國(guó)家自然科學(xué)基金依托單位管理辦法

1、個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用國(guó)家自然科學(xué)基金依托單位管理辦法（20xx.4.29立法小組修改稿）目 錄第一章總則第二章注冊(cè)管理第三章工作職責(zé)第四章保障措施第五章監(jiān)督管理第六章法律責(zé)任第七章附則第一章總則【立法宗旨和依據(jù)】為了規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金依托單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)依托單位）的國(guó) 家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科學(xué)基金）管理工作，充分發(fā)揮依托單位的作用，保障科學(xué)基金 的使用效益，根據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金條例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)條例），制定本辦法?！具m用范圍】本辦法所稱(chēng)依托單位，是指在國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基 金委）注冊(cè)且在科學(xué)基金工作中依法履行管理、服務(wù)和監(jiān)督職能的單位。依托單位的注冊(cè)、監(jiān)督

2、、保障、科學(xué)基金項(xiàng)目管理等活動(dòng)適用本辦法?！净驹瓌t】依托單位的科學(xué)基金管理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持科學(xué)規(guī)范、有效監(jiān)督、保障有力的原則?！净鹞氊?zé)】自然科學(xué)基金委在依托單位管理中履行下列職責(zé)：受理和決定依托單位注冊(cè)申請(qǐng)、變更以及注銷(xiāo)：指導(dǎo)依托單位科學(xué)基金管理工作和組織培訓(xùn)：監(jiān)督依托單位科學(xué)基金管理工作；其他與依托單位管理相關(guān)的工作。第五條【依托單位職責(zé)】依托單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行科學(xué)基金管理工作職責(zé)，規(guī)范科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)及實(shí)施的全程管理。依托單位應(yīng)當(dāng)配合自然科學(xué)基金委及相關(guān)部門(mén)對(duì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、檢 查。第二章注冊(cè)管理第六條【注冊(cè)條件】中華人民共和國(guó)境內(nèi)的高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)以及其他公益性機(jī)構(gòu)

3、，符合下列條件的，可以向自然科學(xué)基金委申請(qǐng)注冊(cè)為依托單位：-）具有獨(dú)立法人資格；-）業(yè)務(wù)范圍中具有科學(xué)研究的相關(guān)內(nèi)容：（三）具有從事基礎(chǔ)研究活動(dòng)的科學(xué)技術(shù)人員：（四）具有開(kāi)展基礎(chǔ)研究所需的條件：（五）具有專(zhuān)門(mén)的科學(xué)研究項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和制度；（六）具有專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)和制度：（七）具有必要的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和制度。【注冊(cè)受理】自然科學(xué)基金委每年一次集中受理注冊(cè)申請(qǐng)，受理注冊(cè)通知應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)起始之日30日前公布。對(duì)因國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況需要注冊(cè)為依托單位的，自然科學(xué)基金 委可以隨時(shí)受理注冊(cè)申請(qǐng)。申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)按自然科學(xué)基金委的要求提交注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料。【審查公布】自然科學(xué)基金委應(yīng)

4、當(dāng)及時(shí)完成注冊(cè)審查并作出決定。自然科學(xué)基金委決定予以注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知申請(qǐng)者并公布依托單位的名稱(chēng)、注 冊(cè)號(hào)碼等基本信息：決定不予注冊(cè)的，及時(shí)書(shū)面通知申請(qǐng)者并說(shuō)明理由?！咀?cè)變更申請(qǐng)】依托單位出現(xiàn)下列情形之一，應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起30日內(nèi)向自然科學(xué)基金委提出變更申請(qǐng)：（-）單位名稱(chēng)、基金管理聯(lián)系人信息、銀行基本帳號(hào)等基本信息變更；-）法人類(lèi)型發(fā)生變更；（三）因法人合并、分立等發(fā)生變更。（四）其它需要變更的情形。第十條【注冊(cè)變更審批】自然科學(xué)基金委接到變更申請(qǐng)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成對(duì)于變更申請(qǐng)的審查并作出決定。自然科學(xué)基金委決定予以變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)而通知申請(qǐng)者并公布依托單位名稱(chēng)：決定不予變更的，

