規(guī)章制度管理規(guī)范(企業(yè)).doc

江西三和電力股份有限公司羅灣水力發(fā)電廠規(guī)章制度發(fā)布通知2006年第5號(hào)規(guī)章制度管理制度已經(jīng)于2006年1月11日通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。廠 長(zhǎng)：二六年一月十二日規(guī)章制度控制表制度名稱(chēng)規(guī)章制度管理制度制度編號(hào)CPIJXSHLW(JC)-03-01版本簽發(fā)日期下次評(píng)估時(shí)間起草人部門(mén)審核分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽發(fā)人是否修訂20062006.1.112007.1吳志平鄭 鋒何根新何根新是此次修訂的主要內(nèi)容1、根據(jù)集團(tuán)公司、江西分公司、三和公司關(guān)于制度化建設(shè)的工作方案進(jìn)行了全面的修訂；2、對(duì)規(guī)章制度的分類(lèi)進(jìn)行了調(diào)整；3、對(duì)規(guī)章制度的編號(hào)規(guī)則做了說(shuō)明；4、增加了對(duì)規(guī)章制度的執(zhí)行評(píng)估要求。解釋部門(mén)廠長(zhǎng)工作部實(shí)施及完善執(zhí)行人廠長(zhǎng)工作部秘書(shū)規(guī)章制度管理制度1 范圍1.1 強(qiáng)化依法治企，推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，規(guī)范規(guī)章制度的起草、審核、發(fā)布、修改、執(zhí)行和監(jiān)督，優(yōu)化管理流程，提高管理效率，促進(jìn)江西三和電力股份有限公司羅灣水力發(fā)電廠（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：江西三和羅灣水電廠）各項(xiàng)工作高效、穩(wěn)定進(jìn)行。1.2 本辦法規(guī)定了本廠規(guī)章制度的管理機(jī)構(gòu)、管理內(nèi)容與方法、監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。1.3 本辦法適用于本廠規(guī)章制度的制定、審核、發(fā)布、修改、執(zhí)行等工作。2 規(guī)范性引用文件和相關(guān)圖表下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)章制度體系框架（附件1）規(guī)章制度編制細(xì)則（附件2）規(guī)章制度編號(hào)規(guī)則（附件3）規(guī)章制度管理流程（附件4）規(guī)章制度發(fā)布格式（附件5）規(guī)章制度控制表（附件6）年度制度建設(shè)計(jì)劃表（附件7）制度執(zhí)行情況反饋意見(jiàn)表（附件8）3 管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)3.1 廠長(zhǎng)3.1.1 審定本廠年度規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃；3.1.2 批準(zhǔn)或提交廠長(zhǎng)辦公會(huì)審批本廠規(guī)章制度；3.1.3 簽署發(fā)布本廠規(guī)章制度；3.1.4 決定本廠規(guī)章制度建設(shè)的其它重大事項(xiàng)。3.2 其它廠領(lǐng)導(dǎo)3.2.1 組織制定并審核分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)章制度；3.2.2 根據(jù)廠長(zhǎng)的授權(quán)批準(zhǔn)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)章制度。3.3 廠長(zhǎng)工作部廠長(zhǎng)工作部是本廠規(guī)章制度的歸口管理部門(mén)，主要職責(zé)是：3.3.1 擬定規(guī)章制度管理制度；3.3.2 組織編制規(guī)章制度體系框架及年度制度建設(shè)規(guī)劃；3.3.3 審查規(guī)章制度草案，協(xié)調(diào)規(guī)章制度發(fā)布程序，收集規(guī)章制度執(zhí)行情況，提出制定、修訂或廢止的方案。3.3.4 對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行分類(lèi)匯編；3.3.5 對(duì)管理制度中存在的問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)，責(zé)令相應(yīng)部門(mén)整改，并向分管廠領(lǐng)導(dǎo)和廠長(zhǎng)報(bào)告。