鐵總計(jì)統(tǒng)[2016]66號(hào)鐵路基本建設(shè)計(jì)劃管理辦法

鐵路基本建設(shè)計(jì)劃管理辦法（鐵總計(jì)劃201666號(hào)）第一章 總則第一條 為加強(qiáng)中國(guó)鐵路總公司（以下簡(jiǎn)稱總公司）鐵路基本建設(shè)計(jì)劃管理，提高投資效率，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國(guó)發(fā)200420號(hào)）、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）（國(guó)發(fā)201453號(hào)）、中國(guó)鐵路總公司固定資產(chǎn)投資管理辦法（鐵總計(jì)統(tǒng)201573號(hào)）、中國(guó)鐵路總公司關(guān)于規(guī)范非控股合資鐵路建設(shè)項(xiàng)目管理的指導(dǎo)意見(jiàn)（鐵總計(jì)統(tǒng)2015224號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于總公司及所屬單位的鐵路基本建設(shè)計(jì)劃管理。國(guó)鐵控股、參股鐵路基本建設(shè)計(jì)劃管理比照本辦法執(zhí)行，國(guó)鐵出資人代表應(yīng)按規(guī)定指導(dǎo)合資鐵路公司規(guī)范管理。第三條 本辦法所稱鐵路基本建設(shè)計(jì)劃，是鐵路基本建設(shè)投資的依據(jù)，實(shí)行統(tǒng)一計(jì)劃、分級(jí)管理，主要包括年度勘察設(shè)計(jì)計(jì)劃和年度基建投資計(jì)劃。第四條 鐵路基本建設(shè)計(jì)劃管理的主要任務(wù)是：貫徹黨和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方針、政策，按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、鐵路行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及總公司自身發(fā)展需求，統(tǒng)籌做好鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目前期工作，合理確定年度投資規(guī)模，綜合平衡各種資金款源，明確年度建設(shè)任務(wù)目標(biāo)，安排項(xiàng)目投資和工程進(jìn)度，提出保障措施，實(shí)行年度計(jì)劃管理。包括計(jì)劃的編制、審批、下達(dá)、執(zhí)行、調(diào)整及監(jiān)督。第五條 鐵路基本建設(shè)年度計(jì)劃編制原則：以規(guī)劃為指導(dǎo)，統(tǒng)籌需要與可能，科學(xué)有序推進(jìn)項(xiàng)目前期工作；投資計(jì)劃編制突出重點(diǎn)項(xiàng)目，控制資金總量，明確各方出資，保障工程推進(jìn)。第六條 總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部、所屬單位的計(jì)劃部門是鐵路基本建設(shè)計(jì)劃管理的職能部門，負(fù)責(zé)計(jì)劃的上報(bào)、編制、下達(dá)和調(diào)整工作，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二章 勘察設(shè)計(jì)計(jì)劃編制和下達(dá)第七條 總公司根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)等情況，制定國(guó)家審批（或核準(zhǔn)）項(xiàng)目，以及其他總公司統(tǒng)一安排鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)計(jì)劃。根據(jù)前期工作推進(jìn)情況，可適時(shí)對(duì)勘察設(shè)計(jì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。所屬單位根據(jù)總公司年度勘察設(shè)計(jì)計(jì)劃，制定實(shí)施計(jì)劃并推進(jìn)落實(shí)。所屬單位負(fù)責(zé)制定其他項(xiàng)目的年度勘察設(shè)計(jì)計(jì)劃并組織推進(jìn)落實(shí)。第八條 勘察設(shè)計(jì)計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：（一）本年度開(kāi)展前期工作的鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目；（二）鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目預(yù)可行性研究、土地綜合開(kāi)發(fā)機(jī)會(huì)研究、可行性研究、土地綜合開(kāi)發(fā)方案研究、初步設(shè)計(jì)及審查工作的承擔(dān)單位和時(shí)間安排；（三）鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審、環(huán)境評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估、規(guī)劃選址、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、土地綜合開(kāi)發(fā)用地規(guī)模協(xié)議等工作的承擔(dān)單位和時(shí)間安排。