中金公司私募基金合同(批注版范本).docx

合同編號： *私募證券投資基金請將“*私募證券投資基金”全文替換為基金名稱?；鸷贤竞贤┗鸸芾砣藚⒖?，煩請基金管理人根據(jù)實際情況仔細閱讀本合同條款，填寫相關商務條款或進行必要修改，確認本合同全部內(nèi)容。基金管理人：XXXX管理有限公司請將“XXXX管理有限公司”全文替換為基金管理人名稱?；鹜泄苋耍褐袊鴩H金融股份有限公司 重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括但不限于：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風險如為封閉式基金，此處可刪除。，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風險，本基金特有的風險等。本基金投資中的具體風險，請參見風險揭示書。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應認真閱讀本基金的基金合同。基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同（樣本）的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣?基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。 合格投資者承諾書XXXX管理有限公司：本人單位作為符合法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的私募證券投資基金合格投資者（即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元，機構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元，或為監(jiān)管機構(gòu)認可的其他合格投資者），具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基金。本人單位在參與貴公司發(fā)起設立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責任，由本人單位自行承擔，與貴公司無關。特此承諾。投資者：日 期：投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)進行銷售。本基金的募集銷售、投資者適當性評估及身份識別均由基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)負責。因基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)違規(guī)宣傳推介或違規(guī)銷售本基金給投資者帶來的損失，基金托管人和基金外包服務機構(gòu)不承擔任何責任。基金托管人托管本基金財產(chǎn)，不代表對本基金的投資收益做出承諾或保證，也不保證投資本基金本金不受損失，對于投資本基金可能產(chǎn)生的投資虧損，基金托管人不承擔任何責任。本基金募集賬戶由本基金外包服務機構(gòu)開立，該賬戶用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。如采用其他募集賬戶，煩請業(yè)務部門提前告知AC和LG，需對合同相關內(nèi)容進行修改。募集賬戶是基金外包服務機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表基金外包服務機構(gòu)接受投資者的認購或申購資金，不表明基金外包服務機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務機構(gòu)的過錯造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任，基金外包服務機構(gòu)對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。募集賬戶信息如下：賬戶名：中國國際金融股份有限公司賬 號：11*08開戶行：招商銀行北京東三環(huán)支行本人/機構(gòu)已認真閱讀本投資者告知書，清楚了解并認可關于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，知悉中國國際金融股份有限公司在本基金的運作中實際承擔的職責，并愿意自行承擔投資本基金可能導致的一切風險和損失?；鹜顿Y者（自然人簽字/機構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日目 錄第一節(jié)前言4第二節(jié)釋義5第三節(jié)聲明與承諾8第四節(jié)基金的基本情況10第五節(jié)基金的募集11第六節(jié)基金的成立與備案15第七節(jié)基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓16第八節(jié)當事人及權(quán)利義務23第九節(jié)基金份額持有人大會30第十節(jié)基金份額的登記34第十一節(jié)基金的投資34第十二節(jié)基金的財產(chǎn)37第十三節(jié)指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行42第十四節(jié)交易及清算交收安排45第十五節(jié)越權(quán)交易48第十六節(jié)基金財產(chǎn)的估值和會計核算50第十七節(jié)基金的費用與稅收57第十八節(jié)基金的收益分配61第十九節(jié)信息披露與報告及保密義務61第二十節(jié)風險揭示66第二十一節(jié)基金合同的效力、變更、解除與終止66第二十二節(jié)清算程序69第二十三節(jié)違約責任和補償保障71第二十四節(jié)法律適用和爭議的處理72第二十五節(jié)其他事項73附件1：風險揭示書77附件2：投資監(jiān)督事項表100附件3：基金銷售協(xié)議有關條款101第一節(jié) 前言為規(guī)范*私募證券投資基金的運作，明確*私募證券投資基金基金合同（以下簡稱“本合同”或“基金合同”）當事人的權(quán)利與義務，依照中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、中華人民共和國信托法、中華人民共和國證券法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱“私募辦法”）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金募集行為管理辦法（以下簡稱“募集辦法”）、私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）等法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，基金委托人、基金管理人和基金托管人在平等自愿、誠實信用、公平原則的基礎上訂立本合同。