3.3.6 進(jìn)行年度制度評(píng)估，并提出修改和完善建議。3.4 各部門(mén)各部門(mén)是本廠規(guī)章制度建設(shè)的承辦部門(mén)，主要職責(zé)是：3.4.1 從本廠管理實(shí)際需要出發(fā)，根據(jù)其職責(zé)范圍和業(yè)務(wù)分工提出制定、修訂或廢止意見(jiàn)，并制定和修改具體的規(guī)章制度； 3.4.2 按照下達(dá)的年度制度建設(shè)計(jì)劃，作為主辦部門(mén)或協(xié)辦部門(mén)參與其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度的擬訂；3.4.3 負(fù)責(zé)相關(guān)規(guī)章制度的培訓(xùn)；3.4.4 負(fù)責(zé)相關(guān)制度的執(zhí)行，并按照規(guī)章制度對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查與監(jiān)督；3.4.5 進(jìn)行年度制度自我評(píng)估；3.4.6 確定每個(gè)制度的實(shí)施完善執(zhí)行人，將相應(yīng)責(zé)任落實(shí)到崗位；4 管理內(nèi)容與方法4.1 制定規(guī)章制度應(yīng)遵循以下原則：4.1.1 符合國(guó)家的法律、法規(guī)，貫徹黨和國(guó)家的路線、方針、政策；4.1.2 符合集團(tuán)公司、江西分公司、三和公司的章程和規(guī)章制度，有利于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立；4.1.3 遵循集團(tuán)公司“策劃、程序、修正、卓越”的工作理念；4.1.4 從本廠各項(xiàng)工作的實(shí)際需要出發(fā)，實(shí)事求是，講求效率，具有可操作性；4.1.5 具有相對(duì)的穩(wěn)定性，能在一定時(shí)間和一定范圍內(nèi)普遍適用；4.1.6 保持制度間的銜接和協(xié)調(diào)性，避免遺漏和各項(xiàng)制度之間的沖突；4.1.7 在明確職權(quán)的同時(shí)，必須明確規(guī)定相關(guān)責(zé)任，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一。4.2 管理內(nèi)容4.2.1 本辦法所稱(chēng)的規(guī)章制度是指江西三和羅灣水電廠為管理其各項(xiàng)工作制定的，以江西三和羅灣水電廠名義發(fā)布的規(guī)范性文件，包括規(guī)定、辦法、規(guī)則、條例、細(xì)則等。4.2.2 規(guī)章制度按性質(zhì)分為基礎(chǔ)管理類(lèi)和業(yè)務(wù)管理類(lèi)。4.2.2.1 基礎(chǔ)管理類(lèi)分為三類(lèi)：1) 決策管理制度2) 組織管理制度3) 規(guī)章制度管理制度4.2.2.2 業(yè)務(wù)管理類(lèi)分為十五類(lèi)，由本廠六個(gè)管理部門(mén)和兩個(gè)生產(chǎn)車(chē)間分別擬定：1) 戰(zhàn)略規(guī)劃與計(jì)劃管理制度（計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部）2) 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度（計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部）3) 采購(gòu)與物資管理制度（計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部）4) 財(cái)務(wù)管理制度（財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部）5) 資本運(yùn)作管理制度（財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部）6) 人力資源管理制度（人事勞動(dòng)部）7) 勞動(dòng)工資管理制度（人事勞動(dòng)部）8) 考核評(píng)價(jià)管理制度（人事勞動(dòng)部）9) 安全與環(huán)保管理制度（安全生產(chǎn)部、運(yùn)行車(chē)間、水工車(chē)間）10) 生產(chǎn)管理制度（安全生產(chǎn)部、運(yùn)行車(chē)間、水工車(chē)間）11) 工程建設(shè)管理制度（安全生產(chǎn)部）12) 科技管理制度（安全生產(chǎn)部）13) 監(jiān)察審計(jì)管理制度（廠長(zhǎng)工作部、黨群工作部）14) 法律事務(wù)管理制度（廠長(zhǎng)工作部）15) 綜合事務(wù)管理制度（廠長(zhǎng)工作部）16) 黨群管理制度（黨群工作部）4.3 管理辦法4.3.1 制定規(guī)章制度的要求4.3.1.1 管理目標(biāo)明確，內(nèi)容完整；4.3.1.2 管理界面清晰，權(quán)責(zé)明確；4.3.1.3 管理流程規(guī)范，運(yùn)轉(zhuǎn)順暢；4.3.1.4 條文結(jié)構(gòu)合理，語(yǔ)言準(zhǔn)確精練；4.3.1.5 條款之間協(xié)調(diào)一致，避免矛盾、重疊、漏項(xiàng)。