落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任評估細則.doc

落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任評估細則 一、公共部分（600分） 包括：主體合法、設(shè)備設(shè)施、安全投入、機構(gòu)人員、規(guī)章制度、宣傳教育、安全管理、應(yīng)急管理“八個方面”。類別評估項目評估內(nèi)容分值(分)評估標準自評(分)初審(分)評定(分)否決(一)主體合法(50分)1證照齊全有效(1)安全生產(chǎn)各類證照是否齊全、有效301. 無證照，予以取締；2. 證照不齊或過期無效，為D級。30是2生產(chǎn)經(jīng)營符合核準許可范圍(2)是否超范圍生產(chǎn)經(jīng)營10超范圍生產(chǎn)經(jīng)營，每項扣5分3轉(zhuǎn)讓、出租證照行為(3)是否有違規(guī)轉(zhuǎn)讓、出租證照的行為10違規(guī)轉(zhuǎn)讓、出租，予以取締是小 計50（二）設(shè)備設(shè)施（100分）1生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施“三同時”管理(1) 新改擴建工程安全設(shè)施執(zhí)行“三同時”(2) 按規(guī)定完成設(shè)立審查、安全預評價報告?zhèn)浒?、安全設(shè)施設(shè)計審查及安全設(shè)施竣工驗收301. 無設(shè)計，扣20分；2. 設(shè)計、安裝或監(jiān)理單位無相應(yīng)資質(zhì)，各扣20分；3.試生產(chǎn)未備案批復試生產(chǎn)，扣20分；4. 未按設(shè)計施工、驗收，各扣10分；2設(shè)備設(shè)施運行管理(1)制定安全設(shè)備設(shè)施管理制度，建立臺帳；(2)安全設(shè)備必須進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運轉(zhuǎn)；(3) 維護、保養(yǎng)、檢測人員簽字，作好記錄；(4)特種設(shè)備及安全附件依法進行使用登記、定期檢驗或校驗，并在有效期內(nèi)；(5)禁止使用國家明令淘汰的安全工藝及設(shè)備。351. 無管理制度，扣25分；2. 未建臺帳，無記錄各扣5分；3. 主要設(shè)備不能運轉(zhuǎn)，扣10分；4. 設(shè)備維護工作不到位，扣10分；5.特種設(shè)備未登記、檢驗或校驗的，扣20分；超出有效期使用的，扣20分；6.未登記、校驗、鑒定扣10分；7.特種設(shè)備超出有效期，扣10分；8. 使用違禁設(shè)備、工藝，扣10分。（二）設(shè)備設(shè)施（100分）3消防設(shè)施(1)企業(yè)建筑工程經(jīng)消防部門認可。(2)消防間距符合國家規(guī)定標準；消防通道暢通；消防安全標志設(shè)置符合國家規(guī)定的標準。(3)按規(guī)定要求配置消防設(shè)施且保持應(yīng)急狀態(tài)。(4)生產(chǎn)設(shè)備、作業(yè)場所、倉庫等安全防護設(shè)施安裝齊全，按規(guī)定使用檢測報警儀、防火防爆裝置、聯(lián)鎖裝置等安全保護裝置。(5)電氣設(shè)備選用和臨時電線架設(shè)符合標準。(6)人員密集場所選址、建構(gòu)筑物、疏散設(shè)施、內(nèi)裝修、電氣防火等符合消防要求。(7)不存在“三合一”廠房。20(1)未經(jīng)消防部門認可的扣20分；(2)存在“三合一”廠房的扣20份，評為D級；(3)未按規(guī)定配齊消防設(shè)施20分；(4)其余每項（處）不合格扣5分。4生產(chǎn)設(shè)施拆除報廢管理(1) 建立設(shè)備報廢管理制度；(2) 拆除生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施應(yīng)按規(guī)定處置；(3)涉及危險品應(yīng)制定危險物品處置方案和應(yīng)急措施，按規(guī)定組織實施。151. 無制度，扣5分；2. 未按規(guī)定處置，扣10分；3. 涉及危險物品無處置方案和應(yīng)急措施，扣5分；4. 