國資處風險崗位廉能管理手冊.doc

國有資產(chǎn)管理處 2012 年 度風險崗位廉能管理手冊國有資產(chǎn)管理處2012-05目 錄國資處風險崗位廉能管理領導小組名單3國資處職權(quán)目錄4國資處崗位工作職責5國資處廉政風險識別防控表10國資處主要廉能風險點及風險防控措施一覽表11個人風險崗位識別防控表13查找崗位廉能風險情況表18國資處業(yè)務流程圖28國資處崗位說明范例34國資處內(nèi)部制度匯編35九江職業(yè)大學國資處風險崗位廉能管理工作領導小組名單為了貫徹落實九江職業(yè)大學開展風險崗位廉能管理進一步規(guī)范和監(jiān)督權(quán)力運行的實施方案，財務處決定成立風險崗位廉能管理工作領導小組，組成成員如下：組長：張曉華副組長：張旭成員：李宏 張磊 黃敏辦公室主任：李宏辦公室主任聯(lián)系電話公室主任QQ號：5305522聯(lián)系郵箱：5305522 國有資產(chǎn)管理處 職權(quán)目錄序號職權(quán)名稱職權(quán)內(nèi)容行使主體（崗位）法律依據(jù)辦理條件1資產(chǎn)管理權(quán)資產(chǎn)管理全盤工作，制定年度工作計劃并負責組織實施；擬定學校有關國有資產(chǎn)管理的規(guī)章制度；學校固定資產(chǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作；全校固定資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫日常管理工作；對固定資產(chǎn)的總量、結(jié)構(gòu)、分布進行統(tǒng)計分析和動態(tài)管理；學校固定資產(chǎn)的清查和評估工作；資產(chǎn)調(diào)劑、利用；報減、處置以及資產(chǎn)糾紛調(diào)處工作；年終資產(chǎn)清查盤點及資產(chǎn)管理考評工作；資產(chǎn)檔案整理與歸檔工作國資處長國資處副處長設備管理干事房產(chǎn)管理干事資產(chǎn)統(tǒng)計干事事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法財政部關于中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理授權(quán)審批問題的通知行政事業(yè)單位資產(chǎn)清查工作指南 2物資采購權(quán)學校采購全面工作，執(zhí)行招標采購相關法律法規(guī)和政策程序；物資采購計劃的審核修定；擬定招標采購方案，包括招標采購方式，供應商初選等；編制招標文件；組織招標會議，宣布中標結(jié)果，發(fā)放中標通知書；組織采購合同談判與簽訂；供應商考察和儀器設備市場調(diào)研；擬定招標采購相關業(yè)務管理制度；協(xié)調(diào)處理有關售后服務事宜。國資處長國資處副處長設備管理干事招標公告發(fā)布暫行辦法評標專家和評標專家?guī)旃芾頃盒修k法中華人民共和國合同法中華人民共和國政府采購法中華人民共和國招標投標法3資產(chǎn)調(diào)配權(quán)全校固定資產(chǎn)的合理分配、調(diào)配、利用及數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計、核對、資料傳送等工作；各類資產(chǎn)報表的統(tǒng)計填寫，并向上級有關部門上報；對全校資產(chǎn)使用情況進行監(jiān)督管理；固定資產(chǎn)登記、轉(zhuǎn)接、報減等賬務處理和卡片管理工作；對入庫、出庫物資進行登記造冊，并定期與登帳員進行帳務核對。國資處長國資處副處長資產(chǎn)統(tǒng)計干事中華人民共和國物權(quán)法 行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法 地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導監(jiān)督暫行辦法4資產(chǎn)處置權(quán)固定資產(chǎn)利用、報減、處置以及資產(chǎn)糾紛調(diào)處工作；全校資產(chǎn)的使用、處置工作并負責辦理資產(chǎn)的使用、處置等手續(xù)的送審、報批工作；辦理資產(chǎn)報減及轉(zhuǎn)接手續(xù)；全校廢品庫的管理工作；定期盤點，對廢品庫內(nèi)的報廢物資按照好壞及可利用的程度進行歸類，及時向有關領導提供庫存物資情況；資產(chǎn)調(diào)配再利用及資產(chǎn)報廢處置工作。國資處長國資處副處長設備管理干事教育部直屬高校、事業(yè)單位國有資產(chǎn)使用和處置行為管理授權(quán)審批暫行辦法行政事業(yè)單位資產(chǎn)清查暫行辦法5房產(chǎn)管理權(quán)依據(jù)房屋管理各項規(guī)章制度，嚴格按章辦事；房產(chǎn)相關手續(xù)及證件辦理、出租房統(tǒng)計管理工作；教職工住房租金的計租工作，建立健全各類房屋檔案；填報房屋管理的各種上報材料，定期對房屋使用情況進行檢查，及時申報房屋報廢相關手續(xù)；辦理學校土地證年審、過戶及產(chǎn)權(quán)登記工作；對各校區(qū)的庫存資產(chǎn)進行登記保管、調(diào)配和參與清產(chǎn)核資等工作；國資處長國資處副處長房產(chǎn)管理干事中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法 