4.3.2 規(guī)章制度管理程序4.3.2.1 制訂年度制度建設(shè)計(jì)劃1) 各部門(mén)從本廠管理實(shí)際需要出發(fā)，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)，提出需要起草的規(guī)章制度，填寫(xiě)年度制度建設(shè)計(jì)劃表，于每年12月31日前送廠長(zhǎng)工作部；2) 廠長(zhǎng)工作部負(fù)責(zé)對(duì)計(jì)劃進(jìn)行匯總、協(xié)調(diào)，編制年度制度建設(shè)計(jì)劃，由廠長(zhǎng)審核后下達(dá)；3) 因組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或其它重大事項(xiàng)變更，需對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行調(diào)整、修改的，可不受年度制度建設(shè)計(jì)劃限制，按程序及時(shí)辦理。4.3.2.2 規(guī)章制度的起草1) 列入年度計(jì)劃的規(guī)章制度由主辦部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭起草，協(xié)辦部門(mén)配合。2) 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)對(duì)制定目的、適用范圍、主管部門(mén)、具體規(guī)范、獎(jiǎng)懲條款、解釋部門(mén)、施行日期等予以明確。如有以新的規(guī)定取代原規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明予以廢止的原規(guī)定的名稱(chēng)及發(fā)布時(shí)間。3) 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚，用詞準(zhǔn)確，文字簡(jiǎn)明。4) 規(guī)章制度的起草工作，應(yīng)按下列步驟進(jìn)行：a) 確定主題，草擬提綱。b) 收集資料，掌握有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)定及政策性文件。c) 調(diào)查研究，提出解決問(wèn)題的辦法、措施。d) 撰寫(xiě)規(guī)章制度草案。e) 將草案發(fā)至有關(guān)部門(mén)征求意見(jiàn)。f) 匯總意見(jiàn)，修改草案。5) 規(guī)章制度草案送有關(guān)部門(mén)批注意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)附書(shū)面通知，寫(xiě)明要求返回書(shū)面意見(jiàn)的期限，負(fù)責(zé)規(guī)章制度起草工作的部門(mén)也可以召集有關(guān)部門(mén)相關(guān)人員開(kāi)會(huì)討論規(guī)章制度草案。6) 被征求意見(jiàn)的部門(mén)應(yīng)認(rèn)真組織研究，在征求意見(jiàn)通知規(guī)定的期限內(nèi)做出書(shū)面答復(fù)，由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽署或加蓋部門(mén)章后送征求意見(jiàn)的部門(mén)。7) 規(guī)章制度草案送審稿定稿后，由負(fù)責(zé)組織起草工作的部門(mén)或小組寫(xiě)出起草說(shuō)明。說(shuō)明的內(nèi)容包括：制定該規(guī)章制度的目的、依據(jù)、起草過(guò)程、不同意見(jiàn)及未歸納不同意見(jiàn)的理由。4.3.3 規(guī)章制度的審查、批準(zhǔn)、發(fā)布及備案4.3.3.1 規(guī)章制度草案送審稿及起草說(shuō)明完成后，由負(fù)責(zé)組織起草工作的部門(mén)的負(fù)責(zé)人簽署，送相關(guān)部門(mén)會(huì)簽后，送廠長(zhǎng)工作部進(jìn)行綜合審查；4.3.3.2 規(guī)章制度送審稿不符合制度建設(shè)原則和要求的，起草部門(mén)應(yīng)作進(jìn)一步修改；4.3.3.3 經(jīng)廠長(zhǎng)工作部核稿的規(guī)章制度報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)審查后，提交廠長(zhǎng)或廠長(zhǎng)辦公會(huì)議批準(zhǔn)。