中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除公 開 文 件目 錄中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院簡介1公正性承諾書31 認(rèn)證申請須知41.1 基本內(nèi)容41.2 申請認(rèn)證的條件41.3認(rèn)證申請應(yīng)提交的材料41.4 管理體系審核流程41.5 認(rèn)證收費51.6 申請方有如下權(quán)利51.7 申請方的義務(wù)51.8 監(jiān)督審核和再認(rèn)證/復(fù)評的工作要求51.9高級監(jiān)督及高級復(fù)評實施條件52 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲證客戶/組織的要求62.1 獲證客戶/組織的行為準(zhǔn)則62.2 獲證客戶/組織須知62.3 認(rèn)證證書及標(biāo)志的使用規(guī)定72.4 認(rèn)證注冊批準(zhǔn)及資格的保持、擴(kuò)大/縮小、暫停、延長、恢復(fù)、撤銷、注銷規(guī)定82.4.1 認(rèn)證/注冊的批準(zhǔn)82.4.2 認(rèn)證證書的保持102.4.3 認(rèn)證范圍的擴(kuò)大/縮小102.4.4認(rèn)證資格的暫停、恢復(fù)及撤銷、注銷112.6 關(guān)于投訴、申訴和爭議的處理規(guī)定142.6.5 申訴、投訴、爭議信息的處理152.6.6 申訴、投訴的渠道152.7 通過認(rèn)證后的服務(wù)15附錄1（認(rèn)證審核程序流程圖）17附錄2（監(jiān)督審核、擴(kuò)大、變更和再認(rèn)證/復(fù)評程序流程圖）18附錄3（管理體系認(rèn)證收費標(biāo)準(zhǔn)）19附件4（中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約 ）20附件 5（認(rèn)證機(jī)構(gòu)公平競爭規(guī)范管理體系認(rèn)證價格暫行規(guī)定）21附件 6（認(rèn)證審核員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)暫行規(guī)定）24附件7（認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍掃描件）26精品文檔中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院簡介中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院是經(jīng)中編辦批準(zhǔn)成立的隸屬于國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局從事安全生產(chǎn)科學(xué)研究的社會公益型科研事業(yè)單位。其前身是國家經(jīng)貿(mào)委安全科學(xué)技術(shù)研究中心、國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學(xué)技術(shù)研究中心。安科院內(nèi)設(shè)辦公室、人力資源部、技術(shù)開發(fā)部、學(xué)術(shù)部、科技發(fā)展部、資產(chǎn)財務(wù)部，安全生產(chǎn)理論與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)研究所、公共安全研究所、職業(yè)危害研究所、安全管理技術(shù)研究所、危險化學(xué)品安全技術(shù)研究所、礦山安全技術(shù)研究所，重大危險源監(jiān)控與事故調(diào)查分析鑒定技術(shù)中心、安全生產(chǎn)檢測技術(shù)中心、職業(yè)安全健康信息與培訓(xùn)中心（CIS中國國家中心）、安全評價中心、審核認(rèn)證中心等?，F(xiàn)有職工179人，90%以上為科技人員，其中有高級職稱者75人、中級職稱者60人，具博士學(xué)位者55人、碩士學(xué)位者54人。安科院以開展安全生產(chǎn)領(lǐng)域基礎(chǔ)性、綜合性、前瞻性科學(xué)研究和解決重大事故預(yù)防、監(jiān)控、預(yù)警與應(yīng)急響應(yīng)重大技術(shù)關(guān)鍵為主要方向，是國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的主要科技支撐。中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院為事業(yè)法人，注冊資金800萬元，認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)書號為：CNCA-R-2002-063，認(rèn)可委證書號為CNASC063-QES。機(jī)構(gòu)已于2006年12月10日換發(fā)CNCA批準(zhǔn)書。安科院的管理體系認(rèn)證工作是依托全院的科研技術(shù)力量來實施的，歸口綜合部門是其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)-審核認(rèn)證中心。經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）批準(zhǔn)、中國認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAS）認(rèn)可，現(xiàn)安科院主要在職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系、質(zhì)量管理體系三個領(lǐng)域從事第三方認(rèn)證工作。安科院從事職業(yè)健康安全管理體系研究工作比較早，自1996年始就開展了職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)的研究。曾負(fù)責(zé)起草了國家經(jīng)貿(mào)委1999年10月頒布的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)、2001年12月頒布的職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見和職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（2001年第30號公告）以及職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范實施指南；承擔(dān)了原安注委的工作，先后舉辦了160多期職業(yè)安全健康管理體系外審員培訓(xùn)班，共注冊了近7000名外審員。