第九條 總公司勘察設(shè)計(jì)計(jì)劃編制程序?yàn)椋海ㄒ唬┛偣舅鶎賳挝挥?jì)劃部門組織編制本單位次年勘察設(shè)計(jì)建議計(jì)劃，履行決策程序后報(bào)總公司。（二）總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部會(huì)同相關(guān)部門，綜合考慮國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、總公司運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)發(fā)展、路網(wǎng)規(guī)劃建設(shè)等情況，提出總公司勘察設(shè)計(jì)計(jì)劃建議。（三）總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部將勘察設(shè)計(jì)計(jì)劃建議上報(bào)總公司批準(zhǔn)，納入年度鐵路發(fā)展計(jì)劃執(zhí)行。第十條 鐵路建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)應(yīng)通過(guò)招標(biāo)選定勘察設(shè)計(jì)單位。國(guó)家審批（或核準(zhǔn)）項(xiàng)目，以及其他總公司統(tǒng)一安排的項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)單位未確定前，由總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部根據(jù)總公司授權(quán)，委托具有招標(biāo)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)；其他項(xiàng)目由項(xiàng)目建設(shè)單位開(kāi)展勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)。對(duì)于按規(guī)定可以不進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo)的項(xiàng)目，經(jīng)批準(zhǔn)可直接委托符合資質(zhì)要求的勘察設(shè)計(jì)單位承擔(dān)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)工作。第十一條 國(guó)家審批（或核準(zhǔn)）項(xiàng)目，以及其他總公司統(tǒng)一安排的項(xiàng)目，預(yù)可行性研究、可行性研究（含外資）前期相關(guān)文件編制及評(píng)審費(fèi)，在鐵路勘察設(shè)計(jì)前期工作費(fèi)中支付?？偣居?jì)劃統(tǒng)計(jì)部根據(jù)總公司授權(quán)與相關(guān)單位簽訂合同，并下達(dá)撥款計(jì)劃，財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同及撥款計(jì)劃墊付前期工作費(fèi)。在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批時(shí)，應(yīng)按實(shí)際簽訂前期費(fèi)合同金額將前期工作費(fèi)列入概算（其中外資前期工作費(fèi)納入外資概算）。在項(xiàng)目首次下達(dá)投資計(jì)劃年度時(shí)，該項(xiàng)目前期工作費(fèi)撥款計(jì)劃應(yīng)全部下達(dá)完畢，并將前期工作費(fèi)納入當(dāng)年投資計(jì)劃，總公司財(cái)務(wù)部向項(xiàng)目建設(shè)單位收回墊付的前期工作費(fèi)。總公司所屬單位負(fù)責(zé)的前期工作費(fèi)用，按有關(guān)規(guī)定辦理。其他項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究（含外資）前期相關(guān)文件編制及評(píng)審費(fèi)，按有關(guān)規(guī)定辦理。第三章 立項(xiàng)決策、勘察設(shè)計(jì)和開(kāi)工前準(zhǔn)備第十二條 立項(xiàng)決策是指鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目可行性研究及之前的相關(guān)工作，包括預(yù)可行性研究、土地綜合開(kāi)發(fā)機(jī)會(huì)研究、初測(cè)、可行性研究、土地綜合開(kāi)發(fā)方案研究，以及用地預(yù)審、水土保持、環(huán)境評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估、規(guī)劃選址、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等前置性手續(xù)，簽訂土地綜合開(kāi)發(fā)用地規(guī)模協(xié)議、組建項(xiàng)目建設(shè)單位等工作。