北京2016年下半年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：增發(fā)及上市業(yè)務操作流程考試題

北京2016年下半年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷：增發(fā)及上市業(yè)務操作流程考試題一、單項選擇題（共 24 題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意） 1、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司召開股東大會，應該于股東大會召開前的_日刊登召開股東大會的通知。 A30 B40 C50 D60 2、股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行（）的指數(shù)。 A風險評價 B業(yè)績評價 C資產評價 D負債評價3、（）有權根據(jù)并購重組申請人及其他相關單位和個人提出的書面申請，決定相關并購重組委委員是否回避。 A中國證監(jiān)會 B證券業(yè)協(xié)會 C并購重組委其他人員 D并購重組委召集人 4、反映證券營業(yè)部經營成果的主要指標有_。 A固定資本比率 B流動比率 C資產負債率 D凈資產利潤率5、維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（） A. B. C. D. 6、上海證券交易所在2007年開發(fā)了_，并制定了_。_ A浮動收益證券綜合電子平臺；上海證券交易所浮動收益證券綜合電子平臺交易試行條例 B固定收益證券綜合電子平臺；上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行條例 C浮動收益證券綜合電子平臺；上海證券交易所浮動收益證券綜合電子平臺交易試行辦法 D固定收益證券綜合電子平臺；上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行辦法 7、證券指數(shù)的編制遵循_的原則。 A公平競爭 B公開、公平、公正 C公開透明 D客戶優(yōu)先 8、在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監(jiān)督管理機構批準的是_。 A變更持有5%以上股權的股東 B變更注冊地址 C證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D撤銷分支機構 9、詢價對象在年度結束后（）個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。 A4 B3 C2 D1 10、關于基金的運作費用下列說法正確的是_。 A基金規(guī)模越小，操作費用比率越高 B基金規(guī)模越大，操作費用比率越高 C基金表現(xiàn)越不好，操作費用比率越低 D運作費用比率與基金規(guī)模無關11、從利率角度分析，_形成了利率下調的穩(wěn)定預期。 A溫和的通貨膨脹 B嚴重的通貨膨脹 C惡性通貨膨脹 D通貨緊縮 12、從動態(tài)角度看，行業(yè)內存在著的五種基本競爭力量之間的_，共同決定著行業(yè)的發(fā)展方向。 A抗衡結果 B狀況 C綜合強度 D相互作用 13、根據(jù)組合管理者對_的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。 A市場效率 B市場規(guī)模 C市場結構 D市場環(huán)境14、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票_。 A可以進行再質押，也可單項賣出 B只能進行再質押 C可以進行同業(yè)回購，也可單項賣出 D只能單向賣出 15、收購人按照上市公司收購管理辦法規(guī)定進行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前_個月內收購人取得該種股票所支付的最高價格。 A3 B4 C5 D6 16、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在_股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A2億 B2.5億 C3.5億 D4億 17、一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為_。 A套利基金 B基金中的基金 C保本基金 D系列基金 18、關于基金會計核算，下列說法錯誤的是_。 A會計主體是基金管理公司 B會計分期細化到日 C會計年度為公歷每年1月日至12月31日 D基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債 19、關于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是_。 A上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內紅利股票的整體狀況和走勢 B上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點1000點 C上證紅利指數(shù)每年末調整樣本一次，也可臨時調整，調整比例一般不超過10% D于2005年首個交易日發(fā)布 20、以下不屬于關聯(lián)方的是_。 A一方有能力直接或間接控制另一方 B多方共同控制另一方 C一方對另一方施加重大影響 D一方受兩方或多方控制 21、在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有_。 