房地產-供應商管理指引.doc

*局地產控股股份有限公司供應商管理指引第一章 總 則第一條 本指引旨在規(guī)范公司供應商管理工作，包括供應商引入、考察、考核、評審定級、合格供應商資料庫管理等工作。目的為建立長期穩(wěn)定、可比較選擇的合格建材及設備供應商網絡，合理降低采購成本，保證甲供產品的質量和交貨期。第二條 本指引適用于由公司成本管理部負責采購實施的建材/設備供應商的管理，包括實行甲供的各種建筑主材、輔材；機電設備；精裝修項目的甲供物品；公司辦公設備設施及辦公耗材；車輛等供應商的管理。第三條 各區(qū)域管理總部應參照本指引制訂本區(qū)域供應商管理制度，并相應開展供應商的引入、考察、考核、評審及建立區(qū)域合格供應商資料庫等工作，用以指導本區(qū)域項目的材料采購和供應商管理工作。第四條 術語及注釋本指引中所稱“公司”包括*局地產控股股份有限公司和深圳*房地產有限公司。本指引中所稱“各區(qū)域管理總部”包括北京管理總部、上海管理總部、廣州管理總部、X管理總部。第二章 職 責第五條 成本管理部為供應商管理的主責部門。負責供應商的組織考察、組織考核以及供應商資料庫管理工作。并且是公司集團采購工作的協調人和對供應商的投訴、糾紛、協調的處理主責部門。第六條 公司成本管理小組為供應商評審定級的審批機構，由成本管理部依據考核結果出具基礎評審定級意見，報成本管理小組審議確定。第七條 公司職員均可實名推薦供應商。成本管理部對供應商資料進行初審，初審合格即可根據項目需要組織相關部門人員成立考察小組實施考察。第八條 成本管理部根據公司成本管理小組對供應商的評審定級結果不斷更新、完善供應商資料庫內容，并由專人負責維護、更新成本管理信息平臺相關內容。第九條 公司工程管理中心、策劃設計中心、財務部、各項目部以及其他相關部門參與供應商考察、考核工作，提供專業(yè)意見。第十條 各區(qū)域管理總部負責本區(qū)域供應商管理工作。并且負責協調本區(qū)域內各項目對供應商的投訴、糾紛、協調的處理工作。第十一條 各區(qū)域管理總部主持本區(qū)域的集團采購事項，并形成區(qū)域性集團采購合格供應商資料庫。各區(qū)域合格供應商資料庫須及時報備公司成本管理部。成本管理部根據業(yè)務需要可甄選各區(qū)域合格供應商資料庫中等級優(yōu)秀的供應商向全國其他區(qū)域項目推薦。第三章 供應商引入、考察工作程序第十二條 供應商引入、考察工作程序如下：（一）成本管理部采購人員根據采購需要通過市場調查或其他信息、媒介渠道了解，引入供應商，公司職員亦可實名推薦供應商并提供供應商資料。（二）成本管理部對供應商資料進行初審，由成本管理部負責人簽署初審意見。（三）初審合格即可根據項目需要組織相關部門人員成立考察小組實施考察：1、考察前成本管理部主責人員提出考察綱要；2、考察小組成員由業(yè)務相關部門專業(yè)人員組成：成本管理部、申購部門、財務部等。一般不少于3人；3、同一類供應商或同一招標項目的投標單位考察須保證有3人始終參與考察；4、考察時須填寫材料/設備供應商考察記錄表，后附書面考察報告。材料/設備供應商考察記錄表及后附的書面考察報告須由所有參與考察人員簽字確認考察意見。（四）所有經公司成本管理小組會議審議確定的供應商考察，其考察意見須報審小組會議審議確定。（五）經成本管理小組會議審議通過的供應商，視為可納入合格供應商資料庫的依據。（六）經考察不合格的供應商除在材料/設備供應商考察記錄表中標明外，應歸入不合格供應商記錄表，并作為合格供應商資料庫的附件備查。（七）公司成本管理小組會議作出停標處罰的供應商或經年度考核評審確定為不合格的供應商，在其停標期滿或評審后6個月方可根據需要再組織初審和考察。