投資有限公司年度經(jīng)營計(jì)劃.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除北京中海創(chuàng)投資有限公司 2004年度經(jīng)營計(jì)劃2004年2月目 錄第一部分 2004年度總體經(jīng)營計(jì)劃及經(jīng)營指標(biāo)3一、經(jīng)營計(jì)劃3二、經(jīng)營指標(biāo)3第二部分 經(jīng)營計(jì)劃實(shí)施方案5一、項(xiàng)目開發(fā)流程及實(shí)施分解5二、收購上市公司工作11三、剝離重組14四、配合集團(tuán)房地產(chǎn)公司項(xiàng)目并購15五、融資擔(dān)保16第三部分 實(shí)現(xiàn)2004年經(jīng)營計(jì)劃的保障措施21第一部分 2004年度總體經(jīng)營計(jì)劃及經(jīng)營指標(biāo)一、經(jīng)營計(jì)劃1、投資項(xiàng)目 在完成2003年延續(xù)下來的三個(gè)項(xiàng)目并實(shí)現(xiàn)入園的基礎(chǔ)上再完成3個(gè)項(xiàng)目的并購和入園2、債務(wù)重組 完成安洋和遠(yuǎn)東項(xiàng)目的債務(wù)重組3、集團(tuán)重組 完成新集團(tuán)的重組4、銀行融資 與擔(dān)保公司合作完成銀行融資3億元5、收購上市公司 在境內(nèi)外范圍內(nèi)成功并購一家上市公司6、配合專業(yè)公司購并工作7、完成上海投資公司組建二、經(jīng)營指標(biāo)1、融資額度 累計(jì) 3億元其中 鈷酸鋰項(xiàng)目 1.4億血管機(jī)項(xiàng)目 4000萬元胰島素泵項(xiàng)目 3000萬元三個(gè)新項(xiàng)目或信托計(jì)劃 9000萬元2、銷售額 累計(jì) 0.9億-1.1億元其中 鈷酸鋰項(xiàng)目 6000萬元血管機(jī)項(xiàng)目 1000萬元胰島素泵項(xiàng)目 1000萬元三個(gè)新項(xiàng)目預(yù)計(jì) 1000萬-3000萬元債務(wù)重組 9250萬元3、利潤 累計(jì) 8550萬元其中投資收益 鈷酸鋰項(xiàng)目 500萬元血管機(jī)項(xiàng)目 100萬元胰島素泵項(xiàng)目 150萬元三個(gè)新項(xiàng)目預(yù)計(jì) 300萬元 債務(wù)重組 7500萬元4、預(yù)期通過對集團(tuán)上海房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行資產(chǎn)理順和稅收籌劃力爭為集團(tuán)減少成本支出1億元(集團(tuán)賦予)5、資金需求 累計(jì) 1.53億元三個(gè)老項(xiàng)目 4300萬元三個(gè)新項(xiàng)目預(yù)計(jì) 5000萬元上市公司并購 6000萬元附表：資金使用計(jì)劃表一季度二季度三季度四季度心血管項(xiàng)目800萬元新項(xiàng)目1500萬元新項(xiàng)目1500萬元新項(xiàng)目2000萬元胰島素泵項(xiàng)目700萬元上市公司并購3000萬元上市公司并購3000萬元鈷酸鋰項(xiàng)目2800萬元合計(jì)：4300萬元合計(jì)：4500萬元合計(jì)：4500萬元合計(jì)：2000萬元第二部分 經(jīng)營計(jì)劃實(shí)施方案一、項(xiàng)目開發(fā)流程及實(shí)施分解 運(yùn)作流程并購入園財(cái)務(wù)包裝銀行融資品牌包裝整合市場包裝具備條件放大融資資本運(yùn)作 債務(wù)重組直接出售變現(xiàn)直接上市裝入上市公司獲利變現(xiàn)1、心血管項(xiàng)目分解實(shí)施方案 運(yùn)作計(jì)劃時(shí)間表階段時(shí)間計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)責(zé)任人備注收購階段03年底上報(bào)資金使用計(jì)劃財(cái)務(wù)部2月19日 簽約魏斌、項(xiàng)目組確定銀行渠道開始進(jìn)行融資2月29日入資800萬元，二期土地房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)部3月31日工商變更辦公室3月31日董事會(huì)和經(jīng)理班子改組吳明珊入園工作2月-5月任務(wù)：入園組建裝配線項(xiàng)目組、工業(yè)公司2月15日組成入園工作組，制定入園整體計(jì)劃項(xiàng)目部、工業(yè)公司、項(xiàng)目公司3月15廠房改造設(shè)計(jì)，辦公室、宿舍分配項(xiàng)目公司、工業(yè)公司4月1日廠房改造施工招標(biāo)房產(chǎn)公司工業(yè)公司4月15日實(shí)施廠房改造房產(chǎn)公司4月15日初步搬遷，人員進(jìn)駐項(xiàng)目公司、工業(yè)公司5月31日采購原材料陸續(xù)到位項(xiàng)目公司9月30日5臺(tái)產(chǎn)品組裝調(diào)試成功項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)包裝銀行融資工作財(cái)務(wù)、品牌、市場整合項(xiàng)目組、擔(dān)保公司視項(xiàng)目不同情況持續(xù)1- 1.5年3月初簽約時(shí)公司實(shí)際總資產(chǎn)3500萬元；凈資產(chǎn)3280萬元；銷售額300萬元 項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部3月初短期財(cái)務(wù)包裝目標(biāo)總資產(chǎn)9000萬元；凈資產(chǎn)7500萬元；銷售額4500萬元；利潤 1200萬元財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目部、擔(dān)保公司2005年初運(yùn)作1年后公司實(shí)際總資產(chǎn)5500萬元；凈資產(chǎn)3580萬元；銷售額3000萬元；利潤 