5、按照本辦法第十一條規(guī)定處理。第十一條【注銷(xiāo)管理】依托單位出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，自然科學(xué)基金委可以注銷(xiāo)其依托單位資格：（一）依托單位提出注銷(xiāo)申請(qǐng)的：（二）不再符合本辦法第六條規(guī)定的；（三）發(fā)生國(guó)家自然科學(xué)基金條例第三十六條規(guī)定的情形，情節(jié)嚴(yán)重的；（四）自然科學(xué)基金委對(duì)其變更申請(qǐng)決定不予變更的：發(fā)生前款第（三）項(xiàng)情形的，處罰期滿(mǎn)后可以重新申請(qǐng)為依托單位；自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布被注銷(xiāo)依托單位的名稱(chēng)等基本信息。第十二條【延續(xù)申請(qǐng)】依托單位連續(xù)5年未獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助的，自然科學(xué)基金委 應(yīng)當(dāng)提前告知依托單位在一定期限內(nèi)提出延續(xù)資格申請(qǐng)，依托單位未按時(shí)提出申請(qǐng)的，自然 科學(xué)基金委依法注銷(xiāo)其資格。第

6、三章工作職責(zé)【組織申請(qǐng)職責(zé)】依托單位應(yīng)當(dāng)組織符合科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)條件的本單位申請(qǐng)人申請(qǐng)科學(xué)基金資助，為申請(qǐng)人提供申請(qǐng)科學(xué)基金資助的咨詢(xún)和 指導(dǎo)。依托單位不得將另一依托單位作為本單位的下級(jí)單位申請(qǐng)科學(xué)基金資助。第十四條【特殊人員申請(qǐng)管理】依托單位按照條例第十條第二款規(guī)定，同意作為無(wú)工作 單位或者所在單位不是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員的依托單位的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查該人員的資質(zhì) 和條件，簽訂書(shū)面合同。書(shū)面合同應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目保障條件、工作時(shí)間、管理權(quán)限、經(jīng)費(fèi)使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、違約責(zé)任以 及爭(zhēng)議解決等方面內(nèi)容。對(duì)于所在單位不是依托單位的人員，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)其所在單位書(shū)而同意。依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)上述申請(qǐng)人的資格和信譽(yù)負(fù)責(zé)，并實(shí)

7、施有效的管理?！景磿r(shí)報(bào)送職責(zé)】依托單位應(yīng)當(dāng)按要求，在規(guī)定期限內(nèi)向自然科學(xué)基金委提交下列材料并對(duì)其真實(shí)性、完整性和合規(guī)性進(jìn)行審查：項(xiàng)目申請(qǐng)材料；資助項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)：項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告：項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告和研究成果報(bào)告；項(xiàng)目變更、終止申請(qǐng)材料：年度科學(xué)基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告；項(xiàng)目資金年度收支報(bào)告；其它需要提交的相關(guān)文件材料。第十六條【原始記錄查看職責(zé)】依托單位應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)基金資助項(xiàng)目原始記錄制度。依托單位應(yīng)當(dāng)責(zé)令項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者做好原始記錄，定期對(duì)本單位的科學(xué)基金資助項(xiàng)目 的原始記錄進(jìn)行查看。自然科學(xué)基金委在對(duì)資助項(xiàng)目進(jìn)行抽查以及其他相關(guān)監(jiān)督檢查工作過(guò)程中需要查看原始記 錄的，依托單位應(yīng)當(dāng)積極配合?！卷?xiàng)目變

8、更的管理職責(zé)】科學(xué)基金資助項(xiàng)目實(shí)施中有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金 委批準(zhǔn)：（-）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不再是本依托單位科學(xué)技術(shù)人員的：（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不能繼續(xù)開(kāi)展研究工作的；（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的：（四）需要由依托單位提出的其他情形?！举Y金管理職責(zé)】依托單位應(yīng)當(dāng)依照科學(xué)基金項(xiàng)目資金管理辦法的要求實(shí)施規(guī)范管理，保障項(xiàng)目的組織實(shí)施。依托單位自收到基金資助經(jīng)費(fèi)之日起7日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)回復(fù)自然科學(xué)基金委和通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人?！窘Y(jié)題后期管理職責(zé)】依托單位對(duì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目結(jié)題及項(xiàng)目研究形成的成果應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的管理制度：建立科