地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導監(jiān)督暫行辦法崗位工作職責（之一）崗位名稱國資處處長主管本崗位的上級崗位名稱分管國資工作副校長監(jiān)管部門名稱紀委工 作 職 責1、主持國資處的全面工作，主管處內(nèi)的組織人事、職工政治思想工作，資產(chǎn)的使用與管理和物資采購招標等工作；2、負責全處工作統(tǒng)籌安排，確保質(zhì)量體系文件在本處的貫徹實施，對全校資產(chǎn)管理工作的質(zhì)量負責，加強安全意識教育與質(zhì)量責任的分解、落實；3、組織擬定國資處的工作計劃、各項規(guī)章制度的建設及安全教育的管理工作，負責定期召開處務會議，并組織實施，布置、協(xié)調(diào)做好總結(jié)工作；4、負責歸口由國資處管理的各種經(jīng)費的申報及開支的審批或?qū)徍斯ぷ?；負責各部門應納入學校資產(chǎn)管理入庫、登記的審核工作。5、制定并組織執(zhí)行設備物資的政府采購、招標采購、供應保管、調(diào)配、維護、驗收的有關規(guī)章制度；6、負責各類設備、物資采購合同的簽訂和管理工作；7、組織大型設備、物資和批量采購的市場調(diào)查和招標、議標、評標工作；8、全面統(tǒng)籌管理、安排國資處各項具體工作；9、完成校領導交辦的其他工作。崗位工作職責（之二）崗位名稱國資處副處長主管本崗位的上級崗位名稱國資處處長監(jiān)管部門名稱紀委工 作 職 責1、協(xié)助處長負責國資處日常具體工作；2、協(xié)助處長分管辦理學校資產(chǎn)調(diào)配、清產(chǎn)核資和資產(chǎn)管理系統(tǒng)的管理工作；3、協(xié)助處長分管學校房產(chǎn)管理、土地歸屬、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、變更等工作；4、協(xié)助擬定各類資產(chǎn)管理制度、計劃、總結(jié)并組織實施；5、組織對全校國有資產(chǎn)現(xiàn)狀、存量增減變動情況的清產(chǎn)核資、報廢資產(chǎn)處理等統(tǒng)計報告、報表編制工作；6、完成領導交辦的其他工作。崗位工作職責（之三）崗位名稱國資處設備管理干事主管本崗位的上級崗位名稱國資處處長監(jiān)管部門名稱紀委工 作 職 責1、熟悉國家對儀器設備工作的方針政策，認真執(zhí)行學校各項規(guī)章制度；2、參與組織設備物資的政府采購、招標采購工作，按照合同的規(guī)定嚴格驗收，及時進行結(jié)算并辦理各種手續(xù)的報批、審批工作；3、執(zhí)行資產(chǎn)調(diào)配管理、設備維修管理、資產(chǎn)報廢處理工作；4、做好儀器設備的日常管理工作，深入基層了解情況，及時反饋儀器設備信息；5、參與組織學校的清產(chǎn)核資工作，按要求定期組織財產(chǎn)清查，提供清產(chǎn)核資分析報告；6、完成領導交辦的其他工作。崗位工作職責（之四）崗位名稱國資處房產(chǎn)管理干事主管本崗位的上級崗位名稱國資處處長監(jiān)管部門名稱紀委工 作 職 責1、熟悉學校房屋管理各項規(guī)章制度，嚴格按章辦事；2、負責房產(chǎn)相關手續(xù)及證件辦理、出租房統(tǒng)計管理工作；負責教職工住房租金的計租工作，建立健全各類房屋檔案；3、認真填報房屋管理的各種上報材料，定期對房屋使用情況進行檢查，及時申報房屋報廢相關手續(xù)；4、辦理學校土地證年審、過戶及產(chǎn)權(quán)登記工作；5、對各校區(qū)的庫存資產(chǎn)進行登記保管、調(diào)配和參與清產(chǎn)核資等工作；6、完成領導交辦的其他工作。崗位工作職責（之五）崗位名稱國資處資產(chǎn)統(tǒng)計干事主管本崗位的上級崗位名稱國資處處長監(jiān)管部門名稱紀委工 作 職 責1、負責國有資產(chǎn)的統(tǒng)計及核算，建立健全資產(chǎn)管理電子卡片，按要求做好固定資產(chǎn)的建卡、建帳及帳戶的管理工作；2、負責國有資產(chǎn)的登記、評估及日常管理，熟悉資產(chǎn)管理系統(tǒng)的運用；3、參與資產(chǎn)清查工作并對資產(chǎn)統(tǒng)計分類，編制年度報表，定期與財務做好固定資產(chǎn)帳戶的對帳工作；4、辦理資產(chǎn)的入庫和出庫、耗品的登記工作；5、部門相關文字材料的撰寫和內(nèi)勤工作；6、完成領導交辦的其他工作。65 / 65九江職業(yè)大學（部門）廉政風險識別防控表部門名稱國有資產(chǎn)管理處責任人姓名張曉華責任人職務處長業(yè)務職責一、認真貫徹執(zhí)行國家有關國有資產(chǎn)管理的法規(guī)和制度，對國有資產(chǎn)的使用、受益、完好、處置實施有效的檢查、監(jiān)督、評估和監(jiān)控，指導維護維修，確保教學設備的安全高效，提高資產(chǎn)使用效率； 二、負責制定學校國有資產(chǎn)管理實施辦法和規(guī)章制度，指導各資產(chǎn)與物資歸口管理部門制定實施細則，理順校內(nèi)資產(chǎn)的保管與托管關系，會同有關部門協(xié)調(diào)處理國有資產(chǎn)管理業(yè)務糾紛； 三、負責組織有關部門聯(lián)合審定有償使用國有資產(chǎn)使用費的基數(shù)并進行催繳，對學校經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值情況和使用效益實施監(jiān)督和考核； 