800萬元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部2005年初1年后財(cái)務(wù)包裝目標(biāo)總資產(chǎn)12000萬元；凈資產(chǎn)8500萬元；銷售額7500萬元；利潤 2250萬元財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目部、擔(dān)保公司出售套現(xiàn)工作2005年底出售55%的股權(quán)，套現(xiàn)3000萬元與收購成本相比實(shí)現(xiàn)利潤約2000萬元投資發(fā)展部2005年底注入上市公司套現(xiàn)3500萬元，與收購成本相比實(shí)現(xiàn)利潤約2500萬元投資發(fā)展部 資本運(yùn)作（退出）方案收購后主要對項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)、品牌、市場包裝，提高項(xiàng)目的資本運(yùn)作能力。我們計(jì)劃三種退出方案： 銀行融資：根據(jù)擔(dān)保公司開發(fā)的銀行客戶，利用項(xiàng)目公司載體和集團(tuán)內(nèi)其他符合融資條件的載體，針對2-3家銀行進(jìn)行4000-6000萬元融資信貸。 根據(jù)市場狀況、業(yè)績包裝狀況，培育一至一年半，直接出售獲利。 裝入我集團(tuán)控制的上市公司，出售獲利，并支撐上市公司的業(yè)績和融資。 培育其在香港創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市。 作為集團(tuán)債務(wù)重組的載體。2、胰島素泵項(xiàng)目分解實(shí)施方案 運(yùn)作計(jì)劃時(shí)間表階段時(shí)間計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)責(zé)任人備注收購階段工作03年12月底提交資金使用計(jì)劃2月底簽約魏斌、項(xiàng)目組確定銀行渠道進(jìn)行融資3月中旬入資700萬元財(cái)務(wù)部4月上旬工商變更辦公室4月底前董事會(huì)和經(jīng)理班子改組吳明珊入園階段工作3月開始在密云三期新建超凈廠房項(xiàng)目組、工業(yè)公司3月15日由投資公司項(xiàng)目部、工業(yè)公司、項(xiàng)目公司、專業(yè)設(shè)計(jì)公司組成入園工作小組，制定超凈廠房建設(shè)方案4月15日建筑施工招標(biāo)房產(chǎn)公司項(xiàng)目方6月底基礎(chǔ)廠房建設(shè)完畢施工單位、工業(yè)公司7月底內(nèi)部裝修完成裝修單位、工業(yè)公司整合包裝銀行融資階段財(cái)務(wù)、品牌、市場整合項(xiàng)目組、擔(dān)保公司視項(xiàng)目不同情況持續(xù)1- 1.5年3月初簽約時(shí)公司實(shí)際總資產(chǎn)1500萬元；凈資產(chǎn)1200萬元；銷售額1500萬元；利潤200萬元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部3月初短期財(cái)務(wù)包裝目標(biāo)總資產(chǎn)4000萬元；凈資產(chǎn)3500萬元；銷售額3000萬元；利潤 800萬元財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目部、擔(dān)保公司2005年初運(yùn)作1年后公司實(shí)際總資產(chǎn)3000萬元；凈資產(chǎn)2000萬元；銷售額3000萬元；利潤 800萬元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部2005年初1年后財(cái)務(wù)包裝目標(biāo)總資產(chǎn)6000萬元；凈資產(chǎn)4500萬元；銷售額5000萬元；利潤 1500萬元財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目部、擔(dān)保公司出售套現(xiàn)階段2005年底出售68%的股權(quán)，套現(xiàn)3000萬元；與收購成本相比實(shí)現(xiàn)利潤約2300萬元投資發(fā)展部2005年底注入上市公司套現(xiàn)4000萬元，與收購成本相比實(shí)現(xiàn)利潤約3300萬元投資發(fā)展部 資本運(yùn)作（退出）方案收購后主要對項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)、品牌、市場包裝，提高項(xiàng)目的資本運(yùn)作能力。我們計(jì)劃三種資本運(yùn)作手段（退出）： 銀行融資：根據(jù)擔(dān)保公司開發(fā)的銀行客戶，利用項(xiàng)目公司載體和集團(tuán)內(nèi)其他符合融資條件的載體，針對2-3家銀行進(jìn)行3000-4000萬元融資信貸。 根據(jù)市場狀況、業(yè)績包裝狀況，培育一至一年半，直接出售獲利。 裝入我集團(tuán)控制的上市公司，出售獲利，并制成上市公司的業(yè)績和融資。 培育其在香港創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市。 作為集團(tuán)債務(wù)重組的載體。