因此，安科院曾是我國推行和發(fā)展職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的主要技術(shù)支持單位。 安科院也是全國從事職業(yè)健康安全管理體系審核認(rèn)證工作最早的機(jī)構(gòu)之一，1999年經(jīng)原國家經(jīng)貿(mào)委授權(quán)即在國內(nèi)開展職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證試點工作。曾先后向近300家企事業(yè)單位提供了管理體系認(rèn)證服務(wù)，涉及礦山、化工、建筑、冶金、機(jī)械、發(fā)供電、船舶、航天、軍工、汽車制造、交通、水利水電、造紙、印刷、電子電氣、橡膠制品等領(lǐng)域。經(jīng)過幾年的發(fā)展，已確立了在全國職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。同時，在環(huán)境管理體系、質(zhì)量管理體系認(rèn)證領(lǐng)域堅持精品戰(zhàn)略，也得到了獲證組織的認(rèn)可。目前安科院職業(yè)健康安全管理體系已獲CNAS所有共39個大類業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可；質(zhì)量管理體系已獲CNAS對采礦業(yè)及采石業(yè)、建設(shè)等共9個大類業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可；環(huán)境管理體系已獲CNAS對采礦業(yè)及采石業(yè)、基礎(chǔ)金屬及金屬制品等共12個大類業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可。 中文名稱：中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院 英文名稱：China Academy of Safety Science & Technology 法定代表人：吳宗之 通訊地址：北京市朝陽區(qū)北苑路32號甲1號樓 電話：01084911543 傳真：01084911448 網(wǎng)址： 投訴電話：01084911543公正性承諾書“公正廉明、科學(xué)求實、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、信譽(yù)為本”是安科院建立并經(jīng)院長批準(zhǔn)的認(rèn)證工作質(zhì)量方針，已實施多年，突出地體現(xiàn)了我院開展管理體系認(rèn)證所追求的公正性的宗旨。我代表安科院最高管理層承諾：繼續(xù)貫徹執(zhí)行認(rèn)證工作質(zhì)量方針，在實施管理體系認(rèn)證中堅持公正性原則，對利益沖突加以管理，確保管理體系認(rèn)證活動的客觀性。 審核認(rèn)證中心是我院實施管理體系認(rèn)證工作的歸口管理部門，全權(quán)負(fù)責(zé)安科院管理體系認(rèn)證的全部管理和實施工作。審核認(rèn)證中心要按照中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可、管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求（CNASCC01）、認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則（CNASRC01）等要求，在開展認(rèn)證管理和實施活動中嚴(yán)格遵守公正性、能力、責(zé)任、公開性、保密性和對投訴的回應(yīng)等基本原則，嚴(yán)格執(zhí)行各項管理制度，不允許專職、兼職工作人員從事違反公正性承諾的活動，若發(fā)現(xiàn)有違反的情況，將給予紀(jì)律處分，直至追究法律及刑事責(zé)任。院屬各部門要理解公正性原則，對審核中心工作的予以支持，為此要求： 各部門不得向?qū)徍苏J(rèn)證中心施加可能威脅認(rèn)證公正性的任何商業(yè)、技術(shù)等影響，審核認(rèn)證中心有權(quán)拒絕來自院內(nèi)其他部門可能影響認(rèn)證公正性和有效性的任何壓力，確保我院管理體系認(rèn)證工作的公正性和有效性。 中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院院長： 吳宗之 2010年 8月18日1 認(rèn)證申請須知1.1 基本內(nèi)容1.1.1 認(rèn)證運作的依據(jù)及權(quán)限 審核認(rèn)證中心從事的職業(yè)健康安全管理體系（職業(yè)安全健康管理體系）、環(huán)境管理體系、質(zhì)量管理體系認(rèn)證，其認(rèn)證依據(jù)為：(1) 職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）認(rèn)證的認(rèn)證依據(jù)為GB/T280012001，OHSAS18001：1999；(2) 環(huán)境管理體系（EMS）認(rèn)證的認(rèn)證依據(jù)為ISO14001:2004 idt GB/T240012004；(3) 質(zhì)量管理體系（QMS）認(rèn)證的認(rèn)證依據(jù)為ISO9001:2008 idt GB/T190012008。特別需要說明的是，當(dāng)國家的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時，審核認(rèn)證中心對客戶/組織的認(rèn)證依據(jù)也要做出相應(yīng)的變化。1.1.2 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及獲證客戶/組織名錄審核認(rèn)證中心獲得國家認(rèn)可委認(rèn)可的三個認(rèn)證領(lǐng)域（OHSMS 、EMS、 QMS認(rèn)證）業(yè)務(wù)范圍（詳見附件7）和在各個認(rèn)證領(lǐng)域認(rèn)證的企業(yè)名錄情況，請登陸網(wǎng)站/進(jìn)行瀏覽。1.1.3 認(rèn)證財務(wù)支持方式 安科院為全額撥款事業(yè)單位，有充足的資金保證，所以安科院審核認(rèn)證中心能夠完全按照認(rèn)證合同的要求進(jìn)行認(rèn)證，而不會有可能影響認(rèn)證公正性的情況發(fā)生。1.2 申請認(rèn)證的條件(1) 申請方具有明確的法律地位、法人資格或是具有獨立法人資格客戶/組織的一部分。(2) 申請方建立了文件化的職業(yè)安全健康管理體系/環(huán)境管理體系/質(zhì)量管理體系并己實施運行了3個月以上。