未按規(guī)定組織實施，扣10分。小 計100（三）安全投入（100分）1安全費用(1) 按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用；(2) 納入年度經(jīng)費預算，?？顚Ｓ?。451. 無計劃或使用記錄各扣10分；2.?？钗磳Ｓ茫?0分。是2安全保險(1)依法為從業(yè)人員繳納工傷保險。(2)高危企業(yè)必須參加責任保險。201未繳納工傷保險，扣10分；2未參加責任保險，扣10分。3風險抵押金(1) 按規(guī)定存儲和使用；(2) 煤礦、非煤企業(yè)繳納環(huán)保治理金。201. 未按規(guī)定存儲、使用各扣10分；2.礦山未繳環(huán)保治理金的扣10分。4培訓經(jīng)費安全生產(chǎn)培訓經(jīng)費、列支情況。15無未提足經(jīng)費、無記錄扣5分；未?？顚Ｓ?0分。小 計100(四)機構(gòu)人員（50分）1管理機構(gòu)按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)和。強化企業(yè)技術(shù)管理機構(gòu)的安全職能。101. 未按規(guī)定設(shè)置，扣10分；2. 機構(gòu)設(shè)置不規(guī)范，扣5分。2人員配備(1)按規(guī)定配備安全管理和技術(shù)人員；(2) 按規(guī)定配備注冊安全工程師；(3) 班組配備專（兼）職安全員。201. 未配備安全管理人員、注冊安全工程師、兼職安全員，扣10分；2. 配備不到位，缺1名扣5分。3健全責任制(1)明確主要負責人和技術(shù)管理負責人職責，落實技術(shù)負責人技術(shù)決策和指揮權(quán)。(2)明確各部門、崗位、人員安全生產(chǎn)職責；(3)明確各級各類人員安全生產(chǎn)工作職責；(4)逐級簽訂安全生產(chǎn)工作目標責任書；(5)建立安全責任考核機制。201. 缺一項責任制度，扣10分；2. 未簽訂安全目標責任，扣10分；3. 目標責任內(nèi)容不全，扣5分；4. 責任不清、不規(guī)范，扣5分；5. 未建立考核機制，扣10分。小 計50（五）規(guī)章制度（40分）1安全生產(chǎn)發(fā)展規(guī)劃制訂和實施企業(yè)安全生產(chǎn)中長期規(guī)劃、年度計劃和專項工作方案。5無規(guī)劃扣5分，要素不齊扣3分。2安全生產(chǎn)規(guī)章制度建立安全會議、安全檢查、領(lǐng)導帶班作業(yè)、隱患排查治理、重大危險源監(jiān)控和應(yīng)急救援、安全生產(chǎn)獎懲、教育培訓、安全投入及安全費用提取、安全設(shè)施“三同時”、職業(yè)安全健康管理、管理人員職責、特種作業(yè)人員持證上崗等12項制度。企業(yè)主要負責人和領(lǐng)導班子成員輪流現(xiàn)場帶班。51 缺一項扣3分。2企業(yè)主要負責人和領(lǐng)導班子成員輪流沒有現(xiàn)場帶班扣5分。3崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程編制崗位安全操作規(guī)程，并發(fā)放到崗位，不安全不生產(chǎn)。操作規(guī)程在崗位粘貼。101. 無崗位安全操作規(guī)程，缺1項扣3分；2. 有規(guī)程但未發(fā)到崗位或者進行粘貼，每項扣5分。（五）規(guī)章制度（40分）4制度執(zhí)行及檔案管理(1)安全規(guī)章制度和操作規(guī)程執(zhí)行情況；(2)建立安全生產(chǎn)活動、檢查記錄檔案；(3)規(guī)范管理檔案。151. 制定但未執(zhí)行，每項扣5分；2. 未及時修訂完善，扣5分；3. 安全檢查活動無記錄，扣5分；4. 檔案不健全、管理不規(guī)范，扣5分。5社會監(jiān)督參與發(fā)揮工會、共青團、婦聯(lián)組織的作用，依法維護和落實企業(yè)職工參與權(quán)與監(jiān)督權(quán)。5沒有建立落實相關(guān)規(guī)定的扣5分。小 計40（六）教育培訓（80分）1培訓計劃規(guī)范制定年度安全生產(chǎn)培訓計劃。51. 無年度培訓計劃，扣5分；2. 無經(jīng)費列支情況，扣3分；3. 計劃不規(guī)范，扣2分。