3、鈷酸鋰項(xiàng)目分解實(shí)施方案 運(yùn)作計(jì)劃時(shí)間表階段時(shí)間計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)責(zé)任人備注收購階段03年12月底提交資金使用計(jì)劃確定銀行渠道進(jìn)行融資3月31前簽約魏斌、項(xiàng)目組4月15日入資2800萬元財(cái)務(wù)部5月10日工商變更辦公室5月31日董事會(huì)和經(jīng)理班子改組吳明珊入園階段工作4月-6月入園項(xiàng)目組、工業(yè)公司3月15日簽訂廠房租賃協(xié)議由投資公司項(xiàng)目部、工業(yè)公司、項(xiàng)目公司組成入園工作小組，制定入園整體計(jì)劃吳明珊4月15日廠房改造完成項(xiàng)目方、工業(yè)公司4月30日辦公室、宿舍分配項(xiàng)目方、工業(yè)公司6月30日設(shè)備陸續(xù)采購到位，生產(chǎn)線安裝成功項(xiàng)目方、工業(yè)公司7月15日生產(chǎn)線調(diào)試達(dá)產(chǎn)，入園成功整合包裝銀行融資階段財(cái)務(wù)、品牌、市場整合項(xiàng)目組、擔(dān)保公司視項(xiàng)目不同情況持續(xù)1- 1.5年3月初簽約時(shí)公司實(shí)際總資產(chǎn)5000萬元；凈資產(chǎn)4500萬元；銷售額4000萬元；利潤 300萬元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部3月初短期財(cái)務(wù)包裝目標(biāo)總資產(chǎn)10000萬元；凈資產(chǎn)8500萬元；銷售額8000萬元；利潤 2000萬元投資公司財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目部、擔(dān)保公司2005年初運(yùn)作1年后公司實(shí)際總資產(chǎn)9000萬元；凈資產(chǎn)6500萬元；銷售額14000萬元；利潤 1300萬元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部2005年初1年后財(cái)務(wù)包裝目標(biāo)總資產(chǎn)18000萬元；凈資產(chǎn)11500萬元；銷售額25000萬元；利潤 5500萬元投資公司財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目部、擔(dān)保公司出售套現(xiàn)階段2005年底出售42%的股權(quán)，套現(xiàn)5000萬元，與收購成本相比實(shí)現(xiàn)利潤約2200萬元投資發(fā)展部2005年底注入上市公司套現(xiàn)6000萬元，與收購成本相比實(shí)現(xiàn)利潤約3200萬元投資發(fā)展部 資本運(yùn)作（退出）方案收購后主要對項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)、品牌、市場包裝，提高項(xiàng)目的資本運(yùn)作能力。我們計(jì)劃三種資本運(yùn)作手段（退出）： 銀行融資：根據(jù)擔(dān)保公司開發(fā)的銀行客戶，利用項(xiàng)目公司載體和集團(tuán)內(nèi)其他符合融資條件的載體，針對2-3家銀行進(jìn)行6000-8000萬元融資信貸。 根據(jù)市場狀況、業(yè)績包裝狀況，培育一至一年半，直接出售獲利。 培育其在香港創(chuàng)業(yè)板上市。 裝入我集團(tuán)控制的上市公司，出售獲利，并制成上市公司的業(yè)績和融資。 作為集團(tuán)債務(wù)重組的載體。二、收購上市公司工作1、收購上市公司工作內(nèi)容 組織運(yùn)作機(jī)構(gòu)：由投資公司、擔(dān)保公司組成項(xiàng)目小組 集團(tuán)指導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)：雷宏 組長：吳明珊成員：呂艷利、葛弘、郭文輝、魏斌、投資公司投資發(fā)展部、擔(dān)保公司資產(chǎn)管理部 收購對象的要求融資資格：配股和增發(fā)新股資格 1年 2年的時(shí)間內(nèi)直接融資成功股本及資產(chǎn)規(guī)模：總股本不高于2億元，流通股本不高于8000萬元 原資產(chǎn)可以置換干凈 項(xiàng)目渠道和項(xiàng)目篩選項(xiàng)目渠道：證券公司、財(cái)務(wù)顧問公司、律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證監(jiān)會(huì)、地方證管辦、地方政府計(jì)劃接觸10家以上的收購對象 出具上市公司調(diào)研報(bào)告 出具上市公司分析報(bào)告 出具上市公司收購可行性研究和方案設(shè)計(jì) 項(xiàng)目初步談判（地方政府、上市公司股東、上市公司高管層） 項(xiàng)目公關(guān)計(jì)劃 中國證監(jiān)會(huì)、國資委 地方政府、地方證管辦 擬融資規(guī)模：擬融資規(guī)模：2-4億元 資金使用計(jì)劃收購資金 6000萬元財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用 50萬元200萬元法律顧問費(fèi)用 50萬元會(huì)計(jì)師費(fèi)用 50萬元公關(guān)費(fèi)用 50萬元 擬置換項(xiàng)目：血管造影機(jī)項(xiàng)目、胰島素泵項(xiàng)目等 擬收回收購成本時(shí)間：付款后半年內(nèi)，通過銀行融資的方式 收購時(shí)間表階段時(shí)間計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)責(zé)任人備注準(zhǔn)備階段2月底前完成上市公司收購分析報(bào)告吳明珊魏 斌投資部3月底前完成收購目標(biāo)公司前的調(diào)研工作，出具上市公司調(diào)研報(bào)告4月初出具上市公司收購可行性研究和方案設(shè)計(jì)4月中旬確定目標(biāo)公司談判簽約階段4月-6月談判工作，確定收購方案需董事長主持7月中旬簽訂收購意向協(xié)議簽訂協(xié)議第2個(gè)工作日信息披露中證、上證、證時(shí)任意兩種簽訂協(xié)議第3個(gè)工作日召開我方董事會(huì)、股東會(huì)，同意收購簽訂協(xié)議第15個(gè)工作日出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，并披露中證、上證、證時(shí)任意兩種簽訂協(xié)議第31個(gè)工作日出具法律意見書，并披露簽訂協(xié)議第36個(gè)工作日向地方證管辦、交易所報(bào)送材料簽訂協(xié)議第41個(gè)工作日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批階段簽訂協(xié)議第131個(gè)工作日中國證監(jiān)會(huì)審批；若為國有上市公司需先報(bào)國家國資委審批若為國有上市公司則應(yīng)先取得地方國資委批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)報(bào)國家國資委取得正式批文后方能報(bào)中國證監(jiān)會(huì) 三、剝離重組 （一）重組工作 1、前提：重組方案不變的原則在2月5日前確定；完成六亭、小湯山、密云項(xiàng)目資產(chǎn)過戶；對市工商局的公關(guān)工作順利進(jìn)行。