不合格品糾正與預(yù)防措施控制程序(doc 6).doc

ZS/CX/AZ01 不合格品、糾正與預(yù)防措施控制程序， 2003年9月26日生效0 目的0.1 對不合格品進(jìn)行控制，防止不合格品轉(zhuǎn)序或交付;0.2 消除實(shí)際/潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生。1 適用范圍1.1 工程/工序不合格品的控制;1.2 實(shí)際/潛在不合格原因的控制。2 術(shù)語和定義2.1 采用GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語。2.2 重大不合格品：直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元以上的不合格品。2.3 一般不合格品：直接經(jīng)濟(jì)損失在5千元以上的，不滿10萬元的不合格品。2.4 不合格品的處置：包括返修、返工、降級使用、報(bào)廢、請求顧客讓步接收等形式。 2.5 相關(guān)部門:指集團(tuán)公司工程部、設(shè)物部。2.6 質(zhì)量報(bào)表：在本程序中指“工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計(jì)表”、“工程質(zhì)量事故件名表”、“竣工驗(yàn)收單位工程件名表”、“工程質(zhì)量統(tǒng)計(jì)表”、“工程試驗(yàn)資料統(tǒng)計(jì)表”。2.7 質(zhì)量信息：包括質(zhì)量報(bào)表，安全質(zhì)量周報(bào)，影響工程質(zhì)量的施工過程/作業(yè)的質(zhì)量記錄，顧客意見,外部質(zhì)量信息等。3 職責(zé)3.1 總經(jīng)理：主持直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元以上的或?qū)ι鐣休^大影響的重大不合格品的評審。3.2 總工程師:主持重大不合格品的評審，審批重大不合格品的處置方案/糾正措施。3.3 生產(chǎn)副總經(jīng)理、總工程師: 審批各自負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的預(yù)防措施。3.4 安質(zhì)處3.4.1接收重大不合格品、一般不合格品報(bào)告；3.4.2組織、參加重大不合格品的評審;3.4.3制作分發(fā)重大不合格品報(bào)告的審批意見;3.4.4確認(rèn)重大不合格品的驗(yàn)證記錄。3.5 相關(guān)部門3.5.1收集質(zhì)量信息,分析、制定本系統(tǒng)范圍內(nèi)實(shí)施的預(yù)防措施，并督導(dǎo)實(shí)施。3.5.2驗(yàn)證預(yù)防措施實(shí)施效果。3.6 項(xiàng)目部3.6.1對不合格品進(jìn)行評價(jià);3.6.2對一般不合格品進(jìn)行評審,審批處置方案,驗(yàn)證處置結(jié)果；3.6.3上報(bào)重大不合格品報(bào)告;3.6.4制定所轄范圍內(nèi)的糾正/預(yù)防措施,并批準(zhǔn)實(shí)施;3.6.5驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果;3.6.6收集質(zhì)量信息,并將質(zhì)量信息及時(shí)反饋相關(guān)部門。4 工作程序4.1 不合格品的標(biāo)識、記錄、隔離4.1.1工程/工序不合格品,由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)記錄,填寫“不合格品報(bào)告”，項(xiàng)目部工區(qū)實(shí)施標(biāo)識、隔離；4.1.2標(biāo)識的方法：掛牌或?qū)懽謽?biāo)識，紅色寫明“不合格”，并注明范圍/數(shù)量等。當(dāng)不會發(fā)生誤用時(shí)，也可以記錄標(biāo)識。4.2 不合格品的評價(jià)由項(xiàng)目部對不合格品進(jìn)行評價(jià),判定損失金額。4.3 不合格品的評審4.3.1一般不合格品由項(xiàng)目部組織評審，確定處置方案;當(dāng)需要采取糾正措施時(shí)，同時(shí)制定糾正措施，并批復(fù)實(shí)施。4.3.2發(fā)生重大不合格品時(shí),項(xiàng)目部24小時(shí)內(nèi)報(bào)告安質(zhì)處,安質(zhì)處接報(bào)告后二日內(nèi)組織相關(guān)部門、項(xiàng)目部進(jìn)行原因調(diào)查；在總工程師主持下進(jìn)行不合格品評審（需要時(shí),邀請有關(guān)部門、專家參加）, 確定處置方案和糾正措施。由安質(zhì)處將總工程師的審批意見下達(dá)到項(xiàng)目部。當(dāng)發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元以上的或?qū)ι鐣休^大影響的重大不合格品時(shí),由總經(jīng)理主持重大不合格品的評審事宜。4.4 不合格品的處置/糾正措施4.4.1工程/工序不合格品的處置/糾正措施，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)實(shí)施;4.4.2項(xiàng)目部對不合格品的處置/糾正措施實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證,驗(yàn)證當(dāng)日填寫“不合格品驗(yàn)證記錄”。當(dāng)驗(yàn)證結(jié)果未達(dá)到預(yù)期要求時(shí)，重新執(zhí)行本程序的4.3;4.4.3重大不合格品的“驗(yàn)證記錄”于驗(yàn)證后的次日報(bào)送安質(zhì)處，安質(zhì)處對“不合格品驗(yàn)證記錄”進(jìn)行確認(rèn)。一般不合格品的“驗(yàn)證記錄”，由項(xiàng)目部進(jìn)行確認(rèn)。并于3日內(nèi)，將確認(rèn)后的“不合格品報(bào)告”報(bào)安質(zhì)處一份。4.5 不足5千元的不合格品,由項(xiàng)目部安排專人負(fù)責(zé)評價(jià)、處置、驗(yàn)證、記錄等。當(dāng)需要采取預(yù)防措施時(shí),執(zhí)行本程序4.8。