四、參與基建工程、大型維修的招標與竣工驗收，負責學校教學、科研、行政辦公設備、儀器等資產(chǎn)的政府采購、招標采購、合同的審定及設備維護、驗收等工作； 五、負責學校資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)評估、清產(chǎn)核資工作；負責建立固定資產(chǎn)一級帳戶的建帳、建卡的管理工作，作好學校土地、公有住房的產(chǎn)權(quán)及無形資產(chǎn)的管理；六、嚴格執(zhí)行國家關于政府采購的規(guī)定，負責全校儀器設備項目的申報審核工作，控制各項經(jīng)費指標，及時做好市場調(diào)查，按質(zhì)按量定購物美價廉的儀器設備，積極為教學、科研生產(chǎn)和生活服務；七、負責學校國有資產(chǎn)的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的管理、統(tǒng)計報告、報表編制以及上報等工作；定期對使用部門的資產(chǎn)進行全面普查，不定期對資產(chǎn)進行抽查并通報清查結(jié)果；八、負責對學校公有用房的調(diào)配與管理；負責對學校閑置資產(chǎn)的調(diào)劑、處置，組織有關部門開發(fā)利用，促進資產(chǎn)有效使用與優(yōu)化配置；九、負責組織有關專家對報損和報廢的設備、設施、工程進行評估與鑒定，并負責辦理固定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移、調(diào)撥、出租、報損和報廢等手續(xù)；十、負責全處工作統(tǒng)籌安排，確保質(zhì)量體系文件在本處的貫徹實施，對全校資產(chǎn)管理工作的質(zhì)量負責，加強安全意識教育與質(zhì)量責任的分解、落實；黨風廉政職責依法依規(guī)履行資產(chǎn)采購、入賬、管理、處置等職責風險類別風險點防控措施風險評估（級別）制度機制風險資產(chǎn)采購、固定資產(chǎn)管理、資產(chǎn)處置等崗位和環(huán)節(jié)制度不夠健全、程序不夠完善、監(jiān)管力度不顧等風險完善九江職業(yè)大學采購管理辦法（試行）九江職業(yè)大學設備管理辦法九江職業(yè)大學廢舊資產(chǎn)設備處置實施細則九江職業(yè)大學國資處工作流程，制定九江職業(yè)大學國資處工作人員廉潔自律暫行規(guī)定一級組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章）注：1、部門指單位內(nèi)設機構(gòu)（如處、室）：責任人指單位內(nèi)設機構(gòu)的負責人；業(yè)務工作職責指部門在業(yè)務范圍內(nèi)所承擔的工作任務及相應享有的職權(quán)；黨風廉政職責指部門在加強黨風廉政建設方面所承擔的責任和義務。2、識別單位（處室）廉政風險，主要從制度、機制方面入手，查找管理的薄弱環(huán)節(jié)和制度的漏洞，確定和填報風險點。3、針對廉政風險，提出防控措施。4、風險評估，由單位（處室）按發(fā)生機率大小、可能造成的危害程序，對查找出的科室廉政風險評定等級，具體分為“高級”、“中級”、“低級”三個風險等級 。 國資處主要廉能風險點及風險防控措施一覽表填表日期：2012年5月10日序號風險項目風險環(huán)節(jié)風險點風險防控措施責任領導具體責任人主要措施描述已建立的制度和流程等1資產(chǎn)采購采購方式選擇規(guī)避招標、化整為零，拆分項目1、遵循公開、公平、公正和應采盡采原則；2、學校采購必須經(jīng)政府采購辦批復同意，并嚴格執(zhí)行學校自行組織公開招標限額；3、采購工作及審批合同兩者分離，相互監(jiān)督，將購貨合同計入合同管理信息系統(tǒng)。1、九江職業(yè)大學采購管理辦法（試行）；2、九江職業(yè)大學國資處管理工作流程張曉華李宏2采購過程采購信息不公開發(fā)布學校組織公開招標要在學校網(wǎng)站發(fā)布招標公告。3標書制定量身定做或有明顯傾向性，泄露標底采購人員及相關人員與供應商有利害關系的，必須回避4違規(guī)抽取評審專家，泄露專家信息建立并維護“專家數(shù)據(jù)庫”，會同有關部門隨機抽取并確定評標專家，組成專家評標委員會。5未按規(guī)定公示擬定采購結(jié)果按照規(guī)定公示采購結(jié)果。6采購合同簽定未按采購結(jié)果簽訂合同1、合同簽訂前通過相應的招標采購工作辦公室審核；2、采購合同發(fā)生變更，涉及支付金額的，由采購工作領導審批，按有關規(guī)定報相應的招標采購工作辦公室備案。7未按合同違規(guī)驗收1、由設備使用單位、財務處、檔案館、國資處等相關部門共同組成驗收小組。大型、高精密、貴重、稀有儀器設備可從校內(nèi)外特聘專家、技術(shù)人員進行驗收；2、執(zhí)行設備儀器開箱驗收及檔案歸檔流程；3、對重要物資驗收量和合同量之間允許的差異，應當作出統(tǒng)一規(guī)定；4、制定明確的采購驗收標準。 8驗收未按合同要求付款1、財務處根據(jù)相關采購工作辦公室簽章生效的合同約定付款方式付款；2、對重要物資建立并執(zhí)行合同履約過程中的巡視、點檢和監(jiān)造制度；3、加強預付賬款和定金的管理。9市場詢價采購供應商的確定價格的確定1、建立供應商評估和準入制度，對供應商資質(zhì)信譽情況的真實性和合法性進行審查，健全供應商網(wǎng)絡；2、按照公平、公正和競爭的原則，擇優(yōu)確定供應商，與供應商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議；3、建立供應商管理信息系統(tǒng)和供應商淘汰制度。