2、時(shí)間計(jì)劃表：以上前提工作中的1、2完成之日為T日：序號(hào)時(shí)間計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)責(zé)任人備注1T+15日完成審計(jì)、評(píng)估財(cái)務(wù)部2T+16日董事會(huì)、股東會(huì)辦公室3T+25日完成申請材料項(xiàng)目組辦公室4T+30日完成對工商局的公關(guān)工作吳明珊呂艷利史正文5T+35日完成海銀投資公司的工商登記變更項(xiàng)目組辦公室6T+37日董事會(huì)、股東會(huì)辦公室7T+45日準(zhǔn)備完畢海銀集團(tuán)企業(yè)集團(tuán)注冊材料項(xiàng)目組辦公室8T+55日海銀集團(tuán)工商登記申請項(xiàng)目組辦公室9T+65日完成海銀集團(tuán)成立（8個(gè)億）項(xiàng)目組辦公室（二）剝離工作1、安洋項(xiàng)目：序號(hào)時(shí)間計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)責(zé)任人備注12月15日確定法律顧問吳明珊22月15-20日與律師交換并達(dá)成一致意見吳明珊呂艷利32月20-28日簽訂法律顧問合同吳明珊呂艷利財(cái)務(wù)部辦公室43月1-10日取得安洋公司經(jīng)營狀況說明書項(xiàng)目組53月10-31日獲取與經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的依據(jù)文件項(xiàng)目組62月1日-6月30按銀行的時(shí)間要求，提供安洋公司經(jīng)營狀況說明書，并確定解決方式項(xiàng)目組2、遠(yuǎn)東項(xiàng)目：序號(hào)時(shí)間計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)責(zé)任人備注12月初與銀行進(jìn)行實(shí)質(zhì)性接觸項(xiàng)目組22月15日前確定法律顧問吳明珊32月15-20日與律師交換并達(dá)成一致意見吳明珊呂艷利42月20-28日簽訂法律顧問合同吳明珊呂艷利財(cái)務(wù)部辦公室53月1-10日取得遠(yuǎn)東公司經(jīng)營狀況說明書項(xiàng)目組63月10-31日獲取與經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的依據(jù)文件項(xiàng)目組72月1日-9月30按銀行的時(shí)間要求，提供遠(yuǎn)東公司經(jīng)營狀況說明書，并確定解決方式項(xiàng)目組四、配合集團(tuán)房地產(chǎn)公司項(xiàng)目并購1、上海項(xiàng)目：序號(hào)時(shí)間計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)責(zé)任人備注12月28日理順飛騁資產(chǎn)關(guān)系雷宏吳明珊呂艷利23月31日取得變更后的營業(yè)執(zhí)照飛騁公司投資公司制定變更方案2、亞運(yùn)村項(xiàng)目：序號(hào)時(shí)間計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)責(zé)任人備注1T+5天對項(xiàng)目整體進(jìn)行詳細(xì)了解和掌握雷宏吳明珊呂艷利2T+7天對項(xiàng)目合作方式進(jìn)行討論雷宏吳明珊呂艷利3T+9天制定詳細(xì)的并購方案雷宏吳明珊呂艷利楓林負(fù)責(zé)3、六亭飯店項(xiàng)目：序號(hào)時(shí)間計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)責(zé)任人備注1T+10天對項(xiàng)目合作方案進(jìn)行詳細(xì)了解雷宏吳明珊呂艷利2T+13天對項(xiàng)目合作方式進(jìn)行討論雷宏吳明珊呂艷利3T+18天確定并購方案雷宏吳明珊呂艷利海錦負(fù)責(zé)五、融資擔(dān)保根據(jù)集團(tuán)董事長工作指令要求，擔(dān)保公司經(jīng)與投資公司領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真研究，制定3億元工作目標(biāo)任務(wù)分解計(jì)劃。目 標(biāo)：變更股東、3億元融資、增資擴(kuò)股時(shí) 間：2004年2月1日-2004年12月31日融資項(xiàng)目：心血管造影儀項(xiàng)目、胰島素泵項(xiàng)目、鈷酸鋰項(xiàng)目及其他新項(xiàng)目房地產(chǎn)項(xiàng)目的信托計(jì)劃（一）總體工作進(jìn)度表股東變更融資任務(wù)（包括新融資模式的開發(fā)實(shí)施）增資擴(kuò)股、新項(xiàng)目融資、綜合授信（集團(tuán)和擔(dān)保公司）一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 十一月 十二月（二）具體工作實(shí)施計(jì)劃1、股東變更因擔(dān)保公司現(xiàn)有大股東海源天創(chuàng)與集團(tuán)及可能的貸款主體有很大的關(guān)聯(lián)關(guān)系（如海源天創(chuàng)是瀚海消防、綠色環(huán)球、昊海投資、遠(yuǎn)東投資等的股東），所以完成融資任務(wù)的首要條件是更換海源天創(chuàng)。