2管理人員企業(yè)主要負責人和管理人員具備相應(yīng)安全知識和管理能力，培訓合格后，持國家有關(guān)規(guī)定的職業(yè)資格證書上崗。151. 企業(yè)主要負責人未參加培訓并取得資格證，扣10分；2. 企業(yè)安全管理人員未參加培訓并取得資格證，每人扣5分。3操作人員(1)新員工崗前安全培訓；(2)離崗、轉(zhuǎn)崗員工新崗位培訓；(3)從業(yè)人員按規(guī)定按期再培訓；(4)特種作業(yè)人員或特種設(shè)備作業(yè)人員持有效證件上崗；(5)新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備人員專項培訓。151未進行崗前培訓、離崗、轉(zhuǎn)崗員工未進行新崗位培訓每人扣3分；2未進行再培訓，每人扣3分；3特種作業(yè)或特種設(shè)備作業(yè)無證上崗每人扣5分；證件過期扣3分；4新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備人員未進行崗前培訓，每人次扣3分。4其他人員(1)對相關(guān)作業(yè)人員進行安全作業(yè)培訓；(2)對外來參觀、學習等人員進行安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng)急知識告知。5作業(yè)人員未安全作業(yè)培訓每人次扣3分；外來人員未告知，扣5分。（六）教育培訓（80分）5建立檔案(1)建立培訓檔案；(2)規(guī)范記錄培訓內(nèi)容和結(jié)果。101. 無培訓檔案，扣10分；2. 檔案記錄不齊全，每項扣2分；3. 檔案記錄不規(guī)范，扣3分。6文化建設(shè)(1)制定安全文化發(fā)展規(guī)劃；(2)組織開展“安全生產(chǎn)月”、“安康杯”等安全生產(chǎn)宣傳活動。(3)執(zhí)行國家和地方安全文化建設(shè)標準，結(jié)合企業(yè)特點開展安全文化創(chuàng)建活動；301. 無安全文化發(fā)展規(guī)劃，扣10分；2. 未開展文化創(chuàng)建活動，扣5分；3. 從業(yè)人員安全意識差，扣5分；安全生產(chǎn)氛圍差，扣5分。小 計80（七）安全管理（120分）1. 從業(yè)人員管理(1)與員工訂立的勞動合同,有明確的勞動保護、勞動條件和職業(yè)危害防護等條款。(2)員工熟知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。51條款不齊的扣5分，缺項的扣3分。2現(xiàn)場查問達不到要求的扣2分。2作業(yè)現(xiàn)場管理和生產(chǎn)過程控制(1)對動火、受限空間、臨時用電、高處作業(yè)等危險性作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理。(2)爆破、吊裝等危險作業(yè)專人安全管理。(3)從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護并正確佩戴使用。101. 危險性較高的作業(yè)活動未實施許可管理，每項扣5分；2. 危險作業(yè)無專人管理，每項扣5分；3.未正確佩戴勞保用品扣1分；4. 從業(yè)人員未正確使用勞動防護用品，每人次扣1分；5. 勞保用品不達標，每件扣2分。（七）安全管理（120分）3作業(yè)行為管理(1)開展以崗位達標、專業(yè)達標和企業(yè)達標為內(nèi)容的安全生產(chǎn)標準化建設(shè)；(2)按安全規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程組織作業(yè)，杜絕“三違”；(3)按規(guī)定實施作業(yè)活動安全監(jiān)護。101凡在規(guī)定時間內(nèi)未實現(xiàn)達標的扣10分；2. “三違”作業(yè)，每人次扣2分；3. 未實施安全監(jiān)護，每項扣3分。4警示標志(1)存在較大危險因素的作業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施，設(shè)置明顯的安全警示標志，警示、告知危險種類、后果及應(yīng)急措施。