本合同是規(guī)定當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件，當事人按照基金法、私募辦法、本合同及其他有關法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務?；鹜顿Y者承諾以真實身份參與基金投資，保證投資資金的來源及用途合法，不存在非法匯集他人資金投資的情形；基金委托人已仔細閱讀風險揭示書(本合同附件1)、基金合同等法律文件，充分理解相關權(quán)利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，委托事項符合基金委托人業(yè)務決策程序的要求；基金投資者確認其符合私募辦法第十二條和第十三條關于合格投資者的認定條件，承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、風險識別能力和承擔能力、收入/資產(chǎn)情況等情況真實合法、準確、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，基金委托人應當及時書面告知基金管理人或基金銷售機構(gòu)?；鸸芾砣顺兄Z恪盡職守，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，也不保證最低收益?；鹜泄苋顺兄Z恪盡職守，以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責，安全保管基金財產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督基金管理人投資行為，但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，不保證最低收益。本基金按照中國法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的規(guī)定為準。第二節(jié) 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：1、 本合同、基金合同：*私募證券投資基金基金合同及其附件，以及對本合同及其附件作出的任何有效修訂和補充。2、 本基金、基金：*私募證券投資基金。3、 私募基金：指在中國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。4、 基金投資者：依法可以投資于私募基金的個人投資者、機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資私募基金的其他投資者的合稱。 5、 基金管理人： XXXX管理有限公司。6、 基金托管人：中國國際金融股份有限公司。7、 基金委托人、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務取得基金份額的基金投資者。8、 基金外包服務機構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務協(xié)議等文件中約定的服務范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務的機構(gòu)，本基金的基金外包服務機構(gòu)為中國國際金融股份有限公司；基金外包服務機構(gòu)在為本基金提供份額登記服務時，又被稱為基金份額登記機構(gòu)。為避免歧義，本基金所稱“基金外包服務機構(gòu)”不包括基金銷售機構(gòu)。9、 投資顧問：指由基金管理人聘請為本基金的投資運作提供投資建議和相關投資顧問服務，輔助基金管理人做出投資決策的第三方機構(gòu)。本基金的投資顧問為【】。10、 監(jiān)督機構(gòu)：根據(jù)其與基金管理人、基金外包服務機構(gòu)簽署的外包服務和賬戶監(jiān)督協(xié)議對募集結(jié)算資金專用賬戶實施監(jiān)督、承擔保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的機構(gòu)，基金的監(jiān)督機構(gòu)為中國國際金融股份有限公司。如委托其他監(jiān)督機構(gòu)，煩請業(yè)務部門提前告知AC和LG。11、 基金銷售機構(gòu)、募集機構(gòu)：指直銷機構(gòu)（基金管理人）和代理銷售機構(gòu)。 12、 代理銷售機構(gòu)、代銷機構(gòu)：指符合相關規(guī)定條件，接受基金管理人委托，代為辦理本基金認購、申購、贖回等銷售業(yè)務的機構(gòu)。在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受基金管理人的委托募集私募基金。基金管理人應確保代銷機構(gòu)具備法定資質(zhì)，基金托管人和基金外包服務機構(gòu)對此不承擔任何責任。13、 中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。14、 金融監(jiān)管部門：指中國證監(jiān)會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織。15、 交易所：指上海證券交易所、深圳證券交易所。16、 基金業(yè)協(xié)會：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。17、 中登公司：中國證券登記結(jié)算有限責任公司。18、 工作日、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。19、 開放日：除本合同另有約定外，指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。20、 T日：除本合同另有約定外，指本基金的開放日。21、 T+n日：T日后的第n個工作日，當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。22、 基金財產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。23、 投資者銀行結(jié)算賬戶、基金委托人銀行結(jié)算賬戶：基金委托人開立及指定的用于辦理本基金認購、申購、贖回和收益分配、剩余財產(chǎn)分配等款項收付的銀行賬戶。24、 托管賬戶：基金托管人為基金財產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。