此項(xiàng)工作計(jì)劃在擔(dān)保公司2004年工商年檢（2004年3月1日）前完成，新股東須由集團(tuán)近期內(nèi)確定，確定后實(shí)施完成周期為1周。2、融資任務(wù) 心血管造影儀項(xiàng)目 融資額度：4000萬元 貸款主體：衛(wèi)金帆公司2000萬元（擬收購公司）博海開元公司2000萬元（待定）時(shí)間計(jì)劃表(一) 內(nèi)容時(shí)間工作內(nèi)容參與部門負(fù)責(zé)人備 注04-2-01-04-2-29融資載體選擇確定集團(tuán)、投資公司擔(dān)保公司雷 宏、葛 弘史正文1、因需同時(shí)報(bào)送多家銀行，希望集團(tuán)能夠幫助提供貸款銀行的支持；2、具體融資時(shí)間視收購項(xiàng)目簽約時(shí)間而定；3、遇節(jié)假日日期順延04-2-01-04-2-29選擇確定銀行渠道集 團(tuán)擔(dān)保公司吳明珊、葛 弘郭文輝04-2-29-04-3-05組織包裝項(xiàng)目材料投資公司擔(dān) 保魏 斌、史正文郭文輝04-3-05-04-4-05報(bào)送貸款材料銀行上會(huì)審批投資公司擔(dān) 保 吳明珊、史正文04-4-05-04-4-07銀行正式核保投資公司擔(dān) 保吳明珊、樊 曄04-4-08-04-4-10簽定貸款保證合同投資公司擔(dān) 保吳明珊、樊 曄史正文04-4-10-04-4-15貸款正式發(fā)放投資公司財(cái)務(wù)部 胰島素泵項(xiàng)目 融資額度：3000萬元 貸款主體：鼎濤公司1500萬元（擬收購公司）綠色環(huán)球公司1500萬元（待定）時(shí)間計(jì)劃表（二） 內(nèi)容時(shí)間工作內(nèi)容參與部門負(fù)責(zé)人備注04-2-01-04-2-29融資載體選擇確定集團(tuán)、投資公司擔(dān)保公司雷 宏、葛 弘史正文 1、因?yàn)楹Ｔ刺靹?chuàng)同時(shí)是擔(dān)保公司、綠色環(huán)球公司的股東，必須更換擔(dān)保公司現(xiàn)有股東；2、因需同時(shí)報(bào)送多家銀行，希望集團(tuán)能夠幫助提供貸款銀行的支持；3、具體融資時(shí)間視收購項(xiàng)目簽約時(shí)間而定；4、遇節(jié)假日日期順延。04-2-01-04-2-29選擇、確定銀行渠道擔(dān)保公司、集團(tuán)葛 弘、郭文輝吳明珊04-2-29-04-3-05組織包裝項(xiàng)目材料投資公司、擔(dān)保魏 斌、史正文郭文輝04-3-05-04-4-05報(bào)送貸款材料、銀行上會(huì)審批投資公司、擔(dān)保吳明珊、史正文04-4-05-04-4-07銀行正式核保投資公司、擔(dān)保吳明珊、樊 曄04-4-08-04-4-10簽定貸款保證合同投資公司擔(dān) 保吳明珊、樊 曄史正文04-4-10-04-4-15貸款正式發(fā)放投資公司財(cái)務(wù)部 鈷酸鋰項(xiàng)目 融資額度：14000萬元 貸款主體：東亞圣地公司4000萬元（待定）遠(yuǎn)東投資公司4000萬元（待定）寶海公司6000萬元（待定）時(shí)間計(jì)劃表（三） 內(nèi)容時(shí)間工作內(nèi)容參與部門負(fù)責(zé)人備 注04-2-01-04-2-29融資載體選擇確定集團(tuán)、投資公司擔(dān)保公司雷 宏、葛 弘史正文1、因需同時(shí)報(bào)送多家銀行，希望集團(tuán)能夠幫助提供貸款銀行的支持；2、具體融資時(shí)間視收購項(xiàng)目簽約時(shí)間而定；3、遇節(jié)假日日期順延。04-2-01-04-2-29選擇確定銀行渠道集 團(tuán)擔(dān)保公司吳明珊、葛 弘郭文輝04-2-29-04-3-05組織包裝項(xiàng)目材料投資公司擔(dān) 保魏 斌、史正文郭文輝04-3-05-04-4-05報(bào)送貸款材料銀行上會(huì)審批投資公司擔(dān) 保 吳明珊、史正文04-4-05-04-4-07銀行正式核保投資公司擔(dān) 保吳明珊、樊 曄04-4-08-04-4-10簽定貸款保證合同投資公司擔(dān) 保吳明珊、樊 曄史正文04-4-10-04-4-15貸款正式發(fā)放投資公司財(cái)務(wù)部 其他貸款項(xiàng)目 融資額度：9000萬元 融資項(xiàng)目：投資公司2004年度新項(xiàng)目或房地產(chǎn)項(xiàng)目發(fā)行集合信托計(jì)劃融資預(yù)定信托計(jì)劃融資計(jì)劃表（四）序號(hào)工作內(nèi)容參與部門負(fù)責(zé)人備 注1緊密配合房地產(chǎn)項(xiàng)目融資研究、提出發(fā)行信托計(jì)劃可行性房地產(chǎn)、集團(tuán)、投資公司、擔(dān)保公司集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)視項(xiàng)目收購具體情況而定2選擇、確定信托公司擔(dān)保銀行投資公司、擔(dān)保公司葛弘、郭文輝、吳明珊3準(zhǔn)備項(xiàng)目材料，設(shè)計(jì)操作方案投資、擔(dān)保、房地產(chǎn)魏斌、史正文、郭文輝集團(tuán)指定律師介入4起草、審定相關(guān)正式合同文件投資公司、擔(dān)保吳明珊、葛弘、史正文集團(tuán)指定律師介入5正式簽約投資、擔(dān)保、房地產(chǎn)吳明珊、樊曄6發(fā)行信托集合計(jì)劃投資公司、擔(dān)保公司財(cái)務(wù)部及時(shí)跟蹤信托計(jì)劃發(fā)行情況7資金到位有關(guān)財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部注：如果項(xiàng)目具有發(fā)行信托計(jì)劃的可能，整個(gè)方案實(shí)施周期（上表序號(hào)3-7）約2-3個(gè)月。