(2)設(shè)備設(shè)施檢修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置警戒區(qū)域和警示標志，坑、井、洼、溝、陡坡等場所設(shè)置圍欄和警示標志。51. 未按要求設(shè)置警示標志，缺一處扣2分；2. 警示標志不明顯、不規(guī)范，每處扣2分。5相關(guān)方管理(1)建立承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方管理制度，對其資格預審、選擇、服務(wù)前準備、作業(yè)過程、提供的產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)；(2)對同一作業(yè)區(qū)相關(guān)方統(tǒng)一安全管理；(3)不得將項目委托給不具備相應(yīng)資質(zhì)或條件的相關(guān)方；(4)項目協(xié)議明確企業(yè)和相關(guān)方責權(quán)。101. 無相關(guān)方管理制度制度，扣5分；2. 同一作業(yè)區(qū)未統(tǒng)一管理，扣5分；3. 將項目委托給不具備相應(yīng)資質(zhì)或條件的相關(guān)方，扣5分；4. 項目協(xié)議未明確規(guī)定雙方安全生產(chǎn)責任和義務(wù)，扣5分。6發(fā)包承包管理生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所有多個承包、承租單位的，應(yīng)與承包、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責。51. 未簽定安全管理協(xié)議，扣 5 分；2. 協(xié)議中未明確安全管理職責，扣3分。（七）安全管理（120分）7安全生產(chǎn)檢查(1)安全生產(chǎn)規(guī)章制度健全、完善和落實到位；(2)設(shè)備、設(shè)施處于安全運行狀態(tài)；(3)塵毒、有害等場所達到國家職業(yè)衛(wèi)生標準；(4)從業(yè)人員或特種設(shè)備作業(yè)人員具備相應(yīng)的安全知識和技能，特種作業(yè)人員持證上崗；(5)從業(yè)人員嚴格遵守安全制度和操作規(guī)程；(6)發(fā)放配備的勞動防護用品符合國家標準或行業(yè)標準，從業(yè)人員正確佩帶和使用；(7)現(xiàn)場生產(chǎn)管理、指揮人員有無違章指揮、強令從業(yè)人員冒險作業(yè)行為；(8)現(xiàn)場生產(chǎn)管理、指揮人員及時發(fā)現(xiàn)和制止從業(yè)人員違章違紀行為；(9)危險源處于可控狀態(tài)；151. 未建立相應(yīng)的檢查制度，每項扣3分；2. 根據(jù)制度按規(guī)定開展檢查，缺一項扣3分。8作業(yè)場所職業(yè)危害(1)存在職業(yè)危害的企業(yè)應(yīng)當設(shè)置或指定職業(yè)健康管理機構(gòu)，配備專職或兼職管理人員，建立職工職業(yè)健康檔案(2)按規(guī)定，及時、如實向當?shù)刂鞴懿块T申報生產(chǎn)過程存在的職業(yè)危害因素。(3)為從業(yè)人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與工作相適應(yīng)的設(shè)施、工具。(4)定期對作業(yè)場所職業(yè)危害進行檢測，在檢測點設(shè)置標識牌予以告知，并將檢測結(jié)果存入職業(yè)健康檔案。(5)對可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場所，設(shè)置報警裝置，制定應(yīng)急預案，配置現(xiàn)場急救用品、設(shè)備，設(shè)置應(yīng)急通道和泄險區(qū)。(6)各種防護器具應(yīng)定點存放在安全、便于取用的地方，并有專人負責保管，定期校驗和維護。(7)對現(xiàn)場急救用品、設(shè)備和防護用品進行經(jīng)常性的檢維修，定期檢測其性能。251. 未按規(guī)定設(shè)置職業(yè)健康管理機構(gòu)，扣5分；2. 未按規(guī)定配備專職或兼職管理人員，缺1人扣1分；3. 未建立職業(yè)健康檔案，扣5分；4. 未按規(guī)定上報危害因素，扣5分；5. 