南財(cái)大《金融市場學(xué)》線上考試卷及答案1-3套要點(diǎn).doc

金融市場學(xué)第一套試卷總分：100考試時間：100分鐘一、單項(xiàng)選擇題1、按照交易程序不同，金融市場可分為(答題答案：C)A、貨幣市場和資本市場B、現(xiàn)貨市場和期貨市場C、發(fā)行市場和流通市場D、有形市場和無形市場2、直接融資的主要形式是(答題答案：C)A、銀行信貸B、商業(yè)票據(jù)C、股票與債券D、基金3、金融機(jī)構(gòu)之間發(fā)生的短期臨時性資金借貸活動，叫做(答題答案：D)A、再貸款B、轉(zhuǎn)貸款C、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)D、同業(yè)拆借4、正回購方所質(zhì)押證券的所有權(quán)真正讓渡給逆回購方的回購協(xié)議屬于(答題答案：C)A、正回購B、逆回購C、封閉式回購D、開放式回購5、下列資產(chǎn)中通脹風(fēng)險最大的是(答題答案：A)A、股票B、固定收益證券C、房地產(chǎn)D、汽車6、以低于面值的價格發(fā)行，到期按面值償還的是(答題答案：C)A、息票債券B、利隨本清債券C、貼現(xiàn)債券D、可贖回債券7、客戶向經(jīng)紀(jì)人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金，差額部分由經(jīng)紀(jì)人墊付的交易方式稱為(答題答案：B)A、現(xiàn)貨交易B、信用交易C、期貨交易D、期權(quán)交易8、屬于長期政府債券的是(答題答案：B)A、國庫券B、公債C、央行票據(jù)D、回購協(xié)議9、公開對社會廣大投資者發(fā)行證券的發(fā)行方式稱為(答題答案：D)A、直接發(fā)行B、間接發(fā)行C、私募發(fā)行D、公募發(fā)行10、我國發(fā)行股票時不允許(答題答案：D)A、平價發(fā)行B、溢價發(fā)行C、折價發(fā)行D、以上都不對11、證券交易所的交易采取(答題答案：C)A、公司制B、會員制C、經(jīng)紀(jì)制D、承銷制12、開放式基金特有的風(fēng)險是(答題答案：A)A、巨額贖回風(fēng)險B、市場風(fēng)險C、管理風(fēng)險D、技術(shù)風(fēng)險13、下列不屬于證券投資基金收益來源的是(答題答案：D)A、股票紅利B、債券利息C、資本利得D、承銷證券收入14、根據(jù)募集方式不同，證券投資基金分為(答題答案：C)A、公司型基金與契約型基金B(yǎng)、封閉式基金與開放式基金C、公募基金與私募基金D、股票型基金與債券型基金15、目前世界最大黃金市場是(答題答案：A)A、倫敦黃金市場B、蘇黎世黃金市場C、香港黃金市場D、美國黃金市場16、中國金融期貨交易所開辦的金融期貨是(答題答案：D)A、外匯期貨B、利率期貨C、股票期貨D、股指期貨17、國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，每K含金量為(答題答案：C)A、2.1666%B、3.1666%C、4.1666%D、5.1666%18、使交易者面臨潛在損失無窮大的是(答題答案：C)A、買入看漲期限權(quán)B、買入看跌期限權(quán)C、賣出看漲期限權(quán)D、賣出看跌期限權(quán)19、期貨結(jié)算公司實(shí)行(答題答案：B)A、公司制B、會員制C、承包制D、經(jīng)紀(jì)制20、期權(quán)買方行權(quán)時獲得正收益的是(答題答案：A)A、實(shí)值期權(quán)B、虛值期權(quán)C、美式期權(quán)D、歐式期權(quán)二、多項(xiàng)選擇題1、按市場形態(tài)不同，金融市場分為(答題答案：CD)A、直接融資市場B、直接融資市場C、有形市場D、無形市場2、金融工具的特征是(答題答案：ABCD)A、期限性B、流動性C、風(fēng)險性D、收益性3、下列屬于證券二級市場的是(答題答案：ABC)A、柜臺市場B、交易所市場C、初級市場D、第三市場4、貨幣市場參與者有(答題答案：ABCD)A、資金需求者和供應(yīng)者B、交易中介C、中央銀行D、政府機(jī)構(gòu)5、正回購方是(答題答案：AC)A、資金需求方B、資金供應(yīng)方C、融出證券方D、融入證券方6、銀行承兌匯票二級市場流