3、增資擴(kuò)股增資擴(kuò)股工作計(jì)劃在下半年進(jìn)行，增資后股本金初步確定為3-5億元，以便配合集團(tuán)重組完成后的綜合授信及新的融資需求，此項(xiàng)工作的關(guān)鍵點(diǎn)是： 增資所需資金配合； 增資擴(kuò)股后的財(cái)務(wù)報(bào)表處理。按董事長要求此項(xiàng)工作的具體實(shí)施方案在5月底前完成。第三部分 實(shí)現(xiàn)2004年經(jīng)營計(jì)劃的保障措施結(jié)合集團(tuán)的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，投資公司在2003年業(yè)務(wù)開展的基礎(chǔ)上，按董事長的要求制定了詳盡的2004年經(jīng)營管理計(jì)劃。為了實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)任務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)運(yùn)作中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的把控能力、堵塞漏洞，通過對去年經(jīng)營管理工作中問題、失誤及經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，制定如下措施：領(lǐng)導(dǎo)班子首先要思想、行動(dòng)高度統(tǒng)一，徹底更新觀念，強(qiáng)化工作作風(fēng)，打破常規(guī)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、計(jì)劃周密、行動(dòng)迅速、管理有力。 我們的認(rèn)識(shí)2003年集團(tuán)的六大轉(zhuǎn)變、提高第一條、業(yè)務(wù)類型從單一性投資向跨地區(qū)、跨行業(yè)、多元化轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)了企業(yè)抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力；第二條、經(jīng)營模式從單一房地產(chǎn)開發(fā)、傳統(tǒng)的銀行融資手段向投資多元化、融資業(yè)務(wù)創(chuàng)新的經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變；第三條、組織計(jì)劃工作由粗放式向科學(xué)、有序、有計(jì)劃的方向轉(zhuǎn)變；第四條、公司形態(tài)從股權(quán)關(guān)系不明晰向建立起多級(jí)法人的治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)集團(tuán)轉(zhuǎn)變；第五條、決策模式從簡單化向決策科學(xué)化、管理規(guī)范化轉(zhuǎn)變；第六條、隊(duì)伍建設(shè)從單一的經(jīng)營型單兵作戰(zhàn)向突出強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神模式轉(zhuǎn)變，從人員流動(dòng)性較大、各行其是向觀念統(tǒng)一、思想穩(wěn)定、作風(fēng)扎實(shí)上轉(zhuǎn)變。我們的認(rèn)識(shí)2004年工作的指導(dǎo)思想第一條 經(jīng)營理念：超常規(guī)是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的靈魂，是我們所有經(jīng)營活動(dòng)的指導(dǎo)思想。更新觀念，以超常規(guī)發(fā)展的主導(dǎo)經(jīng)營理念貫穿于投資公司04年的全部七項(xiàng)工作任務(wù)及具體計(jì)劃實(shí)施工作中。并且在全年的工作中，要把觀念更新作為長期不懈的思想教育工作來抓。第二條 領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)：當(dāng)好官不做好人，言必行、行必果。對不講原則、不負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)干部不僅對其個(gè)人嚴(yán)厲懲誡，不講情面，而且整個(gè)領(lǐng)導(dǎo)班子承擔(dān)共同責(zé)任。堅(jiān)決貫徹“做好官不做好人”的干部考核原則。第三條 管理模式：優(yōu)必獎(jiǎng)、劣必罰，形成硬朗的工作作風(fēng)。領(lǐng)導(dǎo)班子與集團(tuán)、公司與部門及每個(gè)崗位層層簽訂經(jīng)營管理責(zé)任合同，人、財(cái)、物三簽有效。第四條 經(jīng)營模式：以市場為導(dǎo)向，出口定位為目標(biāo)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，以維護(hù)企業(yè)利益、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為原則。具體到投資公司的工作1、在項(xiàng)目投資上控制風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)主要環(huán)節(jié)是以市場為主導(dǎo)制定措施規(guī)避產(chǎn)品銷售的回款風(fēng)險(xiǎn)及投資項(xiàng)目的出口定位；2、在剝離重組工作中，著重研究法律的可行性。3、在上市公司收購中，密切關(guān)注政策面的變化，著重研究政策變化帶來的不確定性及可操作性的風(fēng)險(xiǎn)。4、在集團(tuán)對外投資項(xiàng)目上，著重考察產(chǎn)權(quán)關(guān)系、資產(chǎn)關(guān)系及或有負(fù)債所帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)。