第十三條 對供應商主營產品的考察內容：（一）核對營業(yè)執(zhí)照、準用證/產品許可證、技術鑒定文件、資質等級證明等資料原件，所有資料及證件均須復印留存。（二）近兩年的財務狀況；（三）廠家的生產能力、銷售情況及人力資源狀況；（四）認證及獲獎情況； （五）生產設備的先進程度、運轉情況及整個生產車間的狀況； （六） 對產品各生產環(huán)節(jié)采取的控制手段；（七）產品的主要原材料產地及質量；（八）主要客戶情況和過往業(yè)績情況； （九）全國供貨運輸情況；（十）結合采購申請須了解的其他情況。第四章 供應商考核工作程序第十四條 對已合作的供應商考核工作分為按項目的單項考核和按年度考核兩類。單項考核的結果和表格作為資料存檔在合格供應商資料庫中，作為年度考核評比的重要組成部分；年度考核的結果和表格作為資料存檔在合格供應商資料庫中，作為年度成本管理小組評審定級的主要依據。 第十五條 單項考核工作程序：（一）每單采購任務在采購供貨結束后一個月內，成本管理部組織相關部門（如申購部門、財務部、客服管理中心、物業(yè)管理處等）人員組成考核小組，對供應商在供貨質量、安裝、工期配合、現場服務、售后支持及維保服務等方面的工作進行全面綜合評價考核，填寫供應商考核評價表。（二）成本管理部根據收集的供應商考核評價表評分情況和各分項指標的評價情況簡述進行歸納整理，形成書面單項考核評價報告，經考核小組成員會簽確認后，由成本管理部負責人審批簽發(fā)，以附件形式收入合格供應商資料庫，作為資料備考。（三）10萬元以下的零星采購/辦公設備采購/汽車采購等不進行單項考核。（四）每單項采購任務在采購供貨周期內如發(fā)現供應商在供貨質量、安裝、工期配合、現場服務、售后支持及維保服務等任一方面存在違反合同內容或協調不暢等問題時，應及時知會成本管理部相關采購責任人記錄在案，作為單項供應商考核評價的主要依據。第十六條 年度考核工作程序：每年12月中、下旬由成本管理部負責對全年度單項供應商考核評價表進行整理統計，形成該供應商的年度考核評價報告，由成本管理部負責人審批簽發(fā)，以附件形式存檔在合格供應商資料庫中，作為評審定級的主要依據，報公司成本管理小組會議評審定級。第十七條 經考察合格而未曾合作的供應商僅納入合格供應商資料庫，作為可參加公司招投標活動的資格依據。但不參加供應商年度考核及評審定級活動，為無級別單位。第五章 供應商評審定級工作程序第十八條 公司每年度進行一次供應商評審定級工作。第十九條 供應商級別及對應資格如下： （一）A級優(yōu)秀供應商：年度考核綜合評比90分（含）以上。 享有資格：1、優(yōu)先取得采購信息，在同等條件下優(yōu)先確定為供貨單位；2、優(yōu)先返還投標保證金；優(yōu)先支付貨款；3、年度可獲公司授予的“A級優(yōu)秀供應商獎”稱號；4、作為嘉賓受邀參加公司舉辦的供應商互動活動。（二）B級合格供應商：年度考核綜合評比75分（含）至90分間。 享有資格：1、可參加招投標活動；2、可參加公司舉辦的各類供應商培訓及互動活動。（三）C級觀察供應商：年度考核綜合評比60分（含）至75分間。享有資格：1、可參加低于50萬元的小額招投標項目；2、可參加公司舉辦的有針對性的供應商輔導培訓活動；3、成本管理部負責對觀察級供應商提出工作待改進項，限定觀察期要求其改善。（四）D級不合格供應商：年度考核綜合評比60分以下，或因違返合同內容或其他不良行為經公司成本管理小組會議決議進行處罰的供應商，即確定為不合格供應商，納入不合格供應商記錄表，并由成本管理部負責將該供應商從合格供應商資料庫中剔除。不合格供應商不能再獲邀參加公司組織的各類招標活動。