(3) 完成了內(nèi)部審核，對體系試運行階段中所發(fā)現(xiàn)的不符合項實施了有效糾正措施。(4) 進(jìn)行了管理評審。(5) 職業(yè)安全健康管理體系/環(huán)境管理體系/質(zhì)量管理體系建立以來，沒有發(fā)生較大的安全生產(chǎn)責(zé)任事故/重大環(huán)境污染事故和污染物無超標(biāo)排放/重大質(zhì)量事故，沒有因安全/環(huán)境/質(zhì)量問題受到行政或刑事處罰。1.3認(rèn)證申請應(yīng)提交的材料客戶/組織應(yīng)至少在擬審核前一個月向?qū)徍苏J(rèn)證中心提交認(rèn)證申請書及附件材料（見認(rèn)證申請書），認(rèn)證申請書在安科院網(wǎng)站下栽。如客戶/組織在接受現(xiàn)場審核前發(fā)生較大變化，客戶/組織應(yīng)及時向認(rèn)證中心遞交補(bǔ)充信息。1.4 管理體系審核流程管理體系認(rèn)證審核程序流程圖見（附錄1）管理體系認(rèn)證范圍擴(kuò)大、變更和再認(rèn)證/復(fù)評程序圖見（附錄2）。1.5 認(rèn)證收費見管理體系認(rèn)證收費標(biāo)準(zhǔn)（附錄3）。1.6 申請方有如下權(quán)利(1) 與審核認(rèn)證中心協(xié)商確定審核時間。(2) 對不適宜參加本次審核的人員提出異議，但應(yīng)有合理的理由。(3) 對審核認(rèn)證中心的認(rèn)證活動、人員或認(rèn)證結(jié)果有爭議時，可依據(jù)審核認(rèn)證中心的申訴、投訴和爭議處理程序提出申訴或投訴。1.7 申請方的義務(wù)(1) 按認(rèn)證要求提供符合標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)安全健康管理體系文件和資料。(2) 為認(rèn)證方提供審核工作必要的條件。(3) 按規(guī)定交納申請、認(rèn)證費用及年監(jiān)費用。(4) 允許審核人員實施審核時進(jìn)入所有現(xiàn)場，調(diào)閱所有記錄和訪問有關(guān)人員。（5）接受中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員的見證評審，對于無正當(dāng)理由拒絕CNAS實施見證活動的客戶/組織，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將不頒發(fā)帶有CNAS認(rèn)可標(biāo)志的認(rèn)證證書。1.8 監(jiān)督審核和再認(rèn)證/復(fù)評的工作要求客戶/組織在獲證后三年有效期內(nèi)應(yīng)接受審核認(rèn)證中心年度監(jiān)督審核及必要的不定期抽查。監(jiān)督審核應(yīng)至少每年進(jìn)行一次。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在第二階段審核最后一天起12 個月內(nèi)進(jìn)行。獲證三年后，如希望繼續(xù)保持證書，客戶/組織應(yīng)向認(rèn)證中心提出認(rèn)證申請，并接受中心的再認(rèn)證/復(fù)評審核。1.9高級監(jiān)督及高級復(fù)評實施條件在客戶/組織已提出的前提下：a)組織的OHSMS/EMS/QMS 已被證實至少在一個完整的認(rèn)證周期內(nèi)（包括初次認(rèn)證、監(jiān)督和復(fù)評的審核）符合適用標(biāo)準(zhǔn)的要求； 注：可以根據(jù)三年認(rèn)證周期結(jié)束時第一次復(fù)評（不采用ASRP 的復(fù)評）的結(jié)果來確認(rèn)上述經(jīng)證實的符合性。b)認(rèn)證周期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的所有不符合均已在使用ASRP 前被成功地解決； c)組織與適用的法律要求有經(jīng)過正式確定的符合性； d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)已與組織商定了判斷OHSMS/EMS/QMS 是否持續(xù)有效的適宜的績效參數(shù)，并應(yīng)確保組織始終實現(xiàn)所商定的績效指標(biāo)。這些績效參數(shù)至少應(yīng)涉及組織實現(xiàn)其環(huán)境方針、目標(biāo)與指標(biāo)和符合與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律要求及其它要求的經(jīng)證實的能力，并應(yīng)包含對持續(xù)改進(jìn)與防止污染的要求。注：本附件中，“參數(shù)”指可測量的特性，績效指標(biāo)中的“指標(biāo)”指要求達(dá)到的定性和（或）定量要求，視為與GB/T 19001 、GB/T 24001及GB/T 28001定義的“指標(biāo)”等同。e)申請組織能夠提供所有來自外部利益相關(guān)方特別是有關(guān)監(jiān)管部門的相關(guān)信息溝通的記錄。f)組織內(nèi)部審核經(jīng)過本中心的驗證滿足GB/T I9011 的指南的要求。2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲證客戶/組織的要求2.1 獲證客戶/組織的行為準(zhǔn)則 (1) 始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定。 (2) 僅就獲準(zhǔn)認(rèn)證的范圍做出聲明。 (3) 在宣傳認(rèn)證結(jié)果時不得損害認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，不得做超出認(rèn)證范圍或夸大其詞的宣傳。在認(rèn)證有效期滿且沒有提出再認(rèn)證/復(fù)評，或被暫停、撤銷認(rèn)證資格時，應(yīng)立即停止涉及認(rèn)證內(nèi)容的宣傳，不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書，并將所有認(rèn)證文件交回安科院。 (4) 只能用認(rèn)證證書來證明其職業(yè)健康安全管理體系符合了GB/T28001/環(huán)境管理體系符合了GB/T24001 idt ISO14001標(biāo)準(zhǔn)/質(zhì)量管理體系符合了GB/T19001idt ISO9001，不能用認(rèn)證來暗示其產(chǎn)品或服務(wù)得到了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。 (5) 確保正確使用認(rèn)證文件、標(biāo)志和審核結(jié)論，不能造成超出認(rèn)證范圍與要求的誤導(dǎo)。