通方式有(答題答案：ABCD)A、直接買賣B、貼現(xiàn)C、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)D、再貼現(xiàn)7、短期政府債券的特征是(答題答案：ACD)A、流動性強(qiáng)B、流動性弱C、違約風(fēng)險小D、稅負(fù)低8、回購協(xié)議市場參與者有(答題答案：ABCD)A、非銀行金融機(jī)構(gòu)B、企業(yè)C、中央銀行D、政府9、債券交易方式有(答題答案：ABCD)A、現(xiàn)貨交易B、期貨交易C、期權(quán)交易D、信用交易10、下列屬于流通市場的是(答題答案：ABCD)A、交易所市場B、柜臺市場C、第三市場D、第四市場11、系統(tǒng)性風(fēng)險包括(答題答案：ABC)A、利率風(fēng)險B、通脹風(fēng)險C、市場風(fēng)險D、信用風(fēng)險12、證券投資基金收益來源有(答題答案：ABCD)A、股票紅利B、債券利息C、資本利得D、存款利息13、黃金價格類型有(答題答案：ABC)A、生產(chǎn)價格B、市場價格C、準(zhǔn)官方價格D、消費(fèi)價格14、按照履約時間不同，期權(quán)分為(答題答案：AB)A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、看漲期權(quán)D、看跌期權(quán)15、期權(quán)交易基本策略是(答題答案：ABCD)A、買入看漲期權(quán)B、賣出看漲期權(quán)C、買入看跌期權(quán)D、賣出看跌期權(quán)三、判斷題1、根據(jù)我國現(xiàn)行金融監(jiān)管體制，證券市場、期貨市場都由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管。(答題答案：A)A、是B、否2、間接融資是資金需求者借助金融工具向資金供應(yīng)者融通資金的方式。(答題答案：B)A、是B、否3、證券交易所屬于證券一級市場，證券的柜臺市場屬于證券二級市場。(答題答案：B)A、是B、否4、金融市場監(jiān)管模式主要有集中統(tǒng)一監(jiān)管和自律監(jiān)管，我國主要實(shí)行自律監(jiān)管。(答題答案：B)A、是B、否5、美國國內(nèi)銀行在境外分支機(jī)構(gòu)在境外發(fā)行的以美元為面值的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，屬于歐洲美元存單。(答題答案：A)A、是B、否6、LIBOR是倫敦同業(yè)拆借市場利率的英文縮寫。(答題答案：A)A、是B、否7、債券的收益就是債券的利息收入。(答題答案：A)A、是B、否8、股票市盈率是指股票的市場價格與其每股凈收益的比率。(答題答案：A)A、是B、否9、證券交易所屬于證券一級市場，場外市場屬于證券二級市場。(答題答案：B)A、是B、否10、優(yōu)先股是指具有優(yōu)先購股權(quán)的股票。(答題答案：B)A、是B、否11、普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，優(yōu)先股股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。(答題答案：A)A、是B、否12、開放式基金的申購以金額申請，贖回以份額申請。(答題答案：A)A、是B、否13、金礦公司、用金企業(yè)、黃金商、商業(yè)銀行等參與的黃金大宗批發(fā)市場是一級市場。(答題答案：A)A、是B、否14、期權(quán)敲定價格也叫協(xié)定價格、履約價格、執(zhí)行價格，也就是期權(quán)買方向賣方支付的期權(quán)費(fèi)。(答題答案：B)A、是B、否15、看跌期權(quán)中的期權(quán)買方若行權(quán)，他是期權(quán)標(biāo)的物的賣方。