1、九江職業(yè)大學采購管理辦法（試行）；2、張曉華李宏10公用經(jīng)費支出辦公設備購置違規(guī)為個別院部、個人頻繁或超標準更換設備1、執(zhí)行辦公設備申請計劃，可行性論證，處長審批；2、遵守儀器設備管理崗位責任制。1、九江職業(yè)大學資產(chǎn)設備管理辦法；2、九江職業(yè)大學國資處管理工作流程張旭黃敏11固定資產(chǎn)管理設備出租使用規(guī)避學校管理費或費用不上繳1、固定資產(chǎn)目錄和卡片均應定期和不定期復核，保證信息的真實和完整；2、建立固定資產(chǎn)定期清查制度，確保賬實相符。1、九江職業(yè)大學資產(chǎn)設備管理辦法；2、九江職業(yè)大學國資處管理工作流程張曉華張旭黃敏張磊12一般辦公設備公物私用13設備家具入賬屬于固定資產(chǎn)管理范疇不按規(guī)定入賬，儀器設備驗收付款一周內(nèi)，項目單位憑項目負責人和經(jīng)辦人簽字的發(fā)票及時辦理固定資產(chǎn)建賬建檔手續(xù)，1、九江職業(yè)大學資產(chǎn)設備管理辦法；2、九江職業(yè)大學國資處管理工作流程14資產(chǎn)處置報廢設備家具及對外投資資產(chǎn)處置隨意處置、變賣國有資產(chǎn)1、按照部里要求執(zhí)行上報審批制度，公開、公平執(zhí)行招標、拍賣制度；2、建立健全國有資產(chǎn)處置的范圍，區(qū)分國有資產(chǎn)不同的處置方式，確定國有資產(chǎn)處置的范圍、標準、程序和審批權(quán)限，保證國有資產(chǎn)處置的科學性；3、出售的資產(chǎn)，其出售價格應不低于社會中介機構(gòu)的評估價格。1、九江職業(yè)大學廢舊儀器設備處置實施細則；2、工業(yè)和信息化部所署事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理暫行辦法；3、九江職業(yè)大學國資處管理工作流程張曉華張旭李宏姓 名張曉華職務處長分管（所在部門）國資處一崗雙責崗位職責主持國資處的全面工作，資產(chǎn)的使用與管理和物資采購招標等工作；組織擬定國資處的工作計劃、各項規(guī)章制度的建設及安全教育的管理工作，負責歸口由國資處管理的各種經(jīng)費的申報及開支的審批或?qū)徍斯ぷ?；負責各部門應納入學校資產(chǎn)管理入庫、登記的審核工作。負責各類設備、物資采購合同的簽訂和管理工作；組織大型設備、物資和批量采購的市場調(diào)查和招標、議標、評標工作；廉政職責廉潔自律，廉潔從政，依法依規(guī)履行資產(chǎn)采購、入賬、管理、處置等職責風險類別風險點自我防范措施風險評估（級別）崗位職務風險重大事項決策不經(jīng)集體研究討論；規(guī)避招標、化整為零，拆分項目重大事項決策集體討論；遵循公開、公平、公正和應采盡采原則；學校采購須經(jīng)政府采購辦批復同意，并嚴格執(zhí)行學校自行組織公開招標限額；高級業(yè)務流程風險發(fā)布招標信息招標信息不公開或范圍不夠；聘請評標專家評標專家人選確定；確定入圍供應商，個人指定入圍供應商；學校組織公開招標要在學校網(wǎng)站發(fā)布招標公告。采購人員及相關人員與供應商有利害關系的，必須回避，建立并維護“專家數(shù)據(jù)庫”，會同有關部門隨機抽取并確定評標專家，組成專家評標委員會。高級制度機制風險資產(chǎn)管理制度的完善性、合理性進一步修訂完善中級外部環(huán)境，風險招標采購過程中違規(guī)操作、泄露項目信息以一名黨員的黨性嚴格要求自己的言行，杜絕與商家私下接觸、利用職權(quán)收受利益。高級組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章）九江職業(yè)大學 （個人）風險崗位識別防控表單位（蓋章） 2012 年05 月10 日注：1、部門指單位內(nèi)設機構(gòu)（如處、室等）：崗位職責指個人所在崗位的職權(quán)及承擔的工作任務。廉能職責指個人立足崗位落實黨風廉政建設責任制的責任和義務。2、從崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等四個方面入手，查找可能引發(fā)個人不廉潔行為的因素，確定和填報風險點。3、針對廉能風險，提出自我防控的措施。4、風險評估，是針對每個查找的崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險和外部環(huán)境風險，按發(fā)生機率大小，可能造成的危害程度評定等級，具體分為“高級”、“中級”、“低級”三個風險等級。姓 名張旭職務副處長分管（所在部門）國資處一崗雙責崗位職責分管辦理學校資產(chǎn)調(diào)配、清產(chǎn)核資和資產(chǎn)管理系統(tǒng)的管理工作；分管學校房產(chǎn)管理、土地歸屬、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、變更等工作；組織對全校國有資產(chǎn)現(xiàn)狀、存量增減變動情況的清產(chǎn)核資、報廢資產(chǎn)處理等統(tǒng)計報告、報表編制工作；廉政職責廉潔自律，廉潔從政，依法依規(guī)履行資產(chǎn)采購、入賬、管理、處置等職責風險類別風險點自我防范措施風險評估（級別）崗位職務風險隨意處置變賣國有資產(chǎn)建立健全國有資產(chǎn)處置的范圍，區(qū)分國有資產(chǎn)不同的處置方式中級業(yè)務流程風險不按處理流程操作按照財政部要求執(zhí)行上報審批制度，確定國有資產(chǎn)處置的范圍、標準、程序和審批權(quán)限中級制度機制風險相應資產(chǎn)處置制度不夠完善進一步完善九江職業(yè)大學廢舊儀器設備處置實施細則，嚴格按照制度辦事中級外部環(huán)境，風險出售資產(chǎn)低于社會中介機構(gòu)的評估價格出售價格不低于評估價格，按照公平公開的原則競標拍賣處置中級組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章）九江職業(yè)大學 （個人）風險崗位識別防控表單位（蓋章） 年 月 日注：1、部門指單位內(nèi)設機構(gòu)（如處、室等）：崗位職責指個人所在崗位的職權(quán)及承擔的工作任務。