第五條、盈利模式：充分把握政策、法規(guī)的變化，著重深入研究與集團(tuán)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)，不僅要利用對政策、法律、法規(guī)的掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，而且要充分利用政策、法律的空隙為企業(yè)創(chuàng)造利潤，使企業(yè)永遠(yuǎn)立于不敗之地。依據(jù)上述宗旨及原則，投資總公司及擔(dān)保公司在各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中應(yīng)特別重視下列各環(huán)節(jié)、要點(diǎn)，以保障今年經(jīng)營計(jì)劃的圓滿實(shí)現(xiàn)：一、項(xiàng)目投資工作1、項(xiàng)目渠道建設(shè) 制定項(xiàng)目渠道開發(fā)建設(shè)的專項(xiàng)管理制度和項(xiàng)目渠道開發(fā)建設(shè)工作流程； 明確崗位責(zé)任，任務(wù)層層分解并落實(shí)到人（分管項(xiàng)目部的副總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)）； 與產(chǎn)權(quán)交易所、科技部火炬中心、各研究機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司及其他政府和民間有關(guān)單位建立穩(wěn)定的合作關(guān)系。2、項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn) 嚴(yán)格回避集團(tuán)禁止投資的領(lǐng)域； 具有高附加值和尖端的科技含量或先進(jìn)的生產(chǎn)工藝； 具有融資題材； 能夠盡快遷入密云工業(yè)園區(qū)。3、項(xiàng)目談判 成立項(xiàng)目工作組，改變過去單兵作戰(zhàn)，各自為政的狀態(tài)，公司總經(jīng)理辦公會(huì)設(shè)立專項(xiàng)內(nèi)容研究項(xiàng)目談判方案，建立逐級(jí)匯報(bào)制度； 通過初審的投資項(xiàng)目，固定聯(lián)系責(zé)任人，成立項(xiàng)目談判小組，確定主談判人，根據(jù)項(xiàng)目的重要程度，由總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理或部門經(jīng)理作為主談判人； 在項(xiàng)目調(diào)查內(nèi)容中增加對項(xiàng)目持有方的主要負(fù)責(zé)人的背景、利益要求等方面的調(diào)查內(nèi)容，以便掌握其個(gè)人特點(diǎn)，使我們能夠充分利用對方弱點(diǎn)，能夠在談判中處于主動(dòng)地位。4、項(xiàng)目入園 與工業(yè)公司、房地產(chǎn)公司組建入園聯(lián)合工作組； 確定土地和產(chǎn)房的投資或租賃方式，并確定具體價(jià)格； 確定廠房改造計(jì)劃，招標(biāo)設(shè)計(jì)公司和建筑單位； 搬遷過程中注意控制風(fēng)險(xiǎn)，避免損失； 搬遷后由工業(yè)公司按集團(tuán)要求統(tǒng)一管理。5、項(xiàng)目資金使用 投資金額由集團(tuán)評(píng)審委員會(huì)和董事長核實(shí)并最終確認(rèn)； 確保提前1個(gè)月向集團(tuán)上報(bào)投資用款預(yù)算； 由集團(tuán)財(cái)務(wù)部門和派出的財(cái)務(wù)總監(jiān)按照資金使用計(jì)劃嚴(yán)格控制資金的使用。6、項(xiàng)目融資安排 通過財(cái)務(wù)包裝放大資產(chǎn)規(guī)模，達(dá)到銀行的要求； 擔(dān)保公司進(jìn)行密切配合； 確保融資文件的準(zhǔn)確、完整、合理、嚴(yán)密性，達(dá)到銀行要求； 建立廣泛的銀行渠道，維系與銀行間的密切的關(guān)系。7、項(xiàng)目的法律支持利用律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的特殊地位，發(fā)揮其專業(yè)長處，與律師建立定期的、不定期固定工作聯(lián)系，規(guī)定法律顧問每周至少有1個(gè)工作日在公司辦公，保證為我們項(xiàng)目投資提供法律支持的及時(shí)性。8、項(xiàng)目退出方式 在項(xiàng)目收購前就設(shè)計(jì)項(xiàng)目出售獲利方案； 通過交易會(huì)、中介公司等媒介物色轉(zhuǎn)讓對象； 在培育項(xiàng)目業(yè)績上升的同時(shí)對項(xiàng)目的財(cái)務(wù)、品牌和技術(shù)等層面進(jìn)行適當(dāng)包裝。9、項(xiàng)目公司管理 項(xiàng)目跟蹤管理原則上仍由收購階段負(fù)責(zé)操作的項(xiàng)目經(jīng)理和工作組負(fù)責(zé)； 在全集團(tuán)范圍內(nèi)選派適合項(xiàng)目特點(diǎn)的人員作為董事（包括董事長）、財(cái)務(wù)總監(jiān)和其他管理人員派出； 通過項(xiàng)目公司董事會(huì)要求項(xiàng)目公司領(lǐng)導(dǎo)班子定期口頭和書面匯報(bào)經(jīng)營管理情況和重大使項(xiàng)目； 我方派出的財(cái)務(wù)總監(jiān)嚴(yán)格項(xiàng)目公司資金管理。