25、 證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中登公司等相關機構(gòu)的有關業(yè)務規(guī)則，為本基金在中登公司上海分公司、深圳分公司開設的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機構(gòu)開立的專用債券賬戶。26、 證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。27、 期貨賬戶：基金管理人為基金財產(chǎn)在期貨經(jīng)紀機構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及期貨交易清算。期貨保證金賬戶應與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交易的出入金。28、 募集賬戶或募集結(jié)算資金專用賬戶：指基金外包服務機構(gòu)接受基金管理人委托在具備基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行代為開立的提供基金服務的專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。募集賬戶是基金外包服務機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表基金外包服務機構(gòu)接受投資者的認購或申購資金，不表明基金外包服務機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務機構(gòu)的過錯造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任，基金外包服務機構(gòu)對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。29、 基金資產(chǎn)總值：本基金財產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算資金、期貨保證金、基金應收款及其他資產(chǎn)的價值總和。30、 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。31、 基金份額凈值：基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。32、 基金份額累計凈值：指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計分紅。33、 基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金財產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。34、 募集期：指本基金的初始銷售期。35、 封閉期：除本合同另有約定外，指本基金成立后一段時間內(nèi)不允許申購和贖回的期限。 36、 存續(xù)期：指本基金成立至終止之間的期限。37、 認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。38、 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。39、 贖回：指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。40、 不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、突發(fā)公共衛(wèi)生事件、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?，非因本合同任何一方原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、設備故障、網(wǎng)絡黑客攻擊及衛(wèi)星傳送中斷，政策、法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的修改或監(jiān)管要求調(diào)整（包括但不限于金融監(jiān)管部門/主管部門、交易所或登記機構(gòu)出臺與本基金相關的任何書面或口頭的規(guī)則、規(guī)范、政策、通知、指令、指引、備忘錄、意見或問答等）等情形。因中國人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導致銀行間的結(jié)算無法進行的情形，銀行網(wǎng)銀系統(tǒng)出現(xiàn)故障、網(wǎng)銀硬件意外損壞、網(wǎng)上銀行未成功辦理的情形，因電信服務商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。41、 運作年度：指自基金成立之日起(含該日)或每年本基金成立之日對應的日期（含該日，如該對應月無對應的日期，則為該對應月的最后一日）至下一個年度本基金成立之日對應的日期（不含該日，如該對應月無對應的日期，則為該月的最后一日）為一個完整的運作年度。42、 中國：指中華人民共和國，為本合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)。第三節(jié) 聲明與承諾（一） 基金委托人的聲明與承諾1、 基金委托人聲明其為符合相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者。其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定，符合有關反洗錢法律、法規(guī)的要求，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、 基金委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關權(quán)利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險。3、 基金委托人認可基金管理人聘請【】 作為本基金的投資顧問，了解本基金投資顧問及其職責的有關情況。投資顧問根據(jù)本合同約定為本基金提供投資建議，輔助基金管理人做出投資決策，由此對基金財產(chǎn)產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。3、 基金委托人承諾其向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導?；鹞腥寺暶髌涑浞终J識到本基金的風險，已了解本基金投資策略的風險收益特征，基金委托人接受基金管理人的審慎評估并經(jīng)自我評估認為具備投資本基金的風險承受能力。