在各種媒體中（例如文件，小冊子或廣告中）對認(rèn)證的宣傳應(yīng)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。（見“認(rèn)證證書及標(biāo)志的使用規(guī)定”） (6) 獲證客戶/組織應(yīng)始終履行對遵守法律法規(guī)的承諾。2.2 獲證客戶/組織須知2.2.1 獲證客戶/組織在證書有效期內(nèi)應(yīng)接受監(jiān)督審核, 初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在第二階段審核最后一天起12 個月內(nèi)進(jìn)行。在證書三年有效期內(nèi)共進(jìn)行兩次或三次監(jiān)督審核。詳見監(jiān)督審核、擴(kuò)大/縮小、變更和再認(rèn)證/復(fù)評程序流程圖（附錄2）。2.2.2 監(jiān)督審核的主要內(nèi)容：每次監(jiān)督審核涉及的現(xiàn)場應(yīng)不低于獲證方職業(yè)健康安全管理體系/環(huán)境管理體系/質(zhì)量管理體系覆蓋現(xiàn)場的三分之一，三年中應(yīng)確保覆蓋全部現(xiàn)場；監(jiān)督審核時還將考慮以下內(nèi)容：(1) 上次審核中不符合項的糾正措施實施情況；(2) 體系有無變更情況（如產(chǎn)品、活動、服務(wù)，方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及機(jī)構(gòu)或生產(chǎn)性質(zhì)、生產(chǎn)工藝的重大變更等）；(3) 體系覆蓋的產(chǎn)品、活動、服務(wù)有無違反法律法規(guī)及其它要求的情況發(fā)生，如有，客戶/組織采取了那些糾正措施及糾正措施的實施情況；(4) 審核認(rèn)證中心通過各種途徑，如對申訴、抱怨進(jìn)行調(diào)查等方式，對獲證客戶/組織的法律法規(guī)的符合性進(jìn)行監(jiān)督，并評審客戶/組織自我評價遵守法律法規(guī)及其它要求的程序是否得到實施及其充分性和有效性；(5) 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志使用情況； (6) 對體系起重要作用的關(guān)鍵崗位的運行狀況； (7) 績效的改善，應(yīng)有可測量的改善結(jié)果。2.2.3 獲證方應(yīng)為監(jiān)督審核、擴(kuò)大/縮小范圍審核、再認(rèn)證/復(fù)評和解決申、投訴做出必要的安排與協(xié)助，包括審查文件、現(xiàn)場審核區(qū)域的確定、調(diào)閱有關(guān)記錄和安排被訪問人員等。 2.2.4 獲證方認(rèn)證注冊資格的變更，應(yīng)及時提出申請。2.2.5 獲證客戶/組織應(yīng)主動向認(rèn)證機(jī)構(gòu)公開自己對法律法規(guī)的不符合情況，并應(yīng)采取積極的措施糾正在法律法規(guī)方面的不符合。2.2.6審核認(rèn)證中心如發(fā)現(xiàn)獲證客戶/組織的職業(yè)健康安全管理體系/環(huán)境管理體系/質(zhì)量管理體系失效造成不符合法律法規(guī)，將暫停其認(rèn)證資格，若三個月后仍沒有證據(jù)顯示這種不符合已得到有效地糾正和預(yù)防，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將宣布職業(yè)健康安全管理體系/環(huán)境管理體系/質(zhì)量管理體系不符合，并做出撤銷認(rèn)證的結(jié)論。2.2.7獲證客戶/組織應(yīng)及時將獲認(rèn)證的職業(yè)健康安全管理體系/環(huán)境管理體系/質(zhì)量管理他體系所覆蓋的產(chǎn)品、活動或服務(wù)的變更情況與審核認(rèn)證中心溝通。2.2.8 認(rèn)證期滿時，如希望延續(xù)認(rèn)證注冊資格，應(yīng)在證書有效期滿前三個月重新提出申請，并重新填報認(rèn)證申請書，再認(rèn)證/復(fù)評審核程序與認(rèn)證審核程序相同。2.2.9 在證書有效期內(nèi)變更認(rèn)證范圍，如擴(kuò)大或縮小產(chǎn)品/活動/服務(wù)的范圍、運作場所等，獲證方需提出書面申請，經(jīng)受理后，針對擴(kuò)大/縮小的范圍內(nèi)容及相關(guān)要求實施重點審核。 2.2.10 獲證方應(yīng)按規(guī)定交納認(rèn)證/監(jiān)督審核費。2.2.11 獲證方的權(quán)利：(1) 有權(quán)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申訴、投訴。 (2) 有權(quán)對認(rèn)為不適宜參加本獲證方的認(rèn)證、監(jiān)督、擴(kuò)大/縮小、變更認(rèn)證范圍或再認(rèn)證/復(fù)評的審核人員提出異議。 (3) 在證書有效期內(nèi)，因產(chǎn)品變化、工藝變化、規(guī)模變化或標(biāo)準(zhǔn)變更，有權(quán)提出擴(kuò)大/縮小、變更認(rèn)證范圍或注銷認(rèn)證的申請。詳見監(jiān)督審核、擴(kuò)大/縮小、變更和再認(rèn)證/復(fù)評程序流程圖。2.2.12 審核認(rèn)證中心認(rèn)為必要時將不定期抽查評價獲證客戶/組織職業(yè)健康安全管理體系/環(huán)境管理體系/質(zhì)量管理體系的運行情況。2.3 認(rèn)證證書及標(biāo)志的使用規(guī)定 2.3.1安科院不允許獲證客戶組織將認(rèn)證標(biāo)識用于其產(chǎn)品或消費者可見的產(chǎn)品包裝之上，或其他可解釋為表示其產(chǎn)品符合性的方式使用；也不允許用于實驗室檢測、校準(zhǔn)或檢查的報告上。2.3.2獲證客戶組織引用管理體系認(rèn)證證書及標(biāo)志需經(jīng)安科院許可，并符合如下具體要求：a)可以通過網(wǎng)絡(luò)、印刷材料等方式宣傳、廣告、展示證書的影印或彩印件，以表明其管理體系已獲證。影印或彩印件可按比例放大或縮小，確保字跡清晰，不得有任何涂改、增刪和變形。b）對外宣傳使用時，不得使用誤導(dǎo)性說明或造成關(guān)注方的誤解。c）獲證客戶組織的管理體系認(rèn)證資格一旦被暫?；虺蜂N，其已引用認(rèn)證資格的各種宣傳材料應(yīng)立即停止使用。d）獲證客戶組織的管理體系認(rèn)證范圍縮小時，其應(yīng)立即停止原有宣傳材料的對外使用，并作相應(yīng)修改后方可使用。e)不允許獲證客戶組織引用管理體系認(rèn)證資格時，暗示其產(chǎn)品或過程通過了認(rèn)證；也不允許其管理體系認(rèn)證適用于認(rèn)證范圍以外的活動。f）獲證客戶組織在對外使用認(rèn)證資格時，不得出現(xiàn)有損于認(rèn)證機(jī)構(gòu)和或認(rèn)證制度聲譽(yù)的現(xiàn)象。