第十三條 鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目審批程序一般包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。第十四條 未納入國(guó)家中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的區(qū)域、專項(xiàng)規(guī)劃（以下簡(jiǎn)稱規(guī)劃）項(xiàng)目，或已納入規(guī)劃但工程浩大、技術(shù)復(fù)雜的重大項(xiàng)目，應(yīng)開(kāi)展預(yù)可行性研究。國(guó)家審批（或核準(zhǔn)）項(xiàng)目，由總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部會(huì)同相關(guān)部門組織預(yù)可行性研究、土地綜合開(kāi)發(fā)機(jī)會(huì)研究審查，并上報(bào)項(xiàng)目建議書或下達(dá)預(yù)可行性研究審查意見(jiàn)?？偣緦徟?xiàng)目，由所屬單位上報(bào)項(xiàng)目建議書，總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部會(huì)同相關(guān)部門組織審查，經(jīng)總公司決策后批復(fù)。已納入規(guī)劃的其他項(xiàng)目直接開(kāi)展可行性研究。第十五條 國(guó)家審批（或核準(zhǔn)）項(xiàng)目的可行性研究，由總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)計(jì)單位編制的可行性研究進(jìn)行咨詢?cè)u(píng)審后，編寫可研報(bào)告，經(jīng)總公司審定后報(bào)國(guó)家審批并下達(dá)可行性研究審查意見(jiàn)?？偣緦徟?xiàng)目由總公司所屬單位上報(bào)可行性研究報(bào)告，總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部委托咨詢機(jī)構(gòu)咨詢?cè)u(píng)審后，經(jīng)總公司決策后批復(fù)。與地方政府合資項(xiàng)目，經(jīng)省級(jí)政府聯(lián)合審簽后報(bào)送國(guó)家投資主管部門或由路地聯(lián)合批復(fù)。土地綜合開(kāi)發(fā)方案研究報(bào)告一并上報(bào)評(píng)審，經(jīng)總公司決策后確定綜合開(kāi)發(fā)征地規(guī)模和土地費(fèi)用。其他項(xiàng)目可行性研究、土地綜合開(kāi)發(fā)方案研究由總公司所屬單位負(fù)責(zé)組織審查，并按規(guī)定程序進(jìn)行決策。第十六條 建設(shè)項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究開(kāi)展財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)將土地綜合開(kāi)發(fā)收益作為彌補(bǔ)項(xiàng)目虧損的收益一同進(jìn)行評(píng)價(jià)。項(xiàng)目投資預(yù)估算和估算應(yīng)計(jì)列用于土地開(kāi)發(fā)的土地費(fèi)用。第十七條 項(xiàng)目可研批復(fù)前，項(xiàng)目建設(shè)單位需按規(guī)定辦理完成用地預(yù)審、環(huán)境評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估、規(guī)劃選址、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等前置手續(xù)審批，并與沿線地方政府簽訂土地綜合開(kāi)發(fā)用地規(guī)模協(xié)議。第十八條 可行性研究報(bào)告批復(fù)后，項(xiàng)目建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)單位根據(jù)批復(fù)意見(jiàn)完成初步設(shè)計(jì)。國(guó)家審批（或核準(zhǔn)）項(xiàng)目、總公司審批項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，由項(xiàng)目建設(shè)單位組織初審后，將初審意見(jiàn)及設(shè)計(jì)文件一并報(bào)總公司審批。其他項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織審查，并按規(guī)定程序辦理審批。