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時告知基金管理人或募集機構(gòu)。4、基金委托人知曉，基金管理人、基金托管人及相關機構(gòu)不對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述（如有）僅是投資目標而不是保證。（二） 基金管理人的聲明與承諾如管理人注冊資本、實繳資本、投資經(jīng)驗低于以下列明的標準，煩請取得RM、AC等部門的同意1、 基金管理人保證：（1）基金管理人在募集資金前已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，基金管理人在基金業(yè)協(xié)會登記編碼為【】煩請管理人填寫?；鸸芾砣顺兄Z按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定履行各項程序、滿足各項條件，確保其私募基金管理人資格持續(xù)有效；（2）基金管理人的注冊資本/出資總額不低于300萬元，實繳資本/出資不低于200萬元或注冊資本/出資總額的50%；如為私募工場項目，此處請調(diào)整。（3）基金管理人不存在法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門、交易所禁止或限制其投資證券市場的情形；（4）基金管理人未出現(xiàn)在洗錢、恐怖融資黑名單之列；（5）基金投資經(jīng)理的證券市場投資經(jīng)驗不少于2年；（6）基金管理人向基金托管人提供的資質(zhì)證明材料及其他所有資料內(nèi)容和信息（包括基金管理人要求證券經(jīng)紀機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)等第三方服務機構(gòu)提供給基金托管人的一切信息）均真實、準確、完整、合法，能夠提供基金托管人要求的注冊資料等文件；（7）基金管理人無重大債務糾紛、法律訴訟和違約拖欠記錄；（8）基金管理人及其實際控制人過去3年未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，未受到行政處罰，未有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件；（9）基金管理人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員不在基金業(yè)協(xié)會公布的各類負面清單之列；（10）符合基金托管人要求的其他條件。2、 基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。3、 基金管理人保證基金的募集行為符合基金法、私募辦法、募集辦法及基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向基金委托人說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經(jīng)了解基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金投資者的財務狀況進行了充分評估?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益亦不保證本金不受虧損。4、 基金管理人承諾已向基金投資者明確介紹基金托管人、基金外包服務機構(gòu)所承擔的職責與義務，未對基金托管人、基金外包服務機構(gòu)所承擔的責任進行虛假宣傳，不以基金托管人、基金外包服務機構(gòu)名義或利用基金托管人、基金外包服務機構(gòu)的商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動。5、 基金管理人保證本基金不是專門用于申購新股、炒作風險警示股票（ST 股票）。6、 上述保證在本合同簽署時作出，并應在本合同有效期內(nèi)持續(xù)有效。（三） 基金托管人的聲明與承諾1、基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務。由于本基金的設計安排、管理、運作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟責任和法律責任，基金托管人不予承擔。2、基金托管人僅在本合同約定的范圍內(nèi)對基金管理人履行資產(chǎn)托管和投資監(jiān)督等職責。對于基金管理人未通知基金托管人做出的任何行為或向基金托管人提供的信息不真實、不準確、不完整、不合法而產(chǎn)生的任何后果，基金托管人不承擔任何責任。3、基金管理人對在托管過程中提供給基金托管人的一切合同、文件、資料的真實性、有效性、合法性、準確性和完整性負責?；鹜泄苋藢σ陨腺Y料僅做形式性審查，對其真實性、有效性、合法性、準確性和完整性不作實質(zhì)性審查。4、基金托管人僅承擔本合同約定的相關責任及義務，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。第四節(jié) 基金的基本情況管理人補充（一） 基金名稱：*私募證券投資基金。（二） 基金的運作方式：【本基金自成立之日起【 】個自然日內(nèi)為封閉期，封閉期后【定期/不定期】開放】。煩請根據(jù)實際情況填寫確認（三） 基金的計劃募集總額（如有）本基金計劃募集總額原則上不低于【】萬元。煩請管理人填寫（如有）（四） 基金的投資目標和投資范圍：本基金的投資目標和投資范圍詳見本合同第十一節(jié)的約定。（五） 基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起【 】年?；鸪闪⑷铡?】年煩請管理人填寫后的對應月對應日為到期日（若該對應日為非交易日，則順延至下一個交易日）。本基金合同另有約定的，從其約定。（六） 基金份額的初始募集面值：本基金份額的初始募集面值為1.00元，募集期內(nèi)的認購價格為1.00元/份。（七） 基金份額的結(jié)構(gòu)化安排【本基金分為【】級份額和【】級份額【】個份額類別，不同類別份額具有不同的風險和收益特征，【】類份額的基金資產(chǎn)合并運作。本基金結(jié)構(gòu)化的具體安排詳見本合同第十一節(jié)?！咳缬薪Y(jié)構(gòu)化安排，則請根據(jù)實際情況在此處進行綜述。如沒有結(jié)構(gòu)化安排，則請刪除，或約定“本基金無結(jié)構(gòu)化安排”。（八） 基金的托管事項本基金由中國國際金融股份有限公司擔任基金托管人，按照本合同的約定履行相應的托管職責。 （九） 基金的外包服務1、外包事項：份額登記、估值核算等。2、外包服務機構(gòu)名稱：中國國際金融股份有限公司（十） 其他【】如有其它事項（比如采用不同的費用安排），請管理人在此約定，以下表述供參考：【本基金不屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，但因為【認購金額/相關費率不同等原因】的不同，而分為A、B份額。