2.3.3安科院對認(rèn)證標(biāo)識具有所有權(quán)，對獲證客戶組織存在的認(rèn)證狀態(tài)的錯誤引用或認(rèn)證文件、標(biāo)志或?qū)徍藞蟾娴恼`導(dǎo)性使用，安科院視具體情況有權(quán)采取如下措施：a)要求獲證客戶組織予以糾正或采取糾正措施；b)予以暫停認(rèn)證或撤銷認(rèn)證；c)向外公告其違規(guī)行為；d）訴諸法律。2.4 認(rèn)證注冊批準(zhǔn)及資格的保持、擴(kuò)大/縮小、暫停、延長、恢復(fù)、撤銷、注銷規(guī)定2.4.1 認(rèn)證/注冊的批準(zhǔn) 認(rèn)證/注冊的批準(zhǔn)條件：a.具有法人資格或由具有法人資格的上級單位委托，有覆蓋認(rèn)證范圍的經(jīng)營許可資格，特殊行業(yè)有國家規(guī)定的資質(zhì)證明；b.建立了文件化的管理體系，已實施完整內(nèi)部審核12次，至少實施了一次管理評審，有證據(jù)表明所有不符合已糾正；c.具有并已實施了保證有關(guān)方針被全體員工理解、執(zhí)行和保持的有效措施；d.經(jīng)審核組進(jìn)行文件審核和現(xiàn)場審核，審核報告表明符合申請認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)的要求，確認(rèn)其管理體系有效，并具有實現(xiàn)目標(biāo)的能力。f. 再認(rèn)證審核時，上一認(rèn)證周期內(nèi)體系績效效評價結(jié)果滿足要求。 審核部收到審核組長提交的審核報告等審核資料后，確認(rèn)審核資料收集齊全，待審核組對受審核方的所有不符合項糾正措施均已驗證有效后，提交技術(shù)部進(jìn)行認(rèn)證決定。4.1.3 每個管理體系認(rèn)證評定由2名認(rèn)證評定人員參與，對認(rèn)證審核過程的符合性和有效性及審核組的推薦意見進(jìn)行評價。技術(shù)部根據(jù)組織專業(yè)范圍選擇2名認(rèn)證評定人員，其中至少應(yīng)有1名具備相應(yīng)專業(yè)能力，若無此專業(yè)認(rèn)證評定人員，可請相應(yīng)專業(yè)技術(shù)專家提供技術(shù)支持。參加該客戶組織審核的人員不得參與認(rèn)證評定。 提交認(rèn)證決定審查的資料應(yīng)包括： a.委托認(rèn)證申請/合同及客戶組織基本情況資料； b.初訪記錄（當(dāng)進(jìn)行初訪時）； c.審核計劃、檢查表、審核記錄（包括文件審核問題清單和文件審核記錄）； d.審核報告(包括審核組對是否授予認(rèn)證的推薦性意見及可能附帶的任何條件或評論)；e. 不符合項報告（包括審核組對不符合的意見，以及對客戶采取的糾正和糾正措施的意見），糾正措施驗證記錄； f. 審核組在審核過程中對客戶組織提供的認(rèn)證申請中的信息的全面性和準(zhǔn)確性的確認(rèn)結(jié)果； g.受審核方管理手冊和必要的相關(guān)文件；h. 其它相關(guān)文件；i. 其它渠道獲得的相關(guān)信息（如公共發(fā)布的有關(guān)申請組織的產(chǎn)品質(zhì)量信息、環(huán)境合規(guī)性信息、職業(yè)健康安全事故通報信息,客戶對審核報告的意見等） 認(rèn)證決定人員對上述資料按照認(rèn)證評定作業(yè)指導(dǎo)書（CASST-CWI-04）要求進(jìn)行評價和審查，將審查意見填寫在認(rèn)證決定報告中。如2名認(rèn)證決定人員意見不一致時，提請中心主任裁決。 院長根據(jù)認(rèn)證評定人員的意見，做出批準(zhǔn)的決定。 通過認(rèn)證評定的客戶組織，技術(shù)部將制作認(rèn)證證書的要求及有關(guān)資料傳遞至綜合部，綜合部制作認(rèn)證證書和審核結(jié)論通知書，并將批準(zhǔn)的審核報告（CASST-SHJL-21）及審核結(jié)論通知書及認(rèn)證證書傳遞給受審核方。認(rèn)證證書頒布日期為認(rèn)證決定通過日期。 獲證組織由綜合部列入獲證組織名錄，在公開媒體上公布。2.4.2 認(rèn)證證書的保持 認(rèn)證證書保持的條件a. 對內(nèi)部審核、管理評審和初次認(rèn)證審核、監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核中的不符合項能實施有效的糾正措施；b. 在認(rèn)證證書的有效時限內(nèi)未發(fā)生重大安全/環(huán)境/質(zhì)量事故或嚴(yán)重的用戶或相關(guān)方投訴；c. 最高管理者和管理層有保持管理體系有效運行的有力措施，確保文件化的管理體系持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件；d. 經(jīng)監(jiān)督審核/再認(rèn)證審核，確認(rèn)獲證組織管理體系能有效保持通過認(rèn)證時的管理能力；e. 任何擬對管理體系進(jìn)行的變動或可能影響其符合性的其他變動已及時通知了中心；f. 再認(rèn)證審核時，上一認(rèn)證周期內(nèi)體系績效效評價結(jié)果滿足要求。d.標(biāo)志的使用和 （或）任何其他對認(rèn)證資格的引用符合要求。 審核部收集全部監(jiān)督審核/再認(rèn)證審核資料，待審核組對受審核方的所有不符合項糾正措施驗證之后，連同審核報告提交技術(shù)部，做出認(rèn)證證書保持的決定，形成認(rèn)證決定報告，認(rèn)證決定按4.1.3執(zhí)行。再認(rèn)證決定的做出應(yīng)基于再認(rèn)證審核的結(jié)果，以及上一認(rèn)證周期內(nèi)體系評價結(jié)果和獲證組織使用方的投訴等信息。4.2.3 綜合部制作審核結(jié)論通知書，并將批準(zhǔn)的審核報告（CASST-SHJL-21）及審核結(jié)論通知書傳遞給受審核方，作為保持證書有效性的依據(jù)。再認(rèn)證后的認(rèn)證證書換發(fā)執(zhí)行本程序第4.1.7條的規(guī)定。2.4.3 認(rèn)證范圍的擴(kuò)大/縮小 認(rèn)證范圍擴(kuò)大/縮小的條件(1) 認(rèn)證范圍擴(kuò)大的條件： a.組織自愿申請擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，并且營業(yè)范圍和資質(zhì)涵蓋擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍； b.對需擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的活動/產(chǎn)品，已建立了文件化管理體系，并能有效運行； c.