第十九條 初步設(shè)計(jì)批復(fù)后，項(xiàng)目建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)單位根據(jù)批復(fù)意見(jiàn)完成項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行施工圖審核工作。第二十條 施工圖審核完成后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定逐項(xiàng)落實(shí)工程招標(biāo)條件和開(kāi)工條件，具備條件后開(kāi)工建設(shè)，并將開(kāi)工情況報(bào)總公司備案。第二十一條 初步設(shè)計(jì)概算超出可研批復(fù)投資10%時(shí)，須按原可研審批程序重新報(bào)批。項(xiàng)目施工圖預(yù)算原則上應(yīng)控制在批復(fù)初步設(shè)計(jì)概算以內(nèi)；項(xiàng)目施工圖預(yù)算超出初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)總概算的，比照類變更設(shè)計(jì)程序報(bào)初步設(shè)計(jì)審查部門批準(zhǔn)。項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的變更設(shè)計(jì)、材料價(jià)差及征地拆遷概算調(diào)整等，由項(xiàng)目建設(shè)單位按規(guī)定報(bào)批，批準(zhǔn)后組織實(shí)施。主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變化，建設(shè)規(guī)模以及內(nèi)容變化引起工程增加投資超出可研批復(fù)投資10%時(shí)，需報(bào)可研審批單位批準(zhǔn)后實(shí)施。第四章 基建投資計(jì)劃編制及下達(dá)第二十二條 總公司根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃以及運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)需要，統(tǒng)籌鐵路建設(shè)規(guī)模和資金籌措情況，確定年度基建投資計(jì)劃。經(jīng)總公司研究確定的基建年度計(jì)劃一經(jīng)下達(dá)，原則上不得調(diào)整。特殊情況確需調(diào)整的，須總公司所屬單位審核后正式行文上報(bào)，并對(duì)調(diào)整原因進(jìn)行說(shuō)明。第二十三條 基建投資計(jì)劃主要內(nèi)容為：（一）確定本年度銷號(hào)、投產(chǎn)、續(xù)建和新開(kāi)工項(xiàng)目。（二）提出年度基建投資任務(wù)目標(biāo)，確定年度投資規(guī)模、鋪軌、投產(chǎn)工作量，明確各任務(wù)目標(biāo)，提出保障措施。（三）說(shuō)明建設(shè)項(xiàng)目基本情況（建設(shè)規(guī)模、起止年限、批準(zhǔn)總投資、累計(jì)下達(dá)計(jì)劃等），明確年度計(jì)劃投資總規(guī)模、各項(xiàng)款源組成、形象進(jìn)度及新增生產(chǎn)能力等。第二十四條 基建投資計(jì)劃編制程序?yàn)椋海ㄒ唬┛偣舅鶎賳挝挥?jì)劃部門組織編制次年計(jì)劃建議，經(jīng)決策程序報(bào)送總公司。（二）總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部牽頭組織召開(kāi)全路計(jì)劃建議座談會(huì)，征求有關(guān)單位對(duì)編制次年投資計(jì)劃的意見(jiàn)。（三）總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部統(tǒng)籌宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、在建項(xiàng)目剩余規(guī)模、項(xiàng)目前期工作、各項(xiàng)款源籌融資方案等，經(jīng)綜合平衡，提出項(xiàng)目次年建設(shè)時(shí)序類別、投資額度和年度投資規(guī)模建議，上報(bào)總公司。（四）根據(jù)總公司確定的投資規(guī)模和資金方案，向國(guó)家投資主管部門報(bào)送鐵路發(fā)展計(jì)劃和中央本級(jí)項(xiàng)目支出預(yù)算等文件。（五）總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部根據(jù)總公司決策制定次年基建投資計(jì)劃，于次年1月下達(dá)執(zhí)行，利用國(guó)外貸款項(xiàng)目外資年度投資計(jì)劃一并下達(dá)?？偣舅鶎賳挝桓鶕?jù)下達(dá)計(jì)劃按章節(jié)分解，編制實(shí)施計(jì)劃，并報(bào)總公司核備。第二十五條 總公司所屬單位上報(bào)的年度建議計(jì)劃須如實(shí)反映施工組織安排的年度工作量。建議計(jì)劃按批復(fù)概算、章節(jié)費(fèi)用和款源性質(zhì)編制，其他費(fèi)用細(xì)化分項(xiàng)。