廉能職責指個人立足崗位落實黨風廉政建設責任制的責任和義務。2、從崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等四個方面入手，查找可能引發(fā)個人不廉潔行為的因素，確定和填報風險點。3、針對廉能風險，提出自我防控的措施。4、風險評估，是針對每個查找的崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險和外部環(huán)境風險，按發(fā)生機率大小，可能造成的危害程度評定等級，具體分為“高級”、“中級”、“低級”三個風險等級。姓 名李宏職務設備管理干事分管（所在部門）國資處一崗雙責崗位職責參與組織設備物資的政府采購、招標采購工作，按照合同的規(guī)定嚴格驗收，及時進行結(jié)算并辦理各種手續(xù)的報批、審批工作；執(zhí)行資產(chǎn)調(diào)配管理、設備維修管理、資產(chǎn)報廢處理工作；參與組織學校的清產(chǎn)核資工作，按要求定期組織財產(chǎn)清查，提供清產(chǎn)核資分析報告；廉政職責廉潔自律，廉潔從政，依法依規(guī)履行資產(chǎn)采購、入賬、管理、處置等職責風險類別風險點自我防范措施風險評估（級別）崗位職務風險標書制定量身定做或有明顯傾向性，泄露標底，違規(guī)為個別院部、個人頻繁或超標準更換設備采購人員及相關人員與供應商有利害關系的，必須回避；執(zhí)行辦公設備申請計劃，可行性論證，處長審批；遵守儀器設備管理崗位責任制。高級業(yè)務流程風險采購項目驗收數(shù)量、質(zhì)量與招標要求不一致由設備使用單位、財務處、國資處等相關部門共同組成驗收小組。執(zhí)行設備儀器開箱驗收及檔案歸檔流程；對重要物資驗收量和合同量之間允許的差異，應當作出統(tǒng)一規(guī)定；制定明確的采購驗收標準。高級制度機制風險資產(chǎn)管理制度的完善性、合理性進一步修訂完善中級外部環(huán)境，風險招標采購過程中違規(guī)操作、泄露項目信息以一名黨員的黨性嚴格要求自己的言行，杜絕與商家私下接觸、利用職權(quán)收受利益。高級組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章）九江職業(yè)大學 （個人）風險崗位識別防控表單位（蓋章） 年 月 日注：1、部門指單位內(nèi)設機構(gòu)（如處、室等）：崗位職責指個人所在崗位的職權(quán)及承擔的工作任務。廉能職責指個人立足崗位落實黨風廉政建設責任制的責任和義務。2、從崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等四個方面入手，查找可能引發(fā)個人不廉潔行為的因素，確定和填報風險點。3、針對廉能風險，提出自我防控的措施。4、風險評估，是針對每個查找的崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險和外部環(huán)境風險，按發(fā)生機率大小，可能造成的危害程度評定等級，具體分為“高級”、“中級”、“低級”三個風險等級。姓 名黃敏職務房產(chǎn)管理干事分管（所在部門）國資處一崗雙責崗位職責資產(chǎn)調(diào)配、資產(chǎn)維修、房產(chǎn)管理廉政職責加強學習，嚴格遵守黨紀、政紀、國法和各項廉潔自律規(guī)定風險類別風險點自我防范措施風險評估（級別）崗位職務風險設備維修的隨意性；房屋管理的混亂加強對設備的了解、整理好學校房屋的各項資料中級業(yè)務流程風險不按流程操作按照領導要求合理對設備進行維修，理清房屋各項政策的辦理流程中級制度機制風險相關管理制度不夠全面進一步完善九江職業(yè)大學房產(chǎn)管理制度中級外部環(huán)境，風險利用職務之便收取利益嚴格遵守黨紀、政紀、國法和各項廉潔自律規(guī)定，杜絕一切吃拿卡要。高級組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章）附件四九江職業(yè)大學 （個人）風險崗位識別防控表單位（蓋章） 年 月 日注：1、部門指單位內(nèi)設機構(gòu)（如處、室等）：崗位職責指個人所在崗位的職權(quán)及承擔的工作任務。廉能職責指個人立足崗位落實黨風廉政建設責任制的責任和義務。2、從崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等四個方面入手，查找可能引發(fā)個人不廉潔行為的因素，確定和填報風險點。3、針對廉能風險，提出自我防控的措施。4、風險評估，是針對每個查找的崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險和外部環(huán)境風險，按發(fā)生機率大小，可能造成的危害程度評定等級，具體分為“高級”、“中級”、“低級”三個風險等級。