上報不及時、不如實，扣2分；6. 作業(yè)環(huán)境不合要求，扣5分；7. 未配備健康保護設(shè)施，扣5分；8. 未定期檢測職業(yè)危害，扣3分；9. 無急性職業(yè)危應(yīng)急預案，扣3分；10. 急救措施設(shè)備不完善，每項扣2分；11. 防護器具管理不善，每項扣2分；12. 現(xiàn)場急救用品、設(shè)備和防護用品未定期檢修檢測，扣5分。（七）安全管理（120分）9隱患排查治理(1)建立隱患排查工作機制，確立各級各部門隱患排查治理和監(jiān)控職責；建立以安全專業(yè)人員為主的隱患整改效果評價制度；(2)建立隱患定期排查制度；組織安全管理人員、技術(shù)人員和其他人員排查隱患；(3)對隱患按等級進行按照職責分工做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。對一般事故隱患立即組織整改。151. 未建立隱患排查工作機制和評價制度，扣5分；2. 無隱患定期排查制度，扣10分；3. 未定期組織人員進行隱患排查，每次扣5分；4. 隱患未治理冒險作業(yè)，扣10分；5. 隱患治理不及時、不徹底，每個扣2分。10重大危險源(1)建立健全重大危險源檔案登記制度并按規(guī)定備案；(2)組織實施重大危險源識別、評估；(3)對重大危險源實施動態(tài)管理；(4)制定應(yīng)急預案并定期組織演練。101. 無登記制度，扣5分；2.制度不全，未備案各扣3分；3. 未識別評估或不全的各扣3分；4. 未實行動態(tài)管理，扣5分；5. 未制定應(yīng)急預案扣3分；6. 未定期組織演練扣3分。11績效考核(1)建立績效考核制度；(2)考核結(jié)果形成正式文件，進行通報，作為年度考評的重要依據(jù)；(3)安全績效工資占職工收入40%以上；(4)對安全標準化實施情況進行評定，每年至少1次，檢查指標完成情況。101. 未建立績效考核制度，扣5分；2. 未實施績效考核，扣10分； 3. 無考核結(jié)果相關(guān)文件，扣2分；4. 安全績效工資占職工收入40%以下，扣2分；5. 未對安全標準化實施情況進行評定，扣3分；6.考核不規(guī)范、內(nèi)容不全各扣2分。小 計120（八）應(yīng)急救援（60分）1應(yīng)急機構(gòu)、隊伍(1)建立應(yīng)急管理機構(gòu)或指定專人負責應(yīng)急管理工作；賦予生產(chǎn)現(xiàn)場帶班人員、班組長和調(diào)度人員在遇到險情時第一時間下達停產(chǎn)撤人命令的決策權(quán)和指揮權(quán)；(2)大中型企業(yè)建立專、兼職應(yīng)急隊伍；(3)小型高危企業(yè)未建立專職應(yīng)急救援隊伍的，指定兼職應(yīng)急救援人員，并與專業(yè)事故應(yīng)急救援隊簽訂應(yīng)急救援協(xié)議；(4)其他企業(yè)根據(jù)預案實施需要，建立必要的應(yīng)急指揮機構(gòu)和專兼職應(yīng)急救援隊伍。51. 未建立應(yīng)急管理機構(gòu)或指定專人負責應(yīng)急管理工作，扣5分；2未賦予相關(guān)人員決策權(quán)和指揮權(quán)的扣5分；3. 未按規(guī)定建立救援隊伍扣2分；4. 人員配備不符合要求，缺一人扣1分；5. 小型高危企業(yè)未指定兼職應(yīng)急救援人員，扣2分；6. 小型高危企業(yè)無救援協(xié)議，扣2分。2應(yīng)急預案(1)建立完善安全動態(tài)監(jiān)控及預警預報體系，每月進行一次安全生產(chǎn)風險分析。(2)制定事故應(yīng)急預案，針對重點作業(yè)崗位制定應(yīng)急處置方案或措施；(3)預案與當?shù)卣A案保持銜接，報當?shù)刂鞴懿块T備案，并通報有關(guān)協(xié)作單位；(4)應(yīng)急預案定期評審，并根據(jù)評審結(jié)果或?qū)嶋H情況進行修訂和完善。51. 無應(yīng)急救援預案，扣5分；2無動態(tài)監(jiān)控及預警預報體系扣3分；每月未開展風險分析扣3分。3. 應(yīng)急救援預案不完善，缺一項扣3分；4. 預案未備案、未銜接、未通報協(xié)作單位，扣3分；5. 預案未定期評定、修改和完善，扣5分。3應(yīng)急設(shè)施、裝備(1)