4.6 產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)的評價(jià)/評審及處置/糾正措施4.6.1相關(guān)產(chǎn)品交付以后，經(jīng)營部得到發(fā)現(xiàn)不合格品的信息后及時(shí)向總工程師報(bào)告，同時(shí)通報(bào)給工程部、安質(zhì)處和原施工單位。4.6.2 由安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營部對交付以后的不合格品進(jìn)行評價(jià),判定損失金額。4.6.3 如屬一般不合格品由安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營部進(jìn)行評審，確定處置方案;當(dāng)需要采取糾正措施時(shí)，同時(shí)制定糾正措施。 4.6.4 如屬重大不合格品時(shí),安質(zhì)處獲得信息后二日內(nèi)組織相關(guān)部門進(jìn)行原因調(diào)查；在總工程師主持下進(jìn)行不合格品評審（需要時(shí)，邀請有關(guān)部門、專家參加）, 由工程部確定處置方案和糾正措施。如屬直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元以上的或?qū)ι鐣休^大影響的重大不合格品時(shí)，由總經(jīng)理主持重大不合格品的評審。4.6.5 產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施,由指定的施工單位負(fù)責(zé)實(shí)施。4.6.6安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營部對產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證,驗(yàn)證當(dāng)日填寫“不合格品驗(yàn)證記錄”。當(dāng)驗(yàn)證結(jié)果未達(dá)到預(yù)期要求時(shí)，重新執(zhí)行本程序的4.6。4.7 質(zhì)量信息的收集、分析與整理4.7.1相關(guān)部門、項(xiàng)目部分別收集質(zhì)量信息，并進(jìn)行分析、整理。4.7.2項(xiàng)目部將整理后的質(zhì)量信息及時(shí)反饋到相關(guān)部門。并按本程序的2.6、2.7向安質(zhì)處定期上報(bào)質(zhì)量報(bào)表、質(zhì)量信息。 4.7.3相關(guān)部門、項(xiàng)目部充分考慮潛在不合格的重要性以及消除其原因所承受的風(fēng)險(xiǎn)程度,確定是否采取預(yù)防措施，需要在本系統(tǒng)/所轄范圍內(nèi)采取預(yù)防措施時(shí),執(zhí)行本程序4.8；不需要時(shí)執(zhí)行記錄控制程序。4.8 當(dāng)決定采取預(yù)防措施時(shí)：4.8.1 相關(guān)部門、項(xiàng)目部組織對潛在不合格進(jìn)行原因分析,并做好記錄;4.8.2 相關(guān)部門、項(xiàng)目部針對原因分析，制定預(yù)防措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,制作分發(fā),并督導(dǎo)實(shí)施;4.8.3實(shí)施預(yù)防措施的部門、項(xiàng)目部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并做好實(shí)施過程的相關(guān)記錄。4.8.4 制定預(yù)防措施的部門、項(xiàng)目部應(yīng)按要求驗(yàn)證實(shí)施效果, 并形成記錄;4.8.5 預(yù)防措施涉及到管理體系文件更改時(shí)，措施的制定部門/項(xiàng)目部應(yīng)提醒審批人，并通知文件擬制部門加以修改，執(zhí)行文件控制程序;4.8.6 當(dāng)預(yù)防措施驗(yàn)證無效或未達(dá)到預(yù)期的基本要求時(shí)，重新執(zhí)行本程序的4.8。4.9 安質(zhì)處每年檢查一次本程序的執(zhí)行情況，并形成記錄。4.10 本程序運(yùn)行過程中產(chǎn)生的質(zhì)量記錄執(zhí)行記錄控制程序5 相關(guān)/支持性文件5.1 信息交流程序（ZS/CX/SB03）5.2 文件控制程序（ZS/CX/SB01）5.3 記錄控制程序（ZS/CX/SB02）6 相關(guān)記錄6.1 質(zhì)量報(bào)表(二級)6.2 不合格品報(bào)告(二級)6.3 質(zhì)量信息(二級)6.4 預(yù)防措施(二級)6.5 預(yù)防措施效果驗(yàn)證報(bào)告(一級)7 附表/附錄7.1 不合格品報(bào)告 7.2 工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計(jì)表7.3 工程質(zhì)量事故件名表 02/03 S/CX/AZ01-1不合格品報(bào)告編號： 報(bào)告單位品 名不合格品 產(chǎn) 生時(shí)間價(jià) 值地點(diǎn)責(zé)任單位不合格品發(fā)生經(jīng)過（可另附頁）： 簽字 年 月 日評審結(jié)果： 年 月 日處置方案/糾正措施： 年 月 日審批意見： 年 月 日驗(yàn)證記錄： 單位 簽字 年 月 日確認(rèn) 單位 簽字 年 月 日 S/CX/AZ01-2 工 程 質(zhì) 量 事 故 情 況 統(tǒng) 計(jì) 表填報(bào)單位（蓋章）： 年 季度 編號：項(xiàng) 目無重大、一般事故天數(shù)質(zhì) 量 事 故損失金額元 事故次數(shù)其中原 因 分 析重大一般違反基建程 序材料設(shè)備設(shè)計(jì)勘 察施 工測量錯(cuò)誤勘探錯(cuò)誤不 按 圖 施 工測 量 放 樣 錯(cuò) 誤技 術(shù) 交 底 不 清施 流工 程工 不 藝 當(dāng)不 按 規(guī) 則 操 作工 程 試 驗(yàn) 錯(cuò) 誤施 工不 中當(dāng) 防護(hù) 其 它 單位負(fù)責(zé)人： 統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人： 填報(bào)人： 電話號碼： 報(bào)出日期：