姓 名張磊職務資產(chǎn)統(tǒng)計干事分管（所在部門）國資處一崗雙責崗位職責負責國有資產(chǎn)的統(tǒng)計及核算，建立健全資產(chǎn)管理電子卡片，按要求做好固定資產(chǎn)的建卡、建帳及帳戶的管理工作；2、負責國有資產(chǎn)的登記、評估及日常管理，熟悉資產(chǎn)管理系統(tǒng)的運用；3、參與資產(chǎn)清查工作并對資產(chǎn)統(tǒng)計分類，編制年度報表，定期與財務做好固定資產(chǎn)帳戶的對帳工作；4、辦理資產(chǎn)的入庫和出庫、耗品的登記工作；5、部門相關文字材料的撰寫和內(nèi)勤工作廉政職責加強學習，嚴格遵守黨紀、政紀、國法和各項廉潔自律規(guī)定風險類別風險點自我防范措施風險評估（級別）崗位職務風險屬于固定資產(chǎn)管理范疇不按規(guī)定入賬，儀器設備驗收付款一周內(nèi)，項目單位憑項目負責人和經(jīng)辦人簽字的發(fā)票及時辦理固定資產(chǎn)建賬建檔手續(xù)高級業(yè)務流程風險資產(chǎn)入庫流程不夠及時堅持每周檢查登記已入庫資產(chǎn)，同時錄入到學校資產(chǎn)管理數(shù)據(jù)庫中級制度機制風險相關管理制度不夠全面進一步完善相應制度中級外部環(huán)境，風險部分使用部門的規(guī)避入庫、公務私用行為堅持原則，嚴格按要求執(zhí)行資產(chǎn)入庫登記高級組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章）附件四九江職業(yè)大學 （個人）風險崗位識別防控表單位（蓋章） 年 月 日注：1、部門指單位內(nèi)設機構(gòu)（如處、室等）：崗位職責指個人所在崗位的職權(quán)及承擔的工作任務。廉能職責指個人立足崗位落實黨風廉政建設責任制的責任和義務。2、從崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等四個方面入手，查找可能引發(fā)個人不廉潔行為的因素，確定和填報風險點。3、針對廉能風險，提出自我防控的措施。4、風險評估，是針對每個查找的崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險和外部環(huán)境風險，按發(fā)生機率大小，可能造成的危害程度評定等級，具體分為“高級”、“中級”、“低級”三個風險等級。 崗位名稱國資處處長風險等級高級本崗位工作人員查找的風險重大事項決策不經(jīng)集體研究討論；規(guī)避招標、化整為零，拆分項目發(fā)布招標信息招標信息不公開或范圍不夠；聘請評標專家評標專家人選確定；確定入圍供應商，個人指定入圍供應商；資產(chǎn)管理制度的完善性、合理性招標采購過程中違規(guī)操作、泄露項目信息 2012年5 月10 日干部職工評議的風險規(guī)避招標、采購信息不公開發(fā)布，標書制定量身定做或有明顯傾向性，泄露標底,違規(guī)抽取評審專家，泄露專家信息,未按規(guī)定公示擬定采購結(jié)果,未按采購結(jié)果簽訂合同,未按合同違規(guī)驗收 2012年5 月10 日專家學者、群眾建議的風險 市場詢價采購供應商的確定價格的確定,違規(guī)為個別院部、個人頻繁或超標準更換設備,屬于固定資產(chǎn)管理范疇不按規(guī)定入賬， 2012年5 月10 日 工作人員分析的風險市場詢價采購供應商的確定價格的確定,違規(guī)為個別院部、個人頻繁或超標準更換設備,屬于固定資產(chǎn)管理范疇不按規(guī)定入賬， 2012年5 月10 日查找崗位廉能風險情情況表組織審定的風險權(quán)力行使重大事項決策不經(jīng)集體研究討論；規(guī)避招標、化整為零，拆分項目發(fā)布招標信息招標信息不公開或范圍不夠；聘請評標專家評標專家人選確定；確定入圍供應商，個人指定入圍供應商；資產(chǎn)管理制度的完善性、合理性招標采購過程中違規(guī)操作、泄露項目信息 制度機制資產(chǎn)采購、固定資產(chǎn)管理、資產(chǎn)處置等崗位和環(huán)節(jié)制度不夠健全、程序不夠完善、監(jiān)管力度不顧等風險業(yè)務能力對于國有資產(chǎn)相關法規(guī)政策的掌握、熟悉，以及堅持原則地運用到實際工作中思想道德廉潔自律，加強對于相關法律法規(guī)的學習。外部環(huán)境杜絕商家的利益誘惑，杜絕以權(quán)謀私，杜絕私下與商家密切來往，杜絕泄露相關信息。組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章） 崗位名稱國資處副處長風險等級高級本崗位工作人員查找的風險隨意處置變賣國有資產(chǎn)不按處理流程操作相應資產(chǎn)處置制度不夠完善出售資產(chǎn)低于社會中介機構(gòu)的評估價格 2012年 05月 10 日干部職工評議的風險 隨意處置變賣國有資產(chǎn)不按處理流程操作相應資產(chǎn)處置制度不夠完善出售資產(chǎn)低于社會中介機構(gòu)的評估價格 2012年 05月 10 日專家學者、群眾建議的風險隨意處置變賣國有資產(chǎn)不按處理流程操作相應資產(chǎn)處置制度不夠完善出售資產(chǎn)低于社會中介機構(gòu)的評估價格 2012年 05月 10 日工作人員分析的風險隨意處置變賣國有資產(chǎn)不按處理流程操作相應資產(chǎn)處置制度不夠完善出售資產(chǎn)低于社會中介機構(gòu)的評估價格 2012年 05月 10 日查找崗位廉能風險情情況表組織審定的風險權(quán)力行使隨意處置變賣國有資產(chǎn)不按處理流程操作相應資產(chǎn)處置制度不夠完善出售資產(chǎn)低于社會中介機構(gòu)的評估價格 制度機制資產(chǎn)采購、固定資產(chǎn)管理、資產(chǎn)處置等崗位和環(huán)節(jié)制度不夠健全、程序不夠完善、監(jiān)管力度不顧等風險業(yè)務能力對于國有資產(chǎn)相關法規(guī)政策的掌握、熟悉，以及堅持原則地運用到實際工作中思想道德廉潔自律，加強對于相關法律法規(guī)的學習。