第二十條 供應商評審定級工作程序如下：（一）成本管理部在年度供應商書面考核評價報告中對該供應商的評審定級提出初步意見，報公司成本管理小組會議審議確定。（二）成本管理部根據成本管理小組的評審定級結果更新合格供應商資料庫，會議紀要作為合格供應商資料庫附件備查。第二十一條 年度供應商評審定級工作結束后，成本管理部負責將成本管理小組會議評審定級結果和據此修訂的合格供應商資料庫以正式發(fā)文的形式在公司公示。第六章 集團采購供應商考察、考核、評審定級工作程序第二十二條 集團采購供應商引入、考察、考核、評審定級管理遵照本指引中第四章、第五章的供應商引入、考察、考核、評審定級管理程序執(zhí)行。第二十三條 特殊條款規(guī)定如下： （一） 集團采購招標的投標單位考察小組成員由成本管理部、策劃設計中心、工程管理中心、項目部/區(qū)域項目公司、財務部等相關專業(yè)人員組成，一般不少于4人。（二） 集團采購招標的投標單位考察更加注重其業(yè)務覆蓋的地域范圍（全國性或區(qū)域性）、產品的生產和全國供貨能力、供貨周期、工程現場服務及與施工單位的綜合協調能力。 （三） 連續(xù)兩年獲評A級優(yōu)秀的集團采購供應商可直接續(xù)簽下一年度的集團采購協議。第七章 合格供應商資料庫管理第二十四條 成本管理部設專人負責公司合格供應商資料庫的管理，包括維護更新及每年定期發(fā)布。各區(qū)域管理總部可設專人兼職負責本區(qū)域項目合格供應商資料庫的管理。第二十五條 公司合格供應商資料庫分集團采購合格供應商資料庫（全國性和區(qū)域性）、非集團采購合格供應商資料庫兩部分，按產品類別對供應商分類建檔，并實行四級管理。公司的區(qū)域性集團采購指由公司成本管理部負責主持的華南區(qū)域或深圳區(qū)域的集團采購。第二十六條 合格供應商資料庫應詳細列明該供應商的公司名稱、地址、聯系人、聯系方式（電話、傳真、電郵等）、參加投標工程、中標工程、年度評定等級及年度考核報告需特別指出項等內容。第八章 支持性文件第二十七條 本指引支持性文件：（一）*局地產控股股份有限公司房地產項目建設管理程序；（二）*局地產控股股份有限公司成本管理工作程序；（三）*局地產控股股份有限公司采購管理指引。第九章 附 錄第二十八條 本指引列如下附錄，并與本指引具同樣約束性效力：附錄：*局地產控股股份有限公司供應商考核評價表。第十章 附 則第二十九條 本指引由成本管理部負責解釋、修訂。第三十條 本指引經公司相關程序審批通過后頒布實施，并自頒布之日起生效。附錄：*局地產控股股份有限公司供應商考核評價表（集團采購類）供應商： 合作項目：供應貨品： 合同金額：序號內容分值考評要點分值考評部門考評人評分評分依據1服務態(tài)度5供應商領導對合作的重視程度2采購/項目2供應商業(yè)務人員服務態(tài)度3采購/項目3選樣配合5設計師設計選樣時的配合程度3策劃/項目4樣品制作或成品送樣的及時性2策劃/項目5合同履行80供貨時間的準確性15項目6供貨數量的準確性12項目7嚴格按材料樣板進行供貨12項目8能夠按我司要求調整進貨時間和數量8項目9交貨時相關技術資料合格證明資料的完備情況3項目10材料使用前能夠進行詳細的施工交底5項目11交叉施工中對材料保護措施的完善程度5項目12補貨的及時程度8項目13因質量問題造成退貨的情況12項目/采購14驗收整改10能夠積極配合進行工程驗收2項目15能夠對發(fā)現的質量問題進行徹底解決8項目/客服合計100100 考評日期：*局地產控股股份有限公司供應商考核評價表（非集團采購類）供應商： 合作項目：供應貨品： 合同金額：序號內容分值考評要點分值考評部門考評人評分評分依據1履行合同80供貨時間的準確性15項目2供貨數量的準確性15項目3嚴格按材料樣板進行供貨15策劃/項目4能夠按我司要求調整進貨時間和數量5項目5交貨時相關技術資料合格證明資料的完備情況5項目6材料使用前能夠進行詳細的施工交底5項目7補貨的及時程度5項目8因質量問題造成退貨的情況15項目/采購9整改驗收20能夠積極配合進行工程驗收8項目10能夠對發(fā)現的質量問題進行徹底解決12項目/客服合計100100 考評日期：注：評分依據欄填寫時請參考以下內容，以下內容未包括的，請另寫評分依據。