二、剝離重組工作1、法律保障 此項(xiàng)工作的首要問題就是要解決好工作過程的法律關(guān)系的合法及可操作性；確定整個(gè)工作過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)； 正確評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的對策，以便回避法律風(fēng)險(xiǎn)； 改變與原債務(wù)人的合作方式，明確參與各方的法律地位，避免我方承擔(dān)不該承擔(dān)的法律責(zé)任； 聘請專業(yè)的法律顧問共同工作，不斷根據(jù)談判的情況調(diào)整方案； 重組會(huì)涉及大量的法律、法規(guī)，我們必須要研究這些法律法規(guī)，找出符合我們戰(zhàn)略目標(biāo)重組途徑。2、方案制定 實(shí)行項(xiàng)目組制度，設(shè)立安洋和遠(yuǎn)東項(xiàng)目的項(xiàng)目組，責(zé)任到人； 與律師會(huì)計(jì)師合作指定方案，保障方案的合法性，可操作性； 根據(jù)債權(quán)債務(wù)的特點(diǎn)設(shè)計(jì)方案，使方案具有針對性； 注意方案設(shè)計(jì)和執(zhí)行過程中的保密性。3、談判工作 成立的談判小組，使每次談判都建立在充分準(zhǔn)備的前提下； 談判小組的人員構(gòu)成上必須包括法律顧問和財(cái)務(wù)顧問，以獲得專業(yè)的支持； 談判的效果決定本項(xiàng)目的成敗，所以談判工作由總經(jīng)理親自掛帥。4、財(cái)務(wù)準(zhǔn)備及資產(chǎn)關(guān)系 重組工作的中，需要理順大量的資產(chǎn)關(guān)系，或有負(fù)債，需要注意過程中的合法合規(guī)； 重組工作同時(shí)也是利益的重組需要做好參與各方的協(xié)調(diào)工作。5、公共關(guān)系 要協(xié)調(diào)好債權(quán)人，使之能夠認(rèn)可我們提出的債務(wù)重組計(jì)劃和償債措施，這是債務(wù)重組的關(guān)鍵所在，我們會(huì)高度重視與債權(quán)人的談判及其他工作； 重組工作，需要市工商局給予大力支持，我們需要與其主管領(lǐng)導(dǎo)建立很好的工作聯(lián)系，說服其同意我們的方案。6、保密關(guān)系 建立檔案管理的保密制度，采用項(xiàng)目責(zé)任制，目標(biāo)責(zé)任落實(shí)到人頭，對資料信息采取專人保管，查閱需主管副總同意的制度，避免保密信息的泄漏； 與相關(guān)工作人員簽訂保密協(xié)議，規(guī)避因泄密而給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。三、上市公司收購工作1、加強(qiáng)集團(tuán)各單位統(tǒng)一協(xié)調(diào)性問題的組織保障措施 殼公司篩選和初步談判階段：建立上市公司收購工作組，由投資公司總經(jīng)理擔(dān)任工作組長，由投資發(fā)展部、擔(dān)保公司資產(chǎn)管理部組成； 深入調(diào)研和談判階段：集團(tuán)組成聯(lián)合工作組，由董事長指定的集團(tuán)副總裁擔(dān)任組長，投資公司、集團(tuán)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)參加； 簽約和審批階段：由董事長親自掛帥，投資公司、集團(tuán)相關(guān)部門參加。2、加強(qiáng)工作系統(tǒng)性措施 上市公司收購是一個(gè)系統(tǒng)性極強(qiáng)的工作，包括政策研究、調(diào)研和談判、資金安排、資產(chǎn)置換、二級(jí)市場運(yùn)作及再融資等多個(gè)層面； 工作中著重注意上述各個(gè)層面的高度關(guān)聯(lián)性； 各項(xiàng)工作的開展嚴(yán)格遵守整體方案的原則，并兼顧其他層面工作的需要。3、公關(guān)措施 加大上市公司收購業(yè)務(wù)的公關(guān)力度，充分掌握不同公關(guān)對象的弱點(diǎn)，包括中國證監(jiān)會(huì)、國資委、地方政府、地方證管辦及目標(biāo)公司的股東層面； 廣泛調(diào)動(dòng)集團(tuán)內(nèi)外的資源，配合適當(dāng)?shù)氖侄芜_(dá)到公關(guān)目的。4、培訓(xùn)措施 加強(qiáng)與資本市場相關(guān)政策法規(guī)、操作技巧的培訓(xùn)； 邀請政府官員、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期培訓(xùn)。5、解決出差過程中出現(xiàn)的問題 出差前確定明確的任務(wù)和目的，對出差任務(wù)做好充分的前期準(zhǔn)備； 培養(yǎng)扎實(shí)的工作作風(fēng)，出差未能完成既定任務(wù)不返回； 出差后3日內(nèi)出具詳細(xì)的報(bào)告，匯報(bào)任務(wù)完成情況及信息反饋。6、保密措施 在業(yè)務(wù)開展中工作組成員與集團(tuán)簽訂保密協(xié)議； 在業(yè)務(wù)開展進(jìn)入后期時(shí)，將重要信息控制在3-5個(gè)核心領(lǐng)導(dǎo)范圍內(nèi)。四、融資擔(dān)保工作1、建立聯(lián)席制度，在融資項(xiàng)目載體的選擇上，采取積極主動(dòng)跟蹤、參與集團(tuán)及投資公司項(xiàng)目的談判，著手掌握項(xiàng)目基本情況；2、開拓銀行渠道，根據(jù)年度經(jīng)營計(jì)劃指標(biāo)，至少與4家銀行建立長期業(yè)務(wù)合作關(guān)系，作為保障年度經(jīng)營計(jì)劃指標(biāo)的基本保證；3、強(qiáng)化財(cái)務(wù)包裝，結(jié)合融資項(xiàng)目與集團(tuán)資金部、財(cái)務(wù)部保持緊密的聯(lián)絡(luò)與溝通，保證信貸材料中財(cái)務(wù)報(bào)表符合銀行要求；4、目標(biāo)任務(wù)責(zé)任分解到人，公司領(lǐng)導(dǎo)班子與投資公司簽訂經(jīng)營管理責(zé)任合同，同時(shí)將年度經(jīng)營計(jì)劃任務(wù)按環(huán)節(jié)、步驟進(jìn)行分解，并簽訂目標(biāo)責(zé)任書，做到責(zé)、權(quán)、利掛鉤；5、優(yōu)化公司結(jié)構(gòu)，為配合2004年度集