外部環(huán)境杜絕商家的利益誘惑，杜絕以權(quán)謀私，杜絕私下與商家密切來往，杜絕泄露相關信息。組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章） 崗位名稱國資處設備管理干事風險等級高級本崗位工作人員查找的風險標書制定量身定做或有明顯傾向性，泄露標底，違規(guī)為個別院部、個人頻繁或超標準更換設備采購項目驗收數(shù)量、質(zhì)量與招標要求不一致資產(chǎn)管理制度的完善性、合理性招標采購過程中違規(guī)操作、泄露項目信息 2012年05 月10 日干部職工評議的風險 市場詢價采購供應商的確定、價格的確定、招標采購過程中違規(guī)操作、泄露項目信息、標書制定量身定做或有明顯傾向性，泄露標底 2012年05 月10 專家學者、群眾建議的風險市場詢價采購供應商的確定、價格的確定、招標采購過程中違規(guī)操作、泄露項目信息、標書制定量身定做或有明顯傾向性，泄露標底 2012年05 月10 工作人員分析的風險市場詢價采購供應商的確定、價格的確定、招標采購過程中違規(guī)操作、泄露項目信息、標書制定量身定做或有明顯傾向性，泄露標底 2012年05 月10 查找崗位廉能風險情情況表組織審定的風險權(quán)力行使標書制定量身定做或有明顯傾向性，泄露標底，違規(guī)為個別院部、個人頻繁或超標準更換設備采購項目驗收數(shù)量、質(zhì)量與招標要求不一致招標采購過程中違規(guī)操作、泄露項目信息制度機制資產(chǎn)采購、固定資產(chǎn)管理、資產(chǎn)處置等崗位和環(huán)節(jié)制度不夠健全、程序不夠完善、監(jiān)管力度不顧等風險業(yè)務能力對于國有資產(chǎn)相關法規(guī)政策的掌握、熟悉，以及堅持原則地運用到實際工作中思想道德廉潔自律，加強對于相關法律法規(guī)的學習。外部環(huán)境杜絕商家的利益誘惑，杜絕以權(quán)謀私，杜絕私下與商家密切來往，杜絕泄露相關信息。組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章） 崗位名稱國資處房產(chǎn)管理干事風險等級中級本崗位工作人員查找的風險設備維修的隨意性；房屋管理的混亂不按流程操作相關管理制度不夠全面利用職務之便收取利益 2012 年05 月 10 日干部職工評議的風險 設備維修的隨意性；房屋管理的混亂不按流程操作利用職務之便收取利益 2012 年05 月 10 日專家學者、群眾建議的風險設備維修的隨意性；房屋管理的混亂不按流程操作利用職務之便收取利益 2012 年05 月 10 日 工作人員分析的風險設備維修的隨意性；房屋管理的混亂不按流程操作利用職務之便收取利益 2012 年05 月 10 日 查找崗位廉能風險情情況表組織審定的風險權(quán)力行使設備維修的隨意性；房屋管理的混亂不按流程操作利用職務之便收取利益 相關證件辦理的及時性，檔案留存的安全性 制度機制資產(chǎn)采購、固定資產(chǎn)管理、資產(chǎn)處置等崗位和環(huán)節(jié)制度不夠健全、程序不夠完善、監(jiān)管力度不顧等風險業(yè)務能力對于國有資產(chǎn)相關法規(guī)政策的掌握、熟悉，以及堅持原則地運用到實際工作中思想道德廉潔自律，加強對于相關法律法規(guī)的學習。外部環(huán)境杜絕商家的利益誘惑，杜絕以權(quán)謀私，杜絕私下與商家密切來往，杜絕泄露相關信息。組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章） 崗位名稱國資處資產(chǎn)統(tǒng)計干事風險等級中級本崗位工作人員查找的風險屬于固定資產(chǎn)管理范疇不按規(guī)定入賬，資產(chǎn)入庫流程不夠及時相關管理制度不夠全面部分使用部門的規(guī)避入庫、公務私用行為 2012年05 月10 日干部職工評議的風險屬于固定資產(chǎn)管理范疇不按規(guī)定入賬，資產(chǎn)入庫流程不夠及時部分使用部門的規(guī)避入庫、公務私用行為 2012年05 月10 日專家學者、群眾建議的風險屬于固定資產(chǎn)管理范疇不按規(guī)定入賬，資產(chǎn)入庫流程不夠及時部分使用部門的規(guī)避入庫、公務私用行為 2012年05 月10 日工作人員分析的風險屬于固定資產(chǎn)管理范疇不按規(guī)定入賬，資產(chǎn)入庫流程不夠及時部分使用部門的規(guī)避入庫、公務私用行為 2012年05 月10 日查找崗位廉能風險情情況表組織審定的風險權(quán)力行使屬于固定資產(chǎn)管理范疇不按規(guī)定入賬，資產(chǎn)入庫流程不夠及時部分使用部門的規(guī)避入庫、公務私用行為 歷年資料的整理、存檔 制度機制資產(chǎn)采購、固定資產(chǎn)管理、資產(chǎn)處置等崗位和環(huán)節(jié)制度不夠健全、程序不夠完善、監(jiān)管力度不顧等風險業(yè)務能力對于國有資產(chǎn)相關法規(guī)政策的掌握、熟悉，以及堅持原則地運用到實際工作中思想道德廉潔自律，加強對于相關法律法規(guī)的學習。