基礎(chǔ)管理制度由廠長(zhǎng)辦公會(huì)議批準(zhǔn)，業(yè)務(wù)管理制度由廠長(zhǎng)根據(jù)制度重要程度決定是否需提交廠長(zhǎng)辦公會(huì)議批準(zhǔn)；4.3.3.4 規(guī)章制度批準(zhǔn)后，由廠長(zhǎng)簽署發(fā)布；4.3.3.5 黨紀(jì)工團(tuán)規(guī)章制度的管理程序按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；4.3.3.6 簽發(fā)后的規(guī)章制度以通過(guò)書(shū)面形式發(fā)布，由廠長(zhǎng)工作部統(tǒng)一編號(hào)、印發(fā)和備案。5 執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評(píng)估、修改、考核5.1 執(zhí)行規(guī)章制度一經(jīng)發(fā)布，各有關(guān)部門(mén)必須嚴(yán)格執(zhí)行。5.2 監(jiān)督檢查5.2.1 各部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行，并按照規(guī)章制度對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查與監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。同時(shí)除規(guī)章制度中已明確執(zhí)行監(jiān)督部門(mén)以外，監(jiān)察、審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)跟蹤、收集規(guī)章制度執(zhí)行的信息，為修訂制度提供依據(jù)。5.2.2 監(jiān)督檢查部門(mén)采取定期或不定期等方式對(duì)規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)，責(zé)令、督促整改，并向廠長(zhǎng)或分管廠領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。5.3 評(píng)估規(guī)章制度發(fā)布后，應(yīng)按照制度建設(shè)的原則和要求，對(duì)規(guī)章制度的有效性、可行性、充分性進(jìn)行評(píng)估，為修訂制度提供依據(jù)。5.3.1 承辦部門(mén)自我評(píng)估規(guī)章制度承辦部門(mén)每年應(yīng)對(duì)其負(fù)責(zé)相關(guān)制度進(jìn)行自我評(píng)估，根據(jù)評(píng)估情況，提出年度制度修改和完善計(jì)劃。5.3.2 監(jiān)督檢查部門(mén)的評(píng)估監(jiān)督檢查部門(mén)每年應(yīng)對(duì)本廠規(guī)章制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估意見(jiàn)，提出年度制度修改和完善建議。5.4 修改規(guī)章制度的修改程序按本制度4.3.2有關(guān)制定程序的規(guī)定執(zhí)行。5.5 考核本制度按廠經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核管理標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)部分進(jìn)行考核。6 附則6.1 本制度由廠長(zhǎng)工作部負(fù)責(zé)解釋。6.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件1：江西三和羅灣水電廠規(guī)章體系框架一、決策管理制度二、組織管理制度三、規(guī)章制度管理制度基礎(chǔ)管理制度一、戰(zhàn)略規(guī)劃與計(jì)劃管理制度二、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度三、采購(gòu)與物資管理制度四、財(cái)務(wù)管理制度五、資本運(yùn)作管理制度六、人力資源管理制度七、勞動(dòng)工資管理制度八、考核評(píng)價(jià)管理制度九、安全與環(huán)保管理制度十、生產(chǎn)管理制度十一、工程建設(shè)管理制度十二、科技管理制度十三、監(jiān)察審計(jì)管理制度十四、法律事務(wù)管理制度十五、綜合事務(wù)管理制度十六、黨群管理制度江西三和羅灣水電廠規(guī)章制度 業(yè)務(wù)管理制度附件2：規(guī)章制度編制細(xì)則1 編制方式1.1 規(guī)章制度統(tǒng)一用A4紙型,標(biāo)題用黑體三號(hào)字，內(nèi)容用宋體五號(hào)字，頁(yè)邊距上2.5厘米，下2厘米，左2.5厘米，右2厘米，裝訂線0厘米，頁(yè)眉2.5厘米，頁(yè)腳1.5厘米，每行44字符，每頁(yè)45行，每段文字首行縮進(jìn)2字符。