1、臨沂瑞豐高分子材料有限公司風險分級管控管理制度第一章 總則第一條 為加強安全管理，消除或減少危害，增強事故防控能力，有效遏制重特大生產(chǎn)安全事故，降低安全風險，特制定本制度。第二條 適用于公司所有部門的所有活動， 包括生產(chǎn)活動、 設(shè)備設(shè)施、 原料產(chǎn)品、安全防護、正常和異?；顒?、人為因素、違反規(guī)程、規(guī)章等。第三條 本制度所指的風險分級管控是指公司為保障安全生產(chǎn)，對生產(chǎn)、建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生危險、危害因素進行辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。第四條 編制依據(jù)山東省安全管理條例( 2017 年修訂版)加快推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案(魯安辦發(fā) 2016 10

2、 號)關(guān)于進一步加強風險分級管控與隱患排查治理 “兩體系”建設(shè)工作的通知 魯安辦發(fā) 201712 號關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知 (魯政辦字 2016 36 號)安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則( DB37/T 2882 2016 )化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則( DB37/T 2971 2017 )合成樹脂行業(yè)風險分級管控指南( DB37/T 3182 2018 )第二章 組織管理第五條 公司應(yīng)成立安全風險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，以公司主要負責人為組長，生 產(chǎn)、安全、設(shè)備、電氣的管理人員參加，編制本公司的安全生產(chǎn)風險分級管控表 格；編制風險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書， 作為風險

3、分級管控的指導(dǎo)性文件， 指導(dǎo)各車 間部門人員進行雙體系建設(shè)工作； 編制風險分級管控實施方案， 明確各部門工作 職責，組織各部門按照實施方案進行風險分級管控； 全面開展安全風險點、 危險 源的辨識、 分級、管控工作，指導(dǎo)、審查、批準各部門的風險點、 危險源的辨識、 分級、管控文件。第六條 企業(yè)主要負責人應(yīng)為建立雙體系提供充分的資源，落實體系推進工作的 牽頭部門，任命分管負責人；確保建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體 系所需要的資源；確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，授予權(quán)限以促進有 效的風險管理； 確保體系變更時， 維持體系完整性； 成立體系領(lǐng)導(dǎo)小組和各專業(yè) 工作組，定期部署對體系建設(shè)

4、工作情況進行調(diào)度、 督導(dǎo)和考核； 確保全員參與風 險分級管控體系； 應(yīng)定期召開雙體系建設(shè)推進會和動員會， 調(diào)度各部門雙體系建 設(shè)情況，督促各部門按規(guī)定時限完成風險分級管控建設(shè)工作。第七條 安全生產(chǎn)部負責成立本部門風險分級領(lǐng)導(dǎo)小組，負責組織危害因素辨識 和風險評價， 負責制訂風險評價準則， 審核工作危害分析表和安全檢查表， 負責 本部門職責范圍內(nèi)的危害因素辨識和風險評價工作；組織、檢查、指導(dǎo)、審核控 制改進措施的制定及實施； 負責起草體系建設(shè)工作方案和體系文件， 指導(dǎo)、 協(xié)調(diào) 各工作小組開展情況；負責組織風險分級管控信息的匯總、審核、監(jiān)督、考核。 第八條 辦公室負責成立本部門風險分級領(lǐng)導(dǎo)小組，負

5、責分管范圍內(nèi)及公司辦公 場所設(shè)備設(shè)施、 作業(yè)活動的危害因素辨識和風險評價； 負責制定本部門的風險分 級培訓計劃并嚴格落實； 負責本部門分管范圍內(nèi)的風險分級管控清單的制作； 負 責將體系建設(shè)工作納入本單位的日常管理，與本單位的安全生產(chǎn)責任制有機結(jié) 合，確保工作落實到位。第九條 物資部負責成立本部門風險分級領(lǐng)導(dǎo)小組，負責本部門職責范圍內(nèi)的危 害因素辨識與風險評價； 負責制定本部門的風險分級培訓計劃并嚴格落實； 負責 本單位的風險點排查、危險源辨識、風險評價和控制措施的落實，并及時更新； 負責將體系建設(shè)工作納入本單位的日常管理， 與本單位的安全生產(chǎn)責任制有機結(jié) 合，確保工作落實到位。第十條 電儀車間