該等份額之間不存在某一類別份額以上的份額為其他類別份額提供一定的風險補償或收益保障，【根據(jù)具體情況增加相應描述】如沒有特殊安排，請刪除本段。第五節(jié) 基金的募集（一） 基金的募集機構(gòu)、募集對象、募集方式、募集期限1、 募集機構(gòu)本基金由基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)如沒有代銷機構(gòu)，則此處請刪除進行募集?；鹜泄苋撕突鹜獍諜C構(gòu)和對募集機構(gòu)的募集行為不承擔任何責任。2、 募集對象私募投資基金合格投資者。3、 募集方式本基金通過直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)如沒有代銷機構(gòu)，則此處請刪除以非公開方式進行募集。4、 募集期限本基金的募集期限自 年 月 日（含該日）至 年 月 日煩請管理人補充。募集起始日煩請設置在中金簽署本合同之后。（含該日）。基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關程序縮短募集期?；鸸芾砣苏鞯没鹜泄苋送夂?，可以延長本基金的募集期。此類變更適用于所有基金銷售機構(gòu)。延長或縮短募集期的相關信息應及時通知基金投資者和基金托管人，基金管理人按照前述約定取得基金托管人同意（如需）并履行通知程序即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序?；鸸芾砣藳Q定縮短募集期的，自基金管理人向基金委托人發(fā)出的有關通知中列明的募集期結(jié)束之日起不再接受認購申請。（二） 基金份額的認購、付款期限基金投資者認購本基金，必須簽訂基金合同，根據(jù)基金合同的約定以人民幣貨幣資金形式交付繳納認購款項?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認購，在直銷機構(gòu)認購的基金投資者以及在代銷機構(gòu)（如有）認購的基金投資者均須將認購資金從投資者銀行結(jié)算賬戶劃款至募集賬戶。如存在使用管理人直銷賬戶和/或代銷機構(gòu)賬戶募集資金的情況，煩請業(yè)務部門提前告知LG和AC。否則，所有認購資金均應劃款至中金提供的募集賬戶?；鹜顿Y者在募集期的首次凈認購金額（不含認購費）不得低于100萬元人民幣，并可多次追加認購，募集期每次追加認購金額應不低于 萬元人民幣。煩請管理人補充，私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元認購款項的支付期限：基金投資者應自本合同簽署之日起【3】個工作日內(nèi)根據(jù)本合同的約定支付認購款項，且最遲支付款項時限應為基金募集結(jié)束日前【1】個工作日提請管理人和委托人注意該等認購款項支付時間。（三） 募集賬戶信息基金管理人委托基金外包服務機構(gòu)開立募集賬戶，該賬戶僅用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向基金投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)；而且基金管理人應當將本基金募集期間投資者的資金存放于募集賬戶。募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的，在投資者銀行結(jié)算賬戶與托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者銀行結(jié)算賬戶劃出，到達托管賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。募集賬戶是基金外包服務機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金外包服務的專用賬戶，并不代表基金外包服務機構(gòu)接受基金投資者的認購、申購資金，也不表明基金外包服務機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務機構(gòu)的過錯造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任，基金外包服務機構(gòu)對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。募集賬戶信息如下：賬戶名：中國國際金融股份有限公司賬 號：110*0808開戶行：招商銀行北京東三環(huán)支行監(jiān)督機構(gòu)：中國國際金融股份有限公司如存在使用其他募集賬戶，或委托其他監(jiān)督機構(gòu)的情況，請業(yè)務部門同事務必告知AC和LG，需要對合同相關內(nèi)容進行調(diào)整。本基金募集賬戶的監(jiān)督機構(gòu)為中國國際金融股份有限公司，該監(jiān)督機構(gòu)已經(jīng)取得基金銷售業(yè)務資格，并且已經(jīng)成為基金業(yè)協(xié)會的會員。募集機構(gòu)、外包服務機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)簽署了外包服務和賬戶監(jiān)督協(xié)議，對募集賬戶的控制權(quán)、責任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全等內(nèi)容進行了約定。監(jiān)督機構(gòu)將嚴格按照法律法規(guī)和外包服務和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集賬戶實施有效監(jiān)督，并承擔保障本基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的相應責任。基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會報送本基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。就本基金采用基金外包服務機構(gòu)提供的募集賬戶進行募集的有效認購款項在本基金募集期形成的利息,基金外包服務機構(gòu)在收到銀行結(jié)算利息后30個工作日內(nèi)，按照募集期內(nèi)中國人民銀行適用的同期活期存款利率返還至本基金的托管賬戶，計入本基金財產(chǎn)。（四） 基金份額的認購費用本基金認購費率為（ ），此處未填寫默認為0，即不收取認購費煩請管理人補充填寫。