通過審核組現(xiàn)場審核，認(rèn)為擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的管理體系，能夠滿足申請認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；(2)發(fā)生下列情況之一時，則實施認(rèn)證范圍的縮?。?a.營業(yè)范圍或資質(zhì)發(fā)生變更，原認(rèn)證范圍內(nèi)的某項業(yè)務(wù)或資質(zhì)被取消時； b.獲準(zhǔn)認(rèn)證范圍內(nèi)的某項產(chǎn)品/活動因組織機(jī)構(gòu)的變更等原因引起管理體系變化，導(dǎo)致獲證組織失去相應(yīng)的管理能力或責(zé)任時； c.若在認(rèn)證證書3年有效期內(nèi)，獲證組織內(nèi)部審核未覆蓋已獲認(rèn)證的某活動/產(chǎn)品，則證書認(rèn)證范圍應(yīng)縮該范圍； d.獲證組織在獲準(zhǔn)認(rèn)證范圍內(nèi)就某項業(yè)務(wù)不再對外承諾保證時自愿提出縮小有關(guān)認(rèn)證范圍時。院技術(shù)開發(fā)部與提出申請的組織辦理申請認(rèn)證范圍擴(kuò)大的合同/或書面協(xié)議，并將有關(guān)信息傳遞給審核認(rèn)證中心。 對于認(rèn)證范圍的擴(kuò)大的審核，盡量與監(jiān)督審核或復(fù)評合并進(jìn)行。若獲證組織根據(jù)需要申請單獨進(jìn)行時，中心應(yīng)尊重組織的意見，滿足組織要求。 認(rèn)證范圍擴(kuò)大的認(rèn)證評定同4.1條的規(guī)定，綜合部負(fù)責(zé)換發(fā)認(rèn)證證書，收回的認(rèn)證證書由綜合部存檔，并將新的認(rèn)證范圍在公開媒體上公布。 認(rèn)證范圍縮小的決定，由獲證組織提出書面申請，或由審核組在審核報告中提出后，由技術(shù)部做出認(rèn)證范圍縮小的決定，管理者代表批準(zhǔn)，綜合部按本程序第4.1.7條規(guī)定換發(fā)認(rèn)證證書。2.4.4認(rèn)證資格的暫停、恢復(fù)及撤銷、注銷認(rèn)證資格暫停、恢復(fù)(1) 暫停認(rèn)證資格的條件： a獲準(zhǔn)認(rèn)證的組織，對獲準(zhǔn)認(rèn)證的管理體系進(jìn)行重大更改，未報告中心且該項更改影響到體系認(rèn)證范圍；b監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)獲證組織管理體系持續(xù)地或或嚴(yán)重地不滿足認(rèn)證要求，包括對有效性的要求，但嚴(yán)重程度尚未構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格（如：發(fā)現(xiàn)12項嚴(yán)重不符合項時）；c不能按要求的頻次接受監(jiān)督審核或再認(rèn)證審核； d獲證組織對體系認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用不符合規(guī)定的； e獲證組織未認(rèn)真履行認(rèn)證合同中已承諾的責(zé)任條款的；f未按時交納有關(guān)費用的；g. 整改未按期限完成的。從末次會議結(jié)束之日起5個月(有嚴(yán)重不符合的6個月)的時間內(nèi)，不符合整改情況經(jīng)組長驗證不能關(guān)閉時即啟動暫停程序。此種情況審核組長須在到期之前一個月向獲證組織發(fā)出暫停警告，并留好書面記錄，一個月內(nèi)確實仍未關(guān)閉完成的，即由審核組長啟動暫停程序，于期限到期的當(dāng)日報告審核部。 h.獲證組織主動要求暫停的。i. 發(fā)現(xiàn)其他違反體系認(rèn)證規(guī)則情況的；(2) 審核部接到有關(guān)信息或?qū)徍私M的審核報告及其支持性資料后，提交技術(shù)部組織認(rèn)證評定人員進(jìn)行評定，符合暫停認(rèn)證條件的，做出認(rèn)證證書暫停的決定，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后傳遞到綜合部，并做好傳遞記錄。(3)綜合部向該組織發(fā)出暫停通知書1或暫停通知書2 (4) 獲證組織收到認(rèn)證證書暫停通知后，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改，待糾正措施完成后，報告審核部或綜合部進(jìn)行驗證，合格后，將驗證記錄相關(guān)資料證據(jù)交技術(shù)部確認(rèn)后，報管理者代表作出認(rèn)證證書恢復(fù)的決定。如果超過最長暫停期限仍不能恢復(fù)的，則撤銷證書。（5）在在暫停期間，客戶的管理體系暫時無效。為了避免客戶在暫停期間繼續(xù)宣傳認(rèn)證資格，中心在暫停通知書給予明確告知，并通過網(wǎng)站等方式公開發(fā)布暫停信息。（6）一次暫停的期限一般為6個月，特殊情況最長期限為9個月。認(rèn)證資格撤銷(1) 撤銷認(rèn)證資格的條件：a.暫停認(rèn)證證書的通知發(fā)出后，獲證方未在規(guī)定時限內(nèi)采取適當(dāng)?shù)挠行Ъm正措施解決造成暫停的問題；b.監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)獲證組織管理體系存在3個以上嚴(yán)重的不符合，表明管理體系不能有效運行，不能實現(xiàn)組織的方針和目標(biāo)；c.發(fā)生其他違反體系認(rèn)證規(guī)則構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格的。(2) 審核部接到有關(guān)信息或?qū)徍私M的審核報告及其支持性資料后，提交技術(shù)部組織認(rèn)證評定人員進(jìn)行評定，符合撤消認(rèn)證條件的，做出認(rèn)證證書撤銷的決定。(3) 中心做出撤銷的決定后，在1015個工作日內(nèi)由綜合部向客戶組織發(fā)放認(rèn)證資格撤消通知，并要求客戶組織立即停止任何引用認(rèn)證資格的廣告材料。對于撤銷認(rèn)證證書的客戶組織，由綜合部收回認(rèn)證證書，修改獲證企業(yè)名錄。由綜合部在公開媒體上公布。并上報CNAB公告。認(rèn)證資格注銷(1) 注銷的條件：a.獲證客戶提出注銷申請的； b.由于認(rèn)證采用的標(biāo)準(zhǔn)變更，獲證客戶達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，不再申請認(rèn)證的；c.在認(rèn)證證書有效期滿前，本中心向獲證客戶發(fā)出到期通知，經(jīng)核實獲證客戶不再提出再認(rèn)證申請的。(2)審核部接到客戶有關(guān)注銷信息后，及時通知綜合部、技術(shù)部及院技術(shù)發(fā)展部。