6、負責成立本部門風險分級領(lǐng)導(dǎo)小組，負責本部門職責范圍內(nèi)的 危害因素辨識與風險評價； 負責制定本部門的風險分級培訓計劃并嚴格落實； 負 責本部門分管范圍內(nèi)的風險分級管控清單的制作； 負責本單位的風險點排查、 危 險源辨識、風險評價和控制措施的落實，并及時更新。第十一條 生產(chǎn)車間負責成立本部門風險分級領(lǐng)導(dǎo)小組，負責本部門范圍內(nèi)的危 害因素辨識與風險評價， 制訂控制改進措施并負責實施； 負責進入本部門的新員 工、轉(zhuǎn)崗員工的危害因素辨識與風險評價的培訓； 負責本部門分管范圍內(nèi)的風險 分級管控清單的制作； 負責制定本部門的風險分級培訓計劃并嚴格落實； 負責本 單位的風險點排查、危險源辨識、風險評價和控制措

7、施的落實，并及時更新；負 責將體系建設(shè)工作納入本單位的日常管理，與本單位的安全生產(chǎn)責任制有機結(jié) 合，確保工作落實到位。第十二條 企業(yè)應(yīng)組織全員培訓，包括但不限于以下人員：主要負責人；部門負 責人、各級管理人員、安全生產(chǎn)管理人員；各專業(yè)技術(shù)管理人員； 崗位操作人 員；特種作業(yè)人員、 特種設(shè)備從業(yè)人員。 文化層次高、 年輕、學習能力強的員工： 優(yōu)先培訓，先把這部分員工培養(yǎng)成明白人， 讓他們明白雙體系的精髓， 先學先會， 先會先用。 學歷低、年齡偏大、充分發(fā)揮重要作用的老員工： 在班組中和學歷高、 學習能力強的員工結(jié)成互保聯(lián)保，讓學習能力強的員工去幫助學習能力差的員 工。第十三條 企業(yè)應(yīng)定期征求崗位

8、風險培訓需求，制定培訓計劃（培訓計劃中應(yīng)包 括培訓方式、 培訓對象、日程安排、 考核方式、培訓教材和預(yù)期達到的效果等） ， 組織全員培訓。培訓內(nèi)容主要包括：涉及的法律法規(guī)、標準、相關(guān)文件要求和公 司風險分級管控體系文件。第十四條 各部門（車間）應(yīng)按計劃組織培訓，培訓管理部門定期對培訓的實施 和效果進行檢查。按國家及行業(yè)的要求建立培訓記錄和檔案。培訓檔案應(yīng)包括： 培訓計劃、培訓課件 / 教材、影像資料、培訓簽到表、考核記錄等。培訓應(yīng)貫穿 于風險分級管控的各個階段。第十五條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)實際，全面、合理劃分風險點，應(yīng)涵蓋全部設(shè)施、 部位、場所、區(qū)域。風險區(qū)域（單元）劃分。對化工裝置風險區(qū)域（單

9、元）的劃 分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。企業(yè) 應(yīng)組織對風險區(qū)域（單元）進行劃分，形成包括風險區(qū)域（單元）名稱、可能導(dǎo) 致事故類型、 區(qū)域位置、所屬單位等內(nèi)容的基本信息， 并建立風險區(qū)域（單元） 劃分登記表。第十六條 各部門危險源辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)所有設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動， 建立作 業(yè)活動清單和設(shè)備設(shè)施清單，并建立風險點登記臺賬。第十七條 危險源辨識應(yīng)在經(jīng)過培訓的人員指導(dǎo)下進行，公司提供統(tǒng)一的危險源 辨識表格， 事前編制有針對性的危險源提示表， 將表格下發(fā)到班組或車間， 由班 組長組織危險源辨識， 分析現(xiàn)有風險控制措施有效性， 提出改進的控制措施， 填 寫分析評