認購費=凈認購金額*認購費率認購費由基金管理人支配使用，不列入基金財產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機構(gòu)辦理認購的，本基金的認購費可由基金代銷機構(gòu)支配，不列入基金財產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約定為準?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的認購費并出具相關文件，委托基金外包服務機構(gòu)辦理，如果基金代銷協(xié)議對基金投資者認購費的調(diào)低或豁免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（五） 認購申請的確認認購申請受理完成后，不得撤銷。基金銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表基金銷售機構(gòu)確實收到了認購申請?；鹞腥藨皶r向基金管理人查詢其認購申請的確認情況和有效認購的基金份額。認購的確認以基金份額登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技诿總€工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。通過代銷機構(gòu)進行認購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機構(gòu)約定的方式為準。（六） 認購份額的計算方式認購費=凈認購金額*認購費率凈認購金額=認購金額-認購費（如有）認購份額=凈認購金額/基金份額初始面值認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。（七） 募集期投資者資金的管理基金募集期募集的資金存入本合同約定的專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。（八） 投資冷靜期及回訪確認1、投資冷靜期基金投資者在簽署本合同并交納認購/初次申購基金的款項之后的二十四小時內(nèi)為投資冷靜期，在此期間內(nèi)，基金銷售機構(gòu)不得主動聯(lián)系基金投資者。2、回訪確認在基金業(yè)協(xié)會通知回訪確認制度正式實施后，募集機構(gòu)應當按照如下約定履行回訪確認程序。根據(jù)關于發(fā)布的通知的規(guī)定，“中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵募集機構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實施回訪制度, 正式實施時間在評估相關實施效果后另行通知”。因此，還請募集機構(gòu)確認在基金業(yè)協(xié)會正式?jīng)Q定實施回訪確認制度之前，是否需要履行該等回訪確認流程。如主動實施的，請刪除本內(nèi)容；如決定待協(xié)會通知后實施的，則請保留本處內(nèi)容。投資冷靜期滿后，基金銷售機構(gòu)將指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式對基金投資者進行回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導性陳述?；痄N售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效?；卦L應當包括但不限于以下內(nèi)容：（1）確認受訪人是否為基金投資者本人或機構(gòu)；（2） 確認基金投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及基金投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3）確認基金投資者是否已經(jīng)閱讀并理解本合同和風險揭示書的內(nèi)容；（4）確認基金投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（5）確認基金投資者是否知悉基金投資者承擔的主要費用及費率，基金投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（6）確認基金投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；（7）確認基金投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；（8）確認基金投資者是否知悉糾紛解決安排?；鹜顿Y者在基金銷售機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除本合同。出現(xiàn)前述情況時，基金銷售機構(gòu)應當按照本合同約定及時退還基金投資者的全部認購/申購款項（不包含利息）。未經(jīng)回訪確認成功，基金投資者交納的認購/申購基金款項不得由基金募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金托管賬戶，基金管理人不得投資運作基金投資者交納的認購/申購款項。根據(jù)募集辦法的規(guī)定，下列投資者可不履行本款所規(guī)定的“投資冷靜期及回訪確認”所約定的相關內(nèi)容，具體投資者包括：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（5）專業(yè)投資機構(gòu)；（6）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者?！皩I(yè)投資機構(gòu)”指今后相關法律法規(guī)或者具有適當管轄權(quán)的監(jiān)管機構(gòu)（包括但不限于中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會）定義的“專業(yè)投資機構(gòu)”；在相關法律法規(guī)或相關監(jiān)管機構(gòu)作出定義、解釋之前，基金管理人將潛在投資者中具有充足相關投資經(jīng)驗、設有專門主管該機構(gòu)的對外投資的內(nèi)部部門并配備足夠資質(zhì)的專業(yè)投資管理人員的機構(gòu)投資者認定為專業(yè)投資機構(gòu)?！皩I(yè)投資機構(gòu)”的界定供管理人參考。3、投資冷靜期及回訪確認由募集機構(gòu)負責根據(jù)相關規(guī)定及本合同約定執(zhí)行，募集機構(gòu)未按照相關規(guī)定及本合同約定執(zhí)行或由于募集機構(gòu)未及時準確將相關信息通知其他相關方導致的損失和責任，由募集機構(gòu)自行承擔，基金托管人和基金外包服務機構(gòu)不承擔任何相關責任。第六節(jié) 基金的成立與備案（一） 基金合同的簽署1、本合同的簽署應當采用紙質(zhì)合同的方式進行，由基金管理人、基金托管人、基金委托人共同簽署?