內(nèi)容包括：項(xiàng)目批復(fù)總概算、歷年計(jì)劃及完成、本年度預(yù)計(jì)完成、下年度建議計(jì)劃、預(yù)備費(fèi)及招標(biāo)結(jié)余費(fèi)用情況、類變更設(shè)計(jì)及工程形象進(jìn)度等。計(jì)劃數(shù)據(jù)庫(kù)分省報(bào)送。第二十六條 總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部根據(jù)總公司所屬單位上報(bào)的調(diào)整建議，統(tǒng)籌國(guó)家要求、款源落實(shí)、項(xiàng)目進(jìn)展和概算批復(fù)等情況調(diào)整計(jì)劃。在年度規(guī)模內(nèi)的，以部門文件分批次下達(dá)；超出總公司批準(zhǔn)年度投資規(guī)?；?qū)δ甓韧顿Y規(guī)模調(diào)整的，經(jīng)總公司批準(zhǔn)后，以總公司文件下達(dá)。第二十七條 項(xiàng)目投資計(jì)劃以批復(fù)（調(diào)整）總概算為限。項(xiàng)目實(shí)施中，征地拆遷和工程費(fèi)用投資計(jì)劃應(yīng)嚴(yán)格在批復(fù)分章節(jié)概算以內(nèi)，使用預(yù)備費(fèi)及招標(biāo)結(jié)余費(fèi)用根據(jù)變更設(shè)計(jì)批復(fù)情況逐步下達(dá)，末次投資計(jì)劃根據(jù)項(xiàng)目批復(fù)（調(diào)整）總概算一次下達(dá)。第五章 地方及企業(yè)出資第二十八條 鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目地方及企業(yè)出資應(yīng)按照項(xiàng)目可研批復(fù)、路地會(huì)議紀(jì)要等確定的原則和內(nèi)容執(zhí)行。第二十九條 總公司所屬單位在建議計(jì)劃編制過(guò)程中要依據(jù)施組安排及出資模式，就年度投資規(guī)模、地方配套資金額度與其他出資方充分對(duì)接，制定三年滾動(dòng)出資計(jì)劃，保障資金落實(shí)，滿足工程建設(shè)需要，控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)成本。第三十條 總公司所屬單位是協(xié)調(diào)地方確保資金及時(shí)足額到位的責(zé)任主體，應(yīng)明確責(zé)任，加強(qiáng)溝通，確保到位。第三十一條 總公司所屬單位應(yīng)認(rèn)真核對(duì)地方資金到位數(shù)據(jù)，做到統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)一，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，并于每月28日前報(bào)送鐵路在建項(xiàng)目地方及企業(yè)出資到位情況表，對(duì)不同性質(zhì)的地方及企業(yè)出資到位情況進(jìn)行分析匯總，并針對(duì)到位率低或籌資困難的項(xiàng)目與地方政府及企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)協(xié)調(diào)、落實(shí)。第六章 非控股鐵路項(xiàng)目計(jì)劃管理第三十二條 非控股鐵路建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)前期工作，由各出資方按照合作協(xié)議共同組織推進(jìn)。需由總公司計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部簽署項(xiàng)目前期工作費(fèi)合同的，應(yīng)事先取得有關(guān)出資方的認(rèn)可。第三十三條 總公司非控股合資鐵路建設(shè)項(xiàng)目中委托代建或者由項(xiàng)目建設(shè)單位自行建設(shè)的路網(wǎng)干線、高速鐵路等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較高的項(xiàng)目，按規(guī)定由總公司和地方政府聯(lián)合批復(fù)；其余項(xiàng)目由項(xiàng)目建設(shè)單位按相關(guān)規(guī)定辦理。第三十四條 合資鐵路公司按程序擬定項(xiàng)目投資計(jì)劃后，上報(bào)總公司；總公司按批復(fù)概算分年度全口徑下達(dá)項(xiàng)目投資計(jì)劃。非控股鐵路項(xiàng)目的投資計(jì)劃下達(dá)、統(tǒng)計(jì)完成、匯總上報(bào)工作由計(jì)劃統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)。第三十五條 非控股鐵路項(xiàng)目年度投資規(guī)模并入總公司固定資產(chǎn)投資規(guī)模上報(bào)，不作為總公司考核指標(biāo)。地方獨(dú)資改建項(xiàng)目可比照辦理。第七章 監(jiān)督管理第三十六條 總公司負(fù)責(zé)對(duì)所屬單位計(jì)劃管理情況進(jìn)行監(jiān)督、協(xié)調(diào)、