10、價記錄。第十八條 各部門應(yīng)選擇工作危害分析法（ JHA ）和安全檢查表分析法（ SCL）精選資料對作業(yè)活動及設(shè)備設(shè)施進行風險評價 第十九條 管控措施主要是針對危險源采取的相應(yīng)控制方法和手段。一般按照工 程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處理措施順序進行 編制。不同級別的危險源要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制。第二十條 化工企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險判定準則確定風險等級， 并遵循從嚴從高的原則。 風險按照從高到低分為 5 級：1、2、3、4、5 級，其中， 1 級為最高風險， 5 級為最低風險。第二十一條 公司應(yīng)根據(jù)風險等級越高管控層級越高的原則，建立公司級、部門 級、班組級、崗位級

11、四級管控層級。第二十二條 各部門經(jīng)過風險點劃分、危險源辨識、風險分級、制定管控措施等 工作，最終將風險點、危險源、管控措施等內(nèi)容匯總成冊，形成公司風險分級管 控清單。第二十三條 公司形成風險分級管控清單后，應(yīng)采取培訓、告知牌、告知卡、管 控措施落實排查本等多種形式， 組織全體職工進行風險告知， 使每位職工都能熟 悉崗位存在的安全風險及相應(yīng)的管控措施。 實施風險分級管控， 監(jiān)督管控措施的 有效性，真正實現(xiàn)風險預(yù)知、預(yù)控。第二十四條 各部門 完成風險評價分級后，應(yīng)根據(jù)實際情況劃分為重大風險、較大 風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。 上級負責管控的風險，下級應(yīng)同時

12、負責管控，逐級落實措施。第二十五條 企業(yè)應(yīng)每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。 企業(yè)應(yīng)當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、 新增功能性區(qū)域、 裝置或設(shè)施等適時開展危險源 辨識和風險評價。第二十六條 當下列情形發(fā)生時，公司應(yīng)及時進行危害因素辨識和風險評估：(1 )新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；(2) 操作工藝發(fā)生變化；(3) 新建、改建、擴建、技改項目；(4) 事故事件發(fā)生后；(5) 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。第二十七條企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風 險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)部風險管控信心，提高風險管 控效果與效率，重大風險信息更新后應(yīng)及時組

13、織相關(guān)人員進行培訓。第三章附則第二十八條各部門應(yīng)按照臨沂瑞豐公司風險分級管控與隱患排查治理兩個體系運行考核辦法進行考核。第二十九條 本制度自發(fā)布之日起實施附表1、風險區(qū)域(單元)劃分表序號風險區(qū)域(單元)可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注附表2、作業(yè)活動清單序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注附表3、設(shè)備設(shè)施清單序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注附表4、風險點登記臺賬序號風險點名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備 注附表5、工作危害分析（JHA+LS ）評價記錄No : 1（記錄受控號）單位：崗位： 風險點（作業(yè)活動）名稱:序 號作

14、業(yè) 步驟危險源 或潛在 事件 （人、 物、作業(yè) 環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價 級 別管 控 級 別建議 新增（改 進） 措施備 注工程技 術(shù)管理措 施培訓 教育個體 防護應(yīng)急處 置附表6、安全檢查表（SCL+LS ）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位： 風險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No:序 號檢杳 項目標準不符 合標 準情 況及 后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價 級 別管 控 級 別建議 新增（改 進）措施備注工程 技術(shù)管理措施培訓 教育個體 防護應(yīng)急處置附表7、作業(yè)活動風險分級控制清單風險點作業(yè)步危評管主管控措施管責責:備驟 （危險 源）險 源 或 潛 在 事 件價 級 別控 級 別要 后 果控 層 級任 單 位任 人:注編 號類型名 稱序 號名 稱工程技術(shù)管理措施培訓 教育個 體