1、該供應商領導對合作的重視程度：1）不重視，即使要求其協調有關問題，都不起作用；經多次要求，才會出面解決問題；2）在有要求時，能出面解決問題；3）比較重視，能夠主動出面協調重大問題；4）很重視，不定期的到公司/項目進行交流。2、供應商業(yè)務人員的服務態(tài)度：1）提出要求時，找出種種借口及原因拒絕配合；2）遇事推諉，從不主動解決問題；3）在督促下解決問題；4）能主動配合解決存在的問題；5）能幫助及時發(fā)現問題并主動予以解決。3、在設計師進行設計選樣時，該供應商：1）配合比較差，等設計師選樣，沒有做協助工作；2）配合不積極，總找借口推托；3）配合的不夠積極，對材料的性能用途等情況解釋不清楚；4）能夠積極配合設計師進行選樣；5）非常積極配合設計師進行選樣，并且提供專業(yè)的材料選樣意見。4、當需要提供實物樣板的時候，該供應商：1）不提供實物樣板，只提供圖片或資料；2）很不及時，在多次催促下才能夠提供樣板；3）不夠及時，經過催促下才能夠提供樣板；4）能夠按照要求，及時制作并提供樣板；5）有時間較緊的情況下，能夠加班加點，及時制作并提供實物樣板。 5、工程要求供貨周期非常嚴格時，該供應商：1）供貨時間非常不準時，嚴重影響施工甚至停工待料；2）供貨時間不準時，影響施工；3）供貨不夠準時，不方便安排時間進行驗貨及收貨；4）能夠按照供貨計劃準時供貨；5）供貨準時，并且能夠根據進度提出合理的進貨時間。6、工程要求供貨量準確，該供應商：1）供貨量非常不準，嚴重影響施工進度；2）供貨量不準確，造成施工單位開工不足；3）供貨量夠不準確，超供造成數量大難以堆放，或批次過多影響貨物驗收；4）能夠按照供貨批量準確供貨；5）能夠根據進度提出合理的批量計劃，并且按量供貨。7、按照材料樣板/設備說明進行供貨，該供應商：1）貨不對板，經常造成退貨；2）因材料/設備與樣板/設備說明差別較大引起退貨，經過調整后，再沒有因貨不對板而引起退貨；3）所送貨物與樣板/設備說明有差別，勉強收貨，有我方人員抱怨。材料使用后沒達到設計/使用的效果； 4）能夠按照樣板/設備說明供貨，無人提出異議；5）能夠嚴格按照樣板/設備說明供貨，并且因建筑/安裝效果好得到了我方人員的贊賞。8、隨著項目施工進度計劃的調整，要求供應商調整供貨計劃時，該供應商：1）沒有調整計劃，依然按照原來的計劃進行供貨，只管供貨計劃，不管施工進度；2）反應遲緩，計劃調整的很慢，嚴重影響工程進度；3）在生產期足夠的情況下，沒有及時調整生產計劃，材料的供應影響了工程的進度；4）按照要求，調整供應計劃，沒有因材料供應影響施工進度；5）總能以項目為重，隨時調整材料供應計劃，并且按調整的計劃準時按量供貨。 9、在交貨時應提供合格證明以及相關的技術資料，該供應商：1）資料不是隨材料一起來的，影響施工單位做材料備案；2）提供的資料不全，經多次催促才補齊；3）資料內容不完整，過于簡單；4）資料完整齊全，送交及時。10、材料使用前需要進行施工交底時，該供應商：1）交底不清楚或不進行施工交底，影響工程質量，造成返工；2）交底不詳細，影響工程質量；3）交底不夠詳細，經常碰到因施工方法不明確而影響施工；4）進行了詳細交底，讓使用材料的施工單位都了解材料的使用方法，在施工過程中也進行了檢查；5）