1.2 制度篇章結(jié)構(gòu)排列方式按本制度所采用的數(shù)字式表達(dá)方式。序號(hào)用數(shù)字排到4 位碼，然后用帶括號(hào)的數(shù)字排序：11.11.1.11.1.1.11）2）3）a）b）c）2 主要內(nèi)容規(guī)章制度一般應(yīng)包括下列內(nèi)容（根據(jù)具體制度的需要可相應(yīng)調(diào)整）：2.1范圍2.3.1 明確規(guī)章制度所涉及的有關(guān)部門(mén)（單位）和活動(dòng)。2.3.2 明確規(guī)章制度所涉及的相關(guān)人員和事項(xiàng)。2.2規(guī)范性引用文件和相關(guān)圖表2.4.1 列出與本制度相關(guān)的支持性文件、規(guī)定等。2.4.2 說(shuō)明應(yīng)保留的相關(guān)記錄、工作中使用的表格、單據(jù)等。2.3 管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)2.5.1 規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施本制度的部門(mén)（單位）或人員的責(zé)任和權(quán)限。2.5.2 規(guī)定與實(shí)施該制度相關(guān)的部門(mén)（單位）或人員的責(zé)任和權(quán)限。2.4 管理內(nèi)容和方法2.6.1 按活動(dòng)的邏輯順序?qū)懗鲩_(kāi)展該活動(dòng)的各個(gè)細(xì)節(jié)和程序。2.6.2 規(guī)定應(yīng)做的事情。2.6.3 明確每一活動(dòng)的實(shí)施者。2.6.4 規(guī)定活動(dòng)的時(shí)間。2.6.5 說(shuō)明在何處實(shí)施。2.6.6 規(guī)定具體實(shí)施辦法。25執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評(píng)估、修改、考核2.6 附則3流程符號(hào)表示開(kāi)始或結(jié)束表示工作過(guò)程表示文檔信息表示判斷過(guò)程表示流程動(dòng)作或信息的流動(dòng)方向表示對(duì)流程關(guān)鍵點(diǎn)的解釋附件3：規(guī)章制度編號(hào)規(guī)則1編號(hào)原則本廠規(guī)章制度按規(guī)章制度類(lèi)別進(jìn)行編號(hào)。2編號(hào)方式CPIJXSHLW(JC或YM)-XX-XX分類(lèi)流水號(hào)制度分類(lèi)代碼基礎(chǔ)或業(yè)務(wù)管理制度代碼碼本廠代碼：SH（三和） LW（羅灣）3制度分類(lèi)代號(hào)每一類(lèi)制度的分類(lèi)代號(hào)為阿拉伯?dāng)?shù)字，其中：基礎(chǔ)管理制度JC決策管理制度01組織管理制度02規(guī)章制度管理制度03業(yè)務(wù)管理制度YW戰(zhàn)略規(guī)劃與計(jì)劃管理制度01市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度02采購(gòu)與物資管理制度03財(cái)務(wù)管理制度04資本運(yùn)作管理制度05人力資源管理制度06勞動(dòng)工資管理制度07考核評(píng)價(jià)管理制度08安全與環(huán)保管理制度09生產(chǎn)管理制度10工程建設(shè)管理制度11科技管理制度12監(jiān)察審計(jì)管理制度13法律事務(wù)管理制度14綜合事務(wù)管理制度15黨群管理制度16附件4：主辦部門(mén)相關(guān)部門(mén)廠長(zhǎng)工作部（審計(jì)室）黨群工作部（監(jiān)察室）廠長(zhǎng)工作部分管領(lǐng)導(dǎo)廠長(zhǎng)/廠長(zhǎng)辦公會(huì)提出制度制定及修改計(jì)劃起草、修改形成制度草案修改完善形成送審稿組織制度執(zhí)行制度年度自我評(píng)估報(bào)告征求意見(jiàn)否會(huì)簽是監(jiān)督檢查評(píng)估，并形成報(bào)告匯總制度制定及修改計(jì)劃下達(dá)制度制定及修改計(jì)劃基礎(chǔ)管理制度由廠長(zhǎng)辦公會(huì)議批準(zhǔn)業(yè)務(wù)管理制度由廠長(zhǎng)根據(jù)制度重要程度決定是否需提交廠長(zhǎng)辦公會(huì)議批準(zhǔn)否審查是發(fā)布制度制度年度執(zhí)行評(píng)