外部環(huán)境杜絕商家的利益誘惑，杜絕以權(quán)謀私，杜絕私下與商家密切來往，杜絕泄露相關信息。組織評定負責人： 組織評定時間： （蓋章）九江職業(yè)大學國資處管理工作流程一、設備、物資（固定資產(chǎn)）采購流程：部門負責人簽名確認、分管領導審核主管校長審批國資處審定并確定采購流程合同審定、簽訂國資處組織驗收入庫登賬建卡逐級審批報賬自行招標采購流程政府采購流程使用部門提交報告填寫資產(chǎn)申購表紀 委 監(jiān) 督二、資產(chǎn)調(diào)撥工作流程：調(diào)入部門填寫資產(chǎn)調(diào)撥單相關部門領導簽字國資處簽定意見資產(chǎn)調(diào)出部門實施并簽字確認國資處將調(diào)撥記錄電腦存檔三、儀器、設備維修流程：使用部門提交申請并填寫資產(chǎn)維修申報單部門負責人簽字確認、分管領導審核國資處受理并聯(lián)系技術(shù)人員現(xiàn)場勘察提出維修或購置意見主管校長審批后勤處或國資處組織實施使用部門組織驗收簽字確認逐級審批報賬四、設備報廢、報損處理流程：使用部門填寫資產(chǎn)報廢申請報告單國資處聯(lián)系技術(shù)人員現(xiàn)場勘察填寫審定意見分管領導審批主管校長審批按資產(chǎn)報廢管理程序?qū)嵤┘o 委 監(jiān) 督五、房產(chǎn)管理工作流程：1公房調(diào)配辦理手續(xù)：部門申請國資處受理提出調(diào)配方案主管校長審批實施調(diào)配（與使用部門辦理調(diào)配手續(xù)）紀 委 監(jiān) 督2購、租房辦理手續(xù)：個人申請所在部門簽意見國資處受理主管校長審批國資處辦理購、租房手續(xù)3產(chǎn)權(quán)證辦理手續(xù)：使用人填寫購房申請表國資處受理提供相關資料（戶口本、戶主身份證復印件）審核計算房管局、土管局職能部門審定發(fā)證六、儀器、設備驗收流程：儀器設備購入用戶、采購、供貨代表及相關單位組成驗收小組對照實物逐項驗收驗收小組確認簽字驗收合格進入報賬流程紀 委 全 程 監(jiān) 督七、資產(chǎn)出租、出借有償使用工作流程：由申請單位向?qū)W校提交資產(chǎn)使用意向雙方代表簽訂或履行資產(chǎn)使用協(xié)議督促使用方收回資產(chǎn)收益上交財務處國資處管理資產(chǎn)使用情況并實施監(jiān)督確保資產(chǎn)安全、完整八、部門集中招標采購流程：經(jīng)主管校長或分管校長審批的采購項目起草招標文件使用單位校長授權(quán)簽約招標領導小組財務處負責人資產(chǎn)使用部門負責人招標領導小組決策(或?qū)＜医M決策)通知投標單位開標討論招標文件相關人員審查合同國資處審查出具采購審核單校紀委監(jiān)察校審計專家組評標投標商家送標書，開標前禁止私自拆封國資處專家組 組織招標采購考察投標商家商務談判崗位說明范例序號崗位名稱崗位職能辦理人員辦理地點和時間承諾辦結(jié)期限投訴舉報電話1國資處處長主持國資處的全面工作，主管資產(chǎn)的使用與管理和物資采購招標等工作；擬定工作計劃、各項規(guī)章制度的建設，負責由國資處管理的各種經(jīng)費的申報及開支的審批或?qū)徍斯ぷ鳎回撠熧Y產(chǎn)管理入庫、登記的審核工作；制定并組織執(zhí)行設備物資的政府采購、招標采購、供應保管、調(diào)配、維護、驗收的有關規(guī)章制度；負責各類設備、物資采購合同的簽訂和管理工作；組織大型設備、物資和批量采購的市場調(diào)查和招標、議標、評標工作；張曉華國資處處長辦公室依據(jù)相關規(guī)章制度規(guī)定期限辦資處副處長分管辦理學校資產(chǎn)調(diào)配、清產(chǎn)核資和資產(chǎn)管理系統(tǒng)的管理工作；分管學校房產(chǎn)管理、土地歸屬、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、變更等工作；協(xié)助擬定各類資產(chǎn)管理制度、計劃、總結(jié)并組織實施；組織對全校國有資產(chǎn)現(xiàn)狀、存量增減變動情況的清產(chǎn)核資、報廢資產(chǎn)處理等統(tǒng)計報告、報表編制工作；張旭國資處辦公室依據(jù)相關規(guī)章制度規(guī)定期限辦備管理崗參與設備物資的政府采購、招標采購工作；資產(chǎn)調(diào)配管理、設備維修管理、資產(chǎn)報廢處理工作；清產(chǎn)核資工作李宏黃敏國資處辦公室依據(jù)相關規(guī)章制度規(guī)定期限辦產(chǎn)管理崗負責房產(chǎn)相關手續(xù)及證件辦理、出租房統(tǒng)計管理工作；填報房屋管理的各種上報材料，及時申報房屋報廢相關手續(xù)；辦理學校土地證年審、過戶及產(chǎn)權(quán)登記工作；5、對各校區(qū)的庫存資產(chǎn)進行登記保管、調(diào)配和參與清產(chǎn)核資等工作。黃敏國資處辦公室依據(jù)相關規(guī)章制度規(guī)定期限辦產(chǎn)統(tǒng)計崗負責國有資產(chǎn)的統(tǒng)計及核算，建立健全資產(chǎn)管理電子卡片及固定資產(chǎn)的建卡、建帳及帳戶的管理工作；負責國有資產(chǎn)的登記、評估及日常管理，熟悉資產(chǎn)管理系統(tǒng)的運用；參與資產(chǎn)清查工作并對資產(chǎn)統(tǒng)計分類，編制年度報表，定期與財務做好固定資