；鹜顿Y者在完成合格投資者確認程序后方可簽署基金合同。2、基金委托人在簽署合同后方可根據(jù)本合同進行認購、申購及贖回。（二） 基金的成立當全部滿足如下條件時，本基金才能成立：1、基金初始資產(chǎn)金額合計不低于【 】萬元人民幣煩請管理人填寫（經(jīng)基金托管人同意，基金管理人可根據(jù)募集情況調(diào)整基金初始資產(chǎn)金額下限,但不得低于500萬人民幣如需下調(diào)，請取得RM、AC等部門批準。）；2、基金份額持有人的人數(shù)累計不得超過200人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；3、本合同約定的其他成立條件。提請注意，如果是基金份額有分級安排，還可能需要將份額配比要求作為成立條件。本基金募集期結(jié)束且投資冷靜期屆滿后，符合以上條件的，基金管理人應當指令基金份額登記機構(gòu)將除認購費（如有）以外的全部募集資金（如果基金業(yè)協(xié)會要求正式實施回訪確認制度的，本處所指的全部募集資金是指經(jīng)完成回訪確認程序的投資者交付的除認購費（如有）以外的全部募集資金）由于當前回訪確認制度尚未正式實施，特增加本處條件。管理人和募集機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會正式要求前，也可自行提前遵照執(zhí)行。如果提前遵照執(zhí)行的，請刪除本處內(nèi)容。從募集賬戶劃入托管賬戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬電子或紙質(zhì)回單或到賬通知書，基金管理人應在收到基金托管人的到賬回單或到賬通知書當日以掃描或者傳真形式按照基金托管人要求的內(nèi)容和格式向基金托管人出具載明基金成立日期并加蓋基金管理人公章的“基金成立確認函”，前述載明的基金成立日期為除認購費（如有）以外的全部募集資金到達托管賬戶之日，基金管理人應同時通過信函、傳真、電子郵件、手機短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知基金委托人基金成立事宜?；鹜泄苋嗽谑盏交鸪闪⒋_認函并經(jīng)核對托管賬戶內(nèi)全部資金到賬日期、規(guī)模、期限等信息的記載無誤后，開始履行托管職責?；鸸芾砣藨诨鸪闪⒑?個工作日內(nèi)將基金成立確認函、基金外包服務協(xié)議等基金相關文件的原件、復印件寄送給基金托管人，若原件與傳真件或掃描件不一致，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準。（三） 不能滿足基金成立條件的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金成立條件的，本合同不生效，基金管理人應當承擔下列責任：1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；2、在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。（四） 基金的備案基金成立的，基金管理人在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)?；鹜瓿蓚浒府斎眨鸸芾砣藨蚧鹜泄苋顺鼍邆浒缸C明。備案完成后，基金方可進行投資運作，基金管理人方可運作托管賬戶內(nèi)的基金財產(chǎn)。若本基金無法通過基金業(yè)協(xié)會備案或在募集完畢后45個工作日內(nèi)仍未辦結(jié)基金業(yè)協(xié)會備案手續(xù)，基金管理人應及時通知基金投資者和基金托管人，除非本合同各方達成補充協(xié)議延長備案期限，則本基金在確認無法通過基金業(yè)協(xié)會備案之日或募集完畢后第45個工作日終止?；鸸芾砣藨怨逃胸敭a(chǎn)承擔因募集行為及本基金存續(xù)期間產(chǎn)生的債務和費用（包括管理費、托管費、外包服務費等），并在基金募集完畢后50個工作日內(nèi)退還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。第七節(jié) 基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓（一） 申購和贖回場所本基金的申購和贖回通過基金管理人和代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點辦理?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)?；鹜顿Y者可以在基金銷售機構(gòu)的營業(yè)場所或者按照基金銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。（二） 申購和贖回的開放日和時間本基金自成立之日起【 】個自然日煩請管理人填寫內(nèi)為封閉期。除本合同另有約定之外，本基金在封閉期內(nèi)不接受基金投資者的申購、贖回申請，也不接受任何違約贖回。封閉期結(jié)束后，【 】煩請管理人填寫開放日為開放日。如該對應日為非工作日，則開放日為該日后的第一個工作日。在開放日內(nèi)，基金管理人受理基金份額的申購、贖回申請，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回除外?；痖_放日(T日)前的第四個工作日（T-4日）至第一個工作日(T-1日)為預約申購日和預約贖回日，本基金接受基金投資者的申購預約和贖回預約。在開放日當天，基金管理人將申購預約、贖回預約申請轉(zhuǎn)為申購、贖回申請?zhí)幚怼１净鸩皇芾砘鹞腥嗽陂_放日以外的其他日期提交的贖回申請，強制平倉（如適用）造成的基金委托人資金撤回除外。 基金委托人在開放日辦理基金份額申購和贖回的具體時間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回除外。若出現(xiàn)證券交易所變更交易時間、或者發(fā)生影響本基金正常運作的重大事項的，基金管理人有權(quán)視情況對上述預約申購日、預約贖回日進行相應的調(diào)整。 基金管理人根據(jù)上述約定調(diào)整預約申購日、預約贖回日的，應事先書面通知基金托管人，并應至少提前三個工作日通過信函、傳真、電子郵件、手機短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知所有基金委托人，履行通知義務。（三） 申購和贖回的原則1、本基金申購和贖回采用未知價原則，即基金的申購和贖回價格以開放日相應類別的基金份額凈值為基準進行計算。2、本基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。3、基金份額的贖回遵循“先進先出”原則，即按照基金委托人認購、申購和紅利再投資的先后次序進行順序贖回。