9、學(xué)基金資助項(xiàng)目檔案，項(xiàng)目結(jié)題后及時(shí)歸檔：對(duì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，促進(jìn)科學(xué)基金資助項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化與傳 播；做好科學(xué)基金資助項(xiàng)目結(jié)題后成果的跟蹤管理。【及時(shí)告知職責(zé)】依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)將自然科學(xué)基金委的以下通知告知申請(qǐng)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目初步審查結(jié)果通知：項(xiàng)目批準(zhǔn)資助通知：項(xiàng)目變更審核結(jié)果通知；項(xiàng)目結(jié)題審核結(jié)果的通知：其它需要的通知事項(xiàng)?！灸甓裙芾韴?bào)告】依托單位應(yīng)當(dāng)每年撰寫(xiě)年度基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告,并在規(guī)定的時(shí)間將年度基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告提交自然科學(xué)基金委。年度基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括本單位科學(xué)基金項(xiàng)目管理的情況、取得的重要成果以及 對(duì)科學(xué)基金管理提出的意見(jiàn)和建議?！緝?nèi)部監(jiān)

10、督】依托單位應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，跟蹤科學(xué)基金資助項(xiàng)目的實(shí)施，監(jiān)督科學(xué)基金資助資金的使用，嚴(yán)格依法處理本單位 申請(qǐng)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者出現(xiàn)的違法行為。依托單位在科學(xué)基金項(xiàng)目管理過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時(shí)向自然科學(xué)基金委 報(bào)告。第四章保障措施【組織管理】依托單位應(yīng)當(dāng)將科學(xué)基金項(xiàng)目管理列為本單位科技管理工作的重要內(nèi)容，健全領(lǐng)導(dǎo)體制和組織機(jī)構(gòu)。依托單位應(yīng)當(dāng)確保負(fù)責(zé)科學(xué)基金項(xiàng)目管理的科研、財(cái)務(wù)、人事、審計(jì)、資產(chǎn)、檔案等相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)一致，共同保障本單位科學(xué)研究工作的有效開(kāi)展?！緱l件保障】依托單位應(yīng)當(dāng)提供實(shí)施科學(xué)基金資助項(xiàng)目必要的實(shí)驗(yàn)平臺(tái)、工作環(huán)境等條件?！救藛T保障】項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，

11、依托單位應(yīng)當(dāng)確保項(xiàng)目研究隊(duì)伍的穩(wěn)定。不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，不得未經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同意變更、增加或減 少項(xiàng)目參與者。第二十六條【時(shí)間保障】依托單位應(yīng)當(dāng)保證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要參與者在依托單位從事研究工 作的時(shí)間符合所承擔(dān)的科學(xué)基金資助項(xiàng)目類(lèi)型的要求。依托單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要參與者的聘用期一般應(yīng)當(dāng)覆蓋科學(xué)基金資助項(xiàng)目的執(zhí)行期限。 第二十七條【管理人員】依托單位應(yīng)當(dāng)選擇責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平高、熱心服務(wù)于科學(xué)技術(shù)的 管理人員從事科學(xué)基金管理工作，并保障科學(xué)基金管理人員的穩(wěn)定和管理人員變動(dòng)時(shí)的工作 銜接?？茖W(xué)基金管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉并掌握國(guó)家有關(guān)科研法律法規(guī)和國(guó)家自然科學(xué)基金的管理制度， 積極參加自然科學(xué)基金委組織

