盡職調(diào)查報(bào)告框架結(jié)構(gòu)最終版本

盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容 經(jīng)辦項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)：產(chǎn)品部/金色木棉團(tuán)隊(duì) 報(bào)告完成日期：盡職調(diào)查聲明我們?cè)诖寺暶髋c保證:此報(bào)告是按照 盡職調(diào)查指引和公司有關(guān)規(guī)定，根據(jù)融資方提供的和本人收集的資料，經(jīng)我們審慎調(diào)查、核實(shí)、分析和整理后完成的。報(bào)告反映了項(xiàng)目最主要、最基本的信息，我們對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及所判斷的合理性負(fù)責(zé)。B角（經(jīng)辦人簽名）： A角(負(fù)責(zé)人簽名）:2015年 月 日 2015年 月 日盡職調(diào)查日期： 年 月盡調(diào)地點(diǎn)：盡調(diào)團(tuán)隊(duì)：盡調(diào)人員組成：接受盡調(diào)的相關(guān)人員、服務(wù)單位、職務(wù)和聯(lián)系方式姓名服務(wù)電話部門和職務(wù)聯(lián)系電話聯(lián)系地址調(diào)查方式：詢問、觀察、檢查、復(fù)核、評(píng)估調(diào)查獲得的主要資料：詳見下頁清單融資項(xiàng)目資料一覽表名稱份數(shù)是否蓋章如未提供，說明理由融資企業(yè)提供的基礎(chǔ)資料1.1營業(yè)執(zhí)照（正副本）復(fù)印件*1.2組織機(jī)構(gòu)代碼證（正副本）復(fù)印件*1.3國家稅務(wù)登記證（正副本）復(fù)印件*1.4地方稅務(wù)登記證（正副本）復(fù)印件*1.5工商注冊(cè)登記信息1.6貸款卡復(fù)印件*1.7貸款卡查詢有效頁（開戶行提供）*1.8征信報(bào)告（開戶行提供）1.9法定代表人證明書1.10法人代表身份證復(fù)印件*1.11法人代表授權(quán)委托書1.12被授權(quán)人身份證明*1.13股東會(huì)決議及股東簽字樣本1.14董事會(huì)決議及董事會(huì)成員簽字樣本1.15簽章樣本*1.16公司章程*1.17公司高管簡歷*1.18公司簡介*1.19基本戶開戶許可證*1.20關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)交易情況說明1.21對(duì)外擔(dān)保及未決訴訟聲明書1.22融資申請(qǐng)書1.23最新的驗(yàn)資報(bào)告*1.24近三年審計(jì)報(bào)表及最近月度的財(cái)務(wù)報(bào)表*1.25重要融資合同抵質(zhì)押物資料2.1抵質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬證明文件*2.2權(quán)利質(zhì)押的權(quán)利憑證*2.3抵押人/出質(zhì)人的資格證明*2.4有權(quán)人同意抵質(zhì)押擔(dān)保的授權(quán)文件（公司適用）*2.5財(cái)產(chǎn)共有人出具的同意抵押/出質(zhì)的證明文件（自然人適用）*2.6辦理抵押登記的證明文件*2.7低質(zhì)押物的評(píng)估報(bào)告*擔(dān)保公司提供資料擔(dān)保人為一般企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正副本）復(fù)印件*組織機(jī)構(gòu)代碼證（正副本）復(fù)印件*貸款卡復(fù)印件*貸款卡查詢有效頁（開戶行提供）*征信報(bào)告（開戶行提供）*工商注冊(cè)登記信息法定代表人證明書*法人代表身份證復(fù)印件*法人代表授權(quán)委托書董事會(huì)（股東會(huì)）授權(quán)書*股東會(huì)決議及簽章樣本*董事會(huì)決議及簽章樣本*保證人簽章樣本*公司高管簡歷公司簡介公司章程復(fù)印件最新驗(yàn)資報(bào)告上級(jí)部門同意擔(dān)保的書面授權(quán)或批文近三年審計(jì)報(bào)表及最近月度的財(cái)務(wù)報(bào)表擔(dān)保人為自然人3.1擔(dān)保人及其配偶身份證復(fù)印件*3.2戶口簿或有效居住證復(fù)印件*3.3結(jié)婚證復(fù)印件*3.4擔(dān)保人及其配偶經(jīng)濟(jì)收入或償債能力證明原件*3.5學(xué)歷證明、專業(yè)技術(shù)職稱證書復(fù)印件注：“*”為必須提供資料。此表一式兩份，立項(xiàng)后一份存于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)（最終歸檔至檔案管理處），另一份交風(fēng)險(xiǎn)管理部。風(fēng)控審查人員意見：對(duì)于上會(huì)時(shí)未提供的資料，之后是否補(bǔ)齊：是否 日期： 融資項(xiàng)目基本信息融資要素項(xiàng)目名稱交易對(duì)手融資規(guī)模融資期限資金用途還款來源融資總成本項(xiàng)目的基本信息（含交易結(jié)構(gòu)、退出方式等）初步風(fēng)險(xiǎn)控制措施說明：本融資項(xiàng)目信息表作為盡調(diào)報(bào)告的一部分，置于盡調(diào)報(bào)告首頁，作為對(duì)項(xiàng)目相關(guān)信息的介紹 目 錄 一、 項(xiàng)目概況頁（一） 融資項(xiàng)目摘要（二） 交易結(jié)構(gòu)（三） 項(xiàng)目分析（或有）二、 交易對(duì)手分析評(píng)價(jià)（一） 基本情況（二） 財(cái)務(wù)分析（三） 征信與對(duì)外擔(dān)保情況（四） 資金用途及流動(dòng)性資金缺口測算（五） 綜合評(píng)價(jià)三、抵質(zhì)押擔(dān)保分析（一）抵質(zhì)押擔(dān)保方基本情況（二）抵質(zhì)押擔(dān)保方財(cái)務(wù)分析（三）抵質(zhì)押擔(dān)保方征信與對(duì)外擔(dān)保情況（四）抵質(zhì)押物分析四、主要風(fēng)險(xiǎn)及方法措施分析 （一）信用風(fēng)險(xiǎn)