A按合同約定承擔投資風險 B不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃 C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D根據(jù)合同約定參與和退出集合資產管理計劃 22、證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開業(yè)的證券名稱應當是_。 A集合資產管理計劃名稱證券公司名稱各方托管機構名稱 B證券公司名稱資產托管機構名稱集合資產管理計劃名稱 C證券公司名稱集合資產托管計劃名稱資產托管機構名稱 D各方托管機構名稱證券公司名稱集合資產托管計劃名稱23、證券投資人是指通過證券而進行投資的_。 A自然人 B政府機構 C各類機構法人 D各類機構法人和自然人 24、根據(jù)我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣_。 A國債 B股票 C基金 D企業(yè)債券二、多項選擇題（共 24 題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。） 1、證券組合方差(或風險)的大小實際上取決于_。 A單個證券的方差 B投資比例 C證券之間的相關系數(shù)(協(xié)方差) D離散標準差 2、通常從（）等方面來衡量基金產品線的內涵。 A產品線的長度 B產品線的寬度 C產品線的密度 D產品線的高度3、證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的_。 A20% B50% C70% D100% 4、某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日的基金凈值為1.025元，則申購手續(xù)費為_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.875、技術進步對行業(yè)的影響是巨大的，具體表現(xiàn)有_。 A電力逐漸取代蒸汽動力 B噴氣式飛機逐漸代替了螺旋槳飛機 C納米材料逐漸取代了現(xiàn)有紡織材料 D通信衛(wèi)星逐漸取代了海底電纜 6、1940年，_頒布了基金法律的典范投資公司法和投資顧問法。 A英國 B美國 C瑞士 D法國 7、按照國有資產監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見，國有企業(yè)在改制前，首先應進行_。 A產權界定 B報表審計 C清產核資 D資產評估 8、下列關于交易席位的說法中，錯誤的是_。 A交易席位是會員享有交易權限的基礎 B代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位 C與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯 D自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務的席位 9、下列各項不屬于公司反收購戰(zhàn)略中保持公司控制權策略的是_ A限制董事資格 B每年部分改選董事會成員 C管理層收購(MBO) D超級多數(shù)條款 10、下列各項中，屬于金融衍生工具特征的是_。 A跨期性 B期限性 C安全性 D聯(lián)動性11、在任一時點上，以下_影響利率期限結構的現(xiàn)狀。 A對未來利率變動方向的預期 B債券預期收益中可能存在的流動性溢價 C市場效率低下 D資金在長期和短期市場之間的流動可能存在的障礙 12、根據(jù)證券法規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經_批準。 A中國人民銀行 B當?shù)卣?C財政部 D國務院證券監(jiān)督管理機構 13、常見的參考利率有_。 A國債利率 B聯(lián)邦基金利率 C倫敦銀行問同業(yè)拆放利率 D歐洲美元定期存款單利率14、資產配置的類型，從范圍上看不包括_。 A全球資產的配置 B戰(zhàn)略性資產配置 C行業(yè)風格資產配置 D股票債券配置 15、關于國家股，下列說法正確的有_。 A國家股是指有權代表國家投資的部門或機構，以國有資產向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產折算成的股份 B國家對新組建的股份公司進行投資構成國家股 C國家股由國務院授權的部門或機構持有，或根據(jù)國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有 D國家股以國有資產折價入股的，須按國務院及國有資產管理部門的有關規(guī)定辦理資產評估、確認、驗證等手續(xù) 16、_又稱價格收益比或本益比，是每殷價格與每股收益之間的比率。 A收益率 B市盈率 C增長率 D到期率 17、基金銷售過程中由投資者自己承擔的費用包括（）。 A基金申購費 B基金贖回費 C基金轉換費 D基金托管費 18、假設投資者在2009年7月24日(周五)申購了份額，那么基金利潤從_開始計算。 A2009年7月24日 B2009年7月25日 C2009年7月26日 D2009年7月27日 19、已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為_。 A未上市流通股份和已上市流通股份 B有限售條件股份和無限售條件股份 C外資股和內資股 D普通股票和優(yōu)先股票 20、針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有_。 A改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為 B完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性 C完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度 21、在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有_。