4、當日的申購、贖回申請可以在當日交易時間結(jié)束前撤銷，在當日的交易時間結(jié)束后不得撤銷。（四） 申購和贖回的程序1、申購和贖回的申請 基金委托人辦理申購、贖回業(yè)務應提交本人或經(jīng)辦人的身份證明文件及基金銷售機構(gòu)要求的其他書面申請文件。基金委托人申購基金份額的，應當接受基金銷售機構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署風險揭示書和基金合同，但基金委托人在提交申購申請時已持有本基金份額的除外。銷售機構(gòu)在遵守本合同規(guī)定的前提下，可以另行規(guī)定辦理手續(xù)、時間和業(yè)務規(guī)則。基金委托人在提交申購申請或申購預約申請時須按照基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，在提交贖回預約申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予確認。2、申購和贖回申請的確認基金銷售機構(gòu)受理申購和贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表基金銷售機構(gòu)確實收到了申購申請或贖回申請。申購申請、贖回申請是否接受應以基金份額登記機構(gòu)的確認為準，基金份額登記機構(gòu)應在T+2日內(nèi)進行確認。 基金管理人在開放日（T日）處理預約申購日和預約贖回日受理的申購預約和贖回預約申請。基金管理人將T日交易時間結(jié)束前收到申購申請和贖回申請，以及T-4日至T-1日收到的、應于T日處理的申購預約申請和贖回預約申請作為當日申請?zhí)幚?，在交易時間結(jié)束后收到的申請無效。申購申請采取“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則進行確認，贖回申請按“先進先出”的方式處理，對超過本基金規(guī)定的基金委托人人數(shù)上限的申購申請不予確認?；鸸芾砣藨皶r將確認的申購、贖回等數(shù)據(jù)向基金托管人傳送。基金管理人應對份額登記數(shù)據(jù)的準確性負責，由于基金管理人發(fā)送的數(shù)據(jù)不準確所造成的任何損失，由基金管理人承擔責任?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務處理。3、申購款項的支付申購采用全額交款方式，基金投資者在提交申購預約申請時必須備足申購資金（含申購費）。初次申購的基金投資者必須在T-1日交易時間結(jié)束前將申購資金全部打入本基金募集賬戶，提請管理人和委托人關注該等打款時間。追加申購的基金投資者必須在T日交易時間結(jié)束前將申購資金全部打入本基金募集賬戶；若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，或投資者在投資冷靜期內(nèi)要求解除合同，基金管理人或銷售機構(gòu)將基金投資者已繳付的申購金額本金退回基金投資者指定的銀行結(jié)算賬戶。基金投資者將申購資金匯入募集賬戶時，需要備注：“申購+基金名稱”。（五） 申購和贖回的金額限制1、基金投資者在基金開放日首次申購基金份額的，凈申購金額應不低于100萬元人民幣（不含申購費），且該基金投資者應符合相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者標準。對于已持有基金份額的基金委托人，其申購基金份額的，每次申購的最低金額為10萬元人民幣。2、基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，可以選擇全部或部分贖回基金；選擇部分贖回基金的，基金委托人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當基金管理人發(fā)現(xiàn)基金委托人申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的（按該贖回開放日的基金份額凈值*贖回后剩余基金份額計算），基金管理人有權(quán)適當減少該基金委托人贖回的基金份額，直至該贖回申請確認后，基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。若基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣），基金委托人贖回基金時必須選擇一次性全部贖回基金份額，基金委托人沒有一次性全部贖回其持有的基金份額的，基金管理人應當將該基金委托人所持基金份額做全部贖回處理。3、基金管理人為保護基金投資者權(quán)益，在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，可調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。在調(diào)整前，應事先書面通知基金托管人，且基金管理人應當提前一個工作日通過信函、傳真、電子郵件、手機短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一告知基金委托人。4、符合私募辦法第十三條規(guī)定的合格投資者條件的基金委托人可不受本第（五）款所約定的申購、贖回金額的限制。（六） 申購、贖回的費用本基金申購費率為（ ），此處不填默認為0；贖回費率為（ ），此處不填默認為0。煩請管理人補充。如按照持有基金份額期限收取費用，則請以“日”（而非“月”）為計量單位。如果經(jīng)基金管理人直銷機構(gòu)辦理申購或贖回的，本基金的申購費和贖回費由基金管理人支配使用，不列入基金財產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機構(gòu)辦理申購或贖回的，本基金的申購費和贖回費可由基金代銷機構(gòu)支配，不列入基金財產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約定為準。基金管理人可根據(jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的申購、贖回費用并出具相關文件，委托基金代銷機構(gòu)辦理，如果代銷協(xié)議對基金投資者申購、贖回費的調(diào)低或豁免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（七） 申購份額與贖回支付金額的計算方式1、基金申購份額的計算：申購費=凈申購金額*申購費率（如有）凈申購金額=申購金額-申購費申購份額=凈申購金額/ T日基金份額凈值申購份額與申購費保留到小數(shù)點后2 位，小數(shù)點后第3 位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計入基