上述三個部門分別在各自客戶檔案做注銷記錄，綜合部向客戶發(fā)放認(rèn)證資格注銷通知，收回證書，修改獲證組織名錄，并通知CNAS予以公告。 注：部門之間的通知或報告情況均采用信息交流單形式或口頭交流。2.4.5認(rèn)證證書延長 2.4.5.l延長認(rèn)證證書 ( 具備下述全部條件時 )a. 獲證客戶提出申請時 , 認(rèn)證證書在有效狀態(tài)。b. 獲證客戶整個審核周期內(nèi)的審核有效性經(jīng)評價得到確認(rèn)。獲證客戶于證書到期之前提出延長認(rèn)證證書申請，其中須包括最近一次監(jiān)督審核至申請日期間內(nèi)獲證客戶的體系運行績效的指標(biāo)（如事故統(tǒng)計數(shù)據(jù)、合規(guī)性評價報告等）。審核部接到申請后評價獲證客戶最近一次監(jiān)督審核以來的體系運行有效性后 , 在申請單上提出證書有效期是否延長的意見，提交中心主任。 中心主任做出是否延長證書的決定及期限。申請延長后認(rèn)證證書有效期的到期日與最近一次監(jiān)督審核的日期的間隔小于15個月。綜合部根據(jù)中心主任做出的延長證書的決定及期限，制作證書延長結(jié)論通知書，并傳遞至獲證客戶2.5 證書在有效期內(nèi)有列下情況之一時，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定重新更換認(rèn)證證書 (1) 體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更； 在體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更的情況下，認(rèn)證決定人員做出決定，向獲證客戶/組織發(fā)出書面通知，并由審核認(rèn)證中心安排對其進(jìn)行審核，審核通過后再換證。 (2) 體系認(rèn)證范圍變更； 在客戶/組織的職業(yè)健康安全管理體系/環(huán)境管理體系/質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍或認(rèn)證證書持有者發(fā)生變更時，客戶/組織應(yīng)及時通知技術(shù)開發(fā)部，由技術(shù)開發(fā)部根據(jù)變更的具體情況判定是否進(jìn)行重新認(rèn)證審核。如該變更對職業(yè)健康安全管理體系/環(huán)境管理體系/質(zhì)量管理體系產(chǎn)生了較嚴(yán)重的影響，應(yīng)重新對其進(jìn)行審核，審核通過后換發(fā)證書。若客戶/組織認(rèn)證范圍變更不大，對其職業(yè)健康安全管理體系/環(huán)境管理體系/質(zhì)量管理體系影響較小，可在年度監(jiān)督審核中對其進(jìn)行審核，換發(fā)的證書，認(rèn)可注冊號、年份號、順序號和認(rèn)證的有效期保持不變，注明換證日期。2.6 關(guān)于投訴、申訴和爭議的處理規(guī)定2.6.1定義(1) 申訴：是申訴人對CASST的認(rèn)證決定或與認(rèn)證決定有關(guān)的事項提出的正式的不滿。(2) 投訴：客戶/組織或個人對認(rèn)證有關(guān)事宜提出的正式的抱怨。(3) 爭議：是對認(rèn)證有關(guān)的事宜提出的正式的不同意見。2.6.2 申訴(1) 申訴的提出：申訴應(yīng)以書面形式提交審核認(rèn)證中心，由提出申訴的客戶/組織或個人在問題發(fā)生之日起三個月內(nèi)向中心申訴，特殊情況可延長至半年之內(nèi)，超過半年不再受理。遞交書面申訴同時，申訴人應(yīng)預(yù)付2000元人民幣的保證金，用以支付與申訴有關(guān)的、可能發(fā)生的任何費用。(2) 申訴的受理范圍a. 對無正當(dāng)理由不受理審核申請或認(rèn)證申請的，執(zhí)行合同違約的；b. 對所提供的審核報告和頒發(fā)的證書有異議的；c. 對不予通過、暫緩?fù)ㄟ^等認(rèn)證決定有異議的；d. 對認(rèn)證證書暫停、撤銷處理有異議的；e. 其它。(3) 申訴的受理和處理在收到申訴材料和保證金之后，審核認(rèn)證中心綜合部受理該申訴，客戶/組織人員進(jìn)行調(diào)查，自受理之日起，一般在一個月內(nèi)，最遲不超過三個月，做出申訴/投訴/爭議調(diào)查處理報告，此報告應(yīng)包括所做決定的理由；申訴調(diào)查報告一式叁份，發(fā)申訴方一份，報管理委員會一份，審核認(rèn)證中心綜合部存檔一份；經(jīng)調(diào)查落實，處理費用由敗訴方承擔(dān)。2.6.3 投訴(1) 投訴的提出：投訴方應(yīng)以書面、或電話形式提交審核認(rèn)證中心，要詳細(xì)說明情況。(2) 投訴受理范圍a無正當(dāng)理由延期實施認(rèn)證的；b對審核組組成人員資格有異議，或?qū)ζ涞赖?、行為和能力有異議的；c認(rèn)為中心或其工作人員有違章行為，或?qū)ζ涞赖?、行為和能力有異議的；d認(rèn)為中心違章收費的；e對獲準(zhǔn)注冊的管理體系有異議或?qū)Λ@證客戶/組織的產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)保狀況/職業(yè)健康安全狀況嚴(yán)重不滿的；f對中心工作不滿的；g對中心其它違反規(guī)定的行為的投訴。(3) 投訴的受理和處理審核認(rèn)證中心綜合部受理該申訴，客戶/組織人員進(jìn)行調(diào)查，充分了解雙方當(dāng)事人的全部信息，必要時進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查取證，一般在一個月內(nèi)，最遲在三個月內(nèi)做出申訴/投訴/爭議調(diào)查處理報告，并以書面形式通知投訴人。(4) 投訴人對投訴處理結(jié)論有異議時可提出申訴。2.6.4 爭議(1) 爭議應(yīng)是與中心的審核及其結(jié)果有關(guān)，并在對方要求下方可進(jìn)入爭議處理程序，屬于理論和學(xué)術(shù)性的分歧，不作爭議受理。(2) 爭議的處理中心或個人與其他單位或個人發(fā)生工作上的爭議，可做出如下決定。a. 直接裁決處理；b. 指派專人或工作組進(jìn)行調(diào)查取證，聽取匯報后進(jìn)行裁決；c. 上報主任或管理委員會裁決。一般爭議處理時間為一個月，最遲不超過三個月提出處理意見，并以書面形式通知爭議人。2.6.5 申訴、投訴、爭議信息的處理是否需要對申訴、投訴、爭議的處理過程及結(jié)果的部分信息公開，包括公開的程度、渠道由安科院將與客戶及投訴人共同確定。2.6.6 申訴、投訴的渠道申訴、投訴可通過信函、電話、傳真、網(wǎng)站等以下渠道： 信函 通信地址：北京市朝陽區(qū)惠心西街17號 郵編 20009電話：01064893299傳真：01064937212安科院網(wǎng)站：2.7 通過認(rèn)證后的服務(wù)審核認(rèn)證中心將針對客戶的不同需求，提供迅速、禮貌、幫助性的服務(wù)。