(答題答案：A)A、是B、否 金融市場學(xué)第二套試卷總分：100考試時間：100分鐘一、單項(xiàng)選擇題1、企業(yè)向個人投資者發(fā)行股票屬于(答題答案：C)A、商業(yè)信用B、消費(fèi)信用C、直接融資D、間接融資2、既可以作為交易所市場的回購抵押品，也可以作為銀行間市場的回購抵押品的是(答題答案：A)A、國債B、政策性金融債C、央行票據(jù)D、企業(yè)債3、按照交割期限不同，金融市場可分為(答題答案：B)A、貨幣市場和資本市場B、現(xiàn)貨市場和期貨市場C、票據(jù)市場和證券市場D、發(fā)行市場和流通市場4、每隔一定時期付息一次，到期償還的是(答題答案：A)A、息票債券B、利隨本清債券C、貼現(xiàn)債券D、可贖回債券5、一家金融機(jī)構(gòu)拿沒有到期的票據(jù)向另一金融機(jī)構(gòu)兌付現(xiàn)款的行為，叫做(答題答案：B)A、再貼現(xiàn)B、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)C、貼現(xiàn)D、回購6、下列屬于發(fā)行市場的是(答題答案：A)A、一級市場B、柜臺市場C、第三市場D、第四市場7、屬于長期政府債券的是(答題答案：B)A、國庫券B、公債C、央行票據(jù)D、回購協(xié)議8、投資銀行代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的業(yè)務(wù)是(答題答案：B)A、私募發(fā)行B、證券承銷C、風(fēng)險投資D、受托資產(chǎn)管理9、證券交易所的交易采取(答題答案：C)A、公司制B、會員制C、經(jīng)紀(jì)制D、承銷制10、證券價格與市場利率的關(guān)系是(答題答案：B)A、正相關(guān)B、負(fù)相關(guān)C、不相關(guān)D、因宏觀經(jīng)濟(jì)狀況而定11、下列不屬于境外上市的股票是(答題答案：A)A、A股與B股B、H股C、S股D、N股12、不能通過證券投資多樣化分散的風(fēng)險是(答題答案：D)A、信用風(fēng)險B、財(cái)務(wù)風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、系統(tǒng)風(fēng)險13、2010年3月31日我國證券市場首次推出了(答題答案：D)A、現(xiàn)貨交易B、期貨交易C、期權(quán)交易D、信用交易14、下列不屬于二板市場的是(答題答案：D)A、美國NASDAQB、歐洲EASDAQC、香港創(chuàng)業(yè)板D、深圳中小企業(yè)板15、我國證券交易所的組織形式屬于(答題答案：D)A、經(jīng)紀(jì)制B、承銷制C、公司制D、會員制16、期貨交易中建立初始交易部位叫做(答題答案：A)A、開倉B、持倉C、平倉D、成交17、期權(quán)買方支付給賣方的權(quán)利金也叫(答題答案：D)A、協(xié)定價格B、履約價格C、執(zhí)行價格D、期權(quán)費(fèi)18、二戰(zhàn)后與紐約、倫敦并列的三大國際金融中心是(答題答案：A)A、蘇黎世B、東京C、新加坡D、香港19、我國政府集中統(tǒng)一監(jiān)管期貨市場的機(jī)構(gòu)是(答題答案：C)A、中國金融期貨交易所B、期貨行業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、中國人民銀行20、看漲期權(quán)中市場價格怎樣于敲定價格是平值期權(quán)(答題答案：C)A、大于B、小于C、等于D、等于和小于二、多項(xiàng)選擇題1、證券市場包括(答題答案：BCD)A、信貸市場B、股票市場C、債券市場D、基金市場2、金融市場的功能是(答題答案：ABCD)A、資金融通B、優(yōu)化資源配置C、風(fēng)險分散D、綜合反映3、貨幣市場特征是(答題答案：ACD)A、主要是無形市場B、主要是有形市場C、交易規(guī)模大D、流動性強(qiáng)4、目前我國的證券交易所有(答題答案：AC)A、上海證券交易所B、鄭州證券交易所C、深圳證券交易所D、中國金融證券交易所5、債券發(fā)行的基本條件有(答題答案：ABCD)A、面值B、利率C、期限D(zhuǎn)、發(fā)行價格6、按利息支付方式不同，債券分為(答題答案：ABC)A、附息債券B、利隨本清債券C、貼現(xiàn)債券D、回購債券7、回購協(xié)議的證券品種有(答題答案：ABCD)A、政府債券B、企業(yè)債券C、金融債券D、商業(yè)票據(jù)8、優(yōu)先股特征是(答題答案：ABD)A、優(yōu)先領(lǐng)取股息B、限制參與經(jīng)營決策C、享有利潤增長收益D、優(yōu)先按面額清償9、按照規(guī)模不同，證