12、的培訓(xùn)等活動(dòng)?！咀陨斫逃恳劳袉挝粦?yīng)當(dāng)教育本單位的基金項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人、參與者、評(píng)審專(zhuān)家和管理人員嚴(yán)格遵守自然科學(xué)基金委學(xué)術(shù)不端處理、回 避、保密等各項(xiàng)規(guī)定，共同營(yíng)造科學(xué)基金項(xiàng)目資助的良好科研環(huán)境。【地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)】自然科學(xué)基金委支持地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)組織的科學(xué)基金管理工作培訓(xùn)、研討、經(jīng)驗(yàn)交流等活動(dòng)?？茖W(xué)基金地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)是依托單位之間的自治性組織，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并為地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)提供部分經(jīng)費(fèi)保障。第三十條【培訓(xùn)與表彰】自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)依托單位進(jìn)行法律法規(guī)、政策措施、業(yè)務(wù)知 識(shí)或者管理經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容的培訓(xùn)。自然科學(xué)基金委定期表彰在科學(xué)基金管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的依托單位、地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)和個(gè)人

13、。第五章監(jiān)督管理【抽查機(jī)制】自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)建立抽查機(jī)制，定期抽查依托單位科學(xué)基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況、項(xiàng)目資金的管理和使用情況、依托單位履行 職責(zé)情況等事項(xiàng)，并公布抽查結(jié)果供公眾查閱?！拘庞霉芾怼孔匀豢茖W(xué)基金委建立依托單位信用記錄制度，對(duì)依托單位進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理。依托單位的信用等級(jí)分為五級(jí),自然科 學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)抽查信用等級(jí)較低的依托單位，不得對(duì)其表彰獎(jiǎng)勵(lì)?！拘庞糜涗洝恳劳袉挝坏男庞糜涗洶男新氊?zé)情況、項(xiàng)目資金管理情況、抽查及獎(jiǎng)懲信息及其它相關(guān)信息?！竟姳O(jiān)督】自然科學(xué)基金委接受任何單位或者個(gè)人對(duì)依托單位及其科學(xué)基金管理人員違反條例和本辦法規(guī)定行為的舉報(bào)。第六章法律責(zé)任【注冊(cè)責(zé)任

14、】申請(qǐng)依托單位注冊(cè)或者變更時(shí)有以下情形之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)予以警告：(-)以隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)注冊(cè)的：(二)以隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得注冊(cè)的：（三）未在發(fā)生變更情形30日內(nèi)向自然科學(xué)基金委提出書(shū)而變更申請(qǐng)的。有前款第（一）項(xiàng)情形的，不予注冊(cè)；有前款第（二）項(xiàng)情形的，限期改正，情節(jié)嚴(yán)重的， 注銷(xiāo)其注冊(cè)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！揪?，責(zé)令限期改正的情形】依托單位有下列情形之一的，由自然科學(xué)基金委給予警告，并責(zé)令限期改正：-）不履行保障科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究條件的職責(zé)的：-）不對(duì)申請(qǐng)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的材料或者報(bào)告的真實(shí)性進(jìn)行審查的：（三）不依

15、照規(guī)定提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告、基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告、結(jié)題報(bào)告和研究成果報(bào) 告的；（四）縱容、包庇申請(qǐng)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人弄虛作假的：（五）擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的；（六）不配合自然科學(xué)基金委監(jiān)督、檢查基金資助項(xiàng)目實(shí)施的：（七）截留、挪用基金資助經(jīng)費(fèi)的：（a）允許處于不得申請(qǐng)?zhí)幜P期內(nèi)的人員申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的：（九）存在其它違反本辦法及相關(guān)規(guī)定，不履行科學(xué)基金資助管理工作職責(zé)的?！緯和Ｒ劳袉挝毁Y格】依托單位存在本辦法第三十六條規(guī)定的情形，情節(jié)嚴(yán)重的，由自然科學(xué)基金委給予通報(bào)批評(píng)，3至5年不得作為依托單 位?！拘淌仑?zé)任】依托單位有下列行為之一，構(gòu)成犯罪的，依法追究相關(guān)責(zé)任人刑事責(zé)任：-）侵吞、挪用基金資助經(jīng)費(fèi)的：（二）為謀取不正當(dāng)利益，給自然科學(xué)基金委工作人員或者評(píng)審專(zhuān)家財(cái)物的：（三）泄露國(guó)家秘密的?！竟餐缸铩恳劳袉挝幻髦締挝簧暾?qǐng)人或者