我們的服務(wù)宗旨是“以客戶為關(guān)注焦點，有問必答，有求必應(yīng)，客戶的需求就是我們的工作”。我院將為獲證企業(yè)提供下列內(nèi)容的服務(wù)：(1) 安科院內(nèi)設(shè)立有體系服務(wù)熱線并配備相應(yīng)人員，以及時收集和解答企業(yè)推進(jìn)體系中的疑難。服務(wù)熱線為(2) 應(yīng)客戶需求，適時提供與認(rèn)證業(yè)務(wù)有關(guān)的、推進(jìn)體系所需的提高性培訓(xùn)，培訓(xùn)需求的聯(lián)系電話為(3) 安科院網(wǎng)站上設(shè)有管理體系的研討與交流欄目，為眾多獲證企業(yè)構(gòu)筑一個相互溝通、相互交流、相互提高的便捷服務(wù)平臺，研討與交流的網(wǎng)址為：(4) 客戶/組織開展各類技術(shù)研討會、獲證客戶/組織年會、學(xué)術(shù)交流會及國際交流會，促進(jìn)獲證客戶/組織間的溝通，實現(xiàn)客戶/組織文化傳播，掌握國際體系發(fā)展的最新動態(tài)。各類研討會、交流會的聯(lián)系電話為(5) 客戶回訪和客戶滿意度調(diào)查。附錄1（認(rèn)證審核程序流程圖）認(rèn)證審核程序流程圖認(rèn)證申請編制月度計劃任命審核組長 文件評審 必要時預(yù)審第一階段審核不符合整改第二階段審核 不符合整改 認(rèn)證決定附錄2（監(jiān)督審核、擴(kuò)大、變更和再認(rèn)證/復(fù)評程序流程圖）監(jiān)督審核、擴(kuò)大、變更和再認(rèn)證/復(fù)評程序流程圖申請評審（監(jiān)督審核除外）編制月度計劃任命審核組長文件評審（監(jiān)督審核除外）現(xiàn)場審核不符合整改認(rèn)證決定附錄3（管理體系認(rèn)證收費標(biāo)準(zhǔn)） 管理體系認(rèn)證收費標(biāo)準(zhǔn)序號收費項目收費標(biāo)準(zhǔn)備注1申請費1000元2審核費3000元人日數(shù)按規(guī)定的審核人日數(shù)執(zhí)行3審定與注冊費（含證書費）2000元如需加印證書，每證另收費4監(jiān)督審核費3000元人日數(shù)按規(guī)定的審核人日數(shù)執(zhí)行5年金（含標(biāo)志使用費）2000元每年交納一次注：1.人日數(shù)是審核所需的人員天數(shù)（即人數(shù)天數(shù)），按認(rèn)可委規(guī)定執(zhí)行。2.上述標(biāo)準(zhǔn)為每個管理體系（OHSMS、EMS、QMS）的收費標(biāo)準(zhǔn)，如兩個管理體系結(jié)合審核時，審核人日數(shù)是兩個體系審核人日數(shù)之和的75%，如三個管理體系結(jié)合審核時，審核人日數(shù)是三個體系審核人日數(shù)之和的60%。3.深圳特區(qū)的審核費與監(jiān)督審核費可在上述收費標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上上浮30%。4.高風(fēng)險/復(fù)雜環(huán)境因素/特殊產(chǎn)品行業(yè)的審核費與監(jiān)督審核費可在上述收費標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上上浮20%。5.以上費用不能低于“關(guān)于發(fā)布中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約等三個行業(yè)自律規(guī)范文件的通知“（附后）的最低限價標(biāo)準(zhǔn)。附件4（中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約 ） 中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約第一章 總 則第一條 為促進(jìn)我國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)健康有序發(fā)展，不斷提高認(rèn)證認(rèn)可工作質(zhì)量和有效性，維護(hù)國家和全行業(yè)整體利益，保護(hù)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)的從業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員、獲證客戶/組織及社會各相關(guān)方的合法權(quán)益，建立我國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律機(jī)制，規(guī)范行業(yè)從業(yè)者行為，優(yōu)化市場競爭環(huán)境，依據(jù)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程，制定本公約。第二條 中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律的基本原則是：公開、公正、公平、守法、誠信、獨立。第三條 中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會的全體會員，包括認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實驗室及獲證客戶/組織等單位會員和個人會員，均承諾自覺信守本公約。第四條 中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會是本公約的客戶/組織實施機(jī)構(gòu)。第二章 承 諾第五條 自覺遵守國家有關(guān)方針政策、法律法規(guī)和協(xié)會章程，嚴(yán)格履行行規(guī)、行約。第六條 堅持科學(xué)發(fā)展觀，樹立高度的社會責(zé)任感，誠信為本，恪守承諾，共同營造和維護(hù)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)的良好信譽(yù)和形象。第七條 堅持客觀獨立、公開公正、誠實信用的原則，不斷提高工作質(zhì)量，主動接受社會各界監(jiān)督，以優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)回報社會。第八條 規(guī)范運作，合法經(jīng)營，不以非正當(dāng)手段謀取利益。尤其要：堅持優(yōu)質(zhì)服務(wù)，反對劣質(zhì)低價;堅持團(tuán)結(jié)共贏，反對詆毀同行;堅持誠實信用，反對弄虛作假;堅持行業(yè)準(zhǔn)則，反對無序競爭;堅持遵紀(jì)守法，反對商業(yè)賄賂。第九條