券投資基金分為(答題答案：CD)A、公募基金B(yǎng)、私募基金C、封閉式基金D、開放式基金10、黃金市場交易方式有(答題答案：ABCD)A、現(xiàn)貨交易B、期貨交易C、期權(quán)交易D、遠(yuǎn)期交易11、國庫券公開招標(biāo)發(fā)行方式有(答題答案：AD)A、美式招標(biāo)B、德式招標(biāo)C、日式招標(biāo)D、荷蘭式招標(biāo)12、按照影響和規(guī)模不同，黃金市場分為(答題答案：AB)A、主導(dǎo)性市場B、區(qū)域性市場C、無形市場D、有形市場13、金融期貨的基本功能是(答題答案：AB)A、規(guī)避風(fēng)險B、發(fā)現(xiàn)價格C、穩(wěn)定價格D、融通資金14、債券投資的風(fēng)險有(答題答案：ABCD)A、違約風(fēng)險B、利率風(fēng)險C、通脹風(fēng)險D、流動性風(fēng)險15、期貨交易主體有(答題答案：AB)A、套期保值者B、套利者C、投機(jī)者D、中央銀行三、判斷題1、直接融資中最終貸款人與最終借款人不發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。(答題答案：B)A、是B、否2、根據(jù)我國現(xiàn)行金融監(jiān)管體制，股票市場由滬深證券交易所負(fù)責(zé)監(jiān)管。(答題答案：A)A、是B、否3、回購協(xié)議中的主要參與者是政府。(答題答案：B)A、是B、否4、回購協(xié)議中的資金需求者是融出證券一方，也就是到期必須支付一定貨幣將證券購回的一方。(答題答案：A)A、是B、否5、可轉(zhuǎn)換債券即是附帶認(rèn)股權(quán)證的債券。(答題答案：B)A、是B、否6、荷蘭式招標(biāo)是單一價格中標(biāo)。(答題答案：A)A、是B、否7、證券私募發(fā)行是將證券出售給有限的特定投資者，因而是非法的。(答題答案：B)A、是B、否8、證券價格與市場利率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。(答題答案：A)A、是B、否9、目前世界黃金市場上的主要價格類型有三種：生產(chǎn)價格、市場價格和準(zhǔn)官方價格。(答題答案：A)A、是B、否10、開放式基金在證券交易所交易，封閉式基金在場外市場交易。(答題答案：B)A、是B、否11、金融衍生工具是建立在基礎(chǔ)金融工具或金融變量之上，價格取決于后者價格變動的派生產(chǎn)品。(答題答案：A)A、是B、否12、二戰(zhàn)后形成了以美元為中心的國際貨幣體系，即布雷頓森林體系。(答題答案：A)A、是B、否13、期權(quán)買方向賣方支付權(quán)利金后，在有效期限內(nèi)即可行權(quán)也可放棄行權(quán)。(答題答案：A)A、是B、否14、絕大多數(shù)期貨合約是通過交割方式平倉了結(jié)的。(答題答案：A)A、是B、否15、看漲期權(quán)中的期權(quán)買方若行權(quán)，他也是期權(quán)標(biāo)的物的買方。(答題答案：A)A、是B、否金融市場學(xué)第三套試卷總分：100考試時間：100分鐘一、單項(xiàng)選擇題1、下列屬于間接融資的是(答題答案：A)A、銀行信貸B、商業(yè)信用C、股權(quán)融資D、債券融資2、銀行吸收存款發(fā)放貸款屬于(答題答案：D)A、商業(yè)信用B、消費(fèi)信用C、直接融資D、間接融資3、按照市場形態(tài)不同，金融市場可分為(答題答案：D)A、貨幣市場和資本市場B、現(xiàn)貨市場和期貨市場C、發(fā)行市場和流通市場D、有形市場和無形市場4、屬于短期政府債券的是(答題答案：A)A、國庫券B、公債C、央行票據(jù)D、回購協(xié)議5、下列流動性風(fēng)險最小的是(答題答案：C)A、商業(yè)票據(jù)B、企業(yè)債券C、政府債券D、股票6、只對特定的投資者發(fā)行證券的發(fā)行方式稱為(答題答案：B)A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行7、可以通過證券投資多樣化分散的風(fēng)險是(答題答案：A)A、財(cái)務(wù)風(fēng)險B、通脹風(fēng)險C、利率風(fēng)險D、系統(tǒng)風(fēng)險8、根據(jù)組織形式不同，證券投資基金分為(答題答案：A)A、公司型基金與契約型基金B(yǎng)、封閉式基金與開放式基金C、公募基金與私募基金D、股票型基金與債券型基金9、下列屬于二板市場的是(答題答案：A)A、美國NASDAQB、柜臺市場C、無形市場D、深圳中小企業(yè)板10、下列不屬于場外市場的是(答題答案：A)A、交易所市場B、柜臺市場C、第三市場D、第四市場11、既可以作為交易所市場的回購抵押品，也可以作為銀行間市場的回購抵押品的是(答題答案：A)A、國債B、政策性金融債C、央行票據(jù)D、企業(yè)債12、開辦滬深300指數(shù)期貨交易的是(答題答案：A)A、中國金融期貨交易所B、上海期貨交易所C、大連商品交易所D、鄭州商品交易所13、下列哪個黃金市場屬于無形市場(答題答案：A)A、倫敦B、芝加哥C、香港D、新加坡14、國際市場應(yīng)用最廣泛的黃金計(jì)量單位是(答題答案：A)A、金衡盎司B、托拉C、司馬兩D、日本兩15、我國發(fā)行股票時不允許(答題答案：C)A、平價發(fā)行B、溢價發(fā)行C、折價發(fā)行D、以上都不對16、看漲期權(quán)中市場價格怎樣于敲定價格是實(shí)值期權(quán)(答題答案：A)A、大于B、小于C、等于D、等于和小于17、交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對稱的是(答題答案：D)A、金融互換B、金融期貨C、金融遠(yuǎn)期D、金融期權(quán)18、看跌期權(quán)中市場價格怎樣于敲定價格是實(shí)值期權(quán)(答題答案：B)A、大于B、小于C、等于D、等于和小于19、期貨交易參與者在指定帳戶存入的作為交易結(jié)算和履約擔(dān)保的款項(xiàng)是(答題答案：C)A、信用交易B、權(quán)利金C、保證金D、履約價格20、按照履約時間不同，期權(quán)分為(答題答案：B)A、看漲期權(quán)與看跌期權(quán)B、美式期權(quán)與歐式期權(quán)C、現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)D、實(shí)值期權(quán)與虛值期權(quán)二、多項(xiàng)選擇題1、金融市場主體有(答題答案：ABCD)A、居民B、企業(yè)C、金融機(jī)構(gòu)D、政府部門2、采用貼現(xiàn)方式發(fā)行的有(答題答案：BC)A、銀行承兌匯票B、商業(yè)票據(jù)C、國庫券D、大額定期存單3、按照發(fā)行主體不同，債券分為(答題答案：ABC)A、政府債券B、金融債券C、企業(yè)債券D、財(cái)政債券4、按照金融工具價格形成不同，金融市場分為(答題答案：ABCD)A、指令驅(qū)動市場B、報價驅(qū)動市場C、有形市場D、無形市場5、直接融資與間接融資的區(qū)別是(答題答案：ABCD)A、金融機(jī)構(gòu)的角色不同B、融資期限不同C、金融工具的流動性不同D、風(fēng)險與收益不同6、按照發(fā)行價格與面值的關(guān)系不同，債券發(fā)行分為(答題答案：ABC)A、平價發(fā)行B、溢價發(fā)行C、折價發(fā)行D、市價發(fā)行7、非系統(tǒng)性風(fēng)險包括(答題答案：BCD)A、市場風(fēng)險B、經(jīng)營風(fēng)險C、信用風(fēng)險D、財(cái)務(wù)風(fēng)險8、同業(yè)拆借市場參與者有(答題答案：ABD)A、商業(yè)銀行B、證券公司C、工商企業(yè)D、保險公司9、國際貨幣市場有代表性的同業(yè)拆借利率是(答題答案：ABCD)A、美國聯(lián)邦基金利率B、倫敦同業(yè)拆借利率C、香港同業(yè)拆借利率D、新加坡同業(yè)拆借利率10、國際主導(dǎo)性黃金市場有(答題答案：ABCD)A、倫敦黃金市場B、蘇黎世黃金市場C、美國黃金市場D、香港黃金市場11、金融期貨包括(答題答案：ABCD)A、外匯期貨B、利率期貨C、股指期貨D、股票期貨12、按照股東權(quán)益不同，股票分為(答題答案：AB)A、優(yōu)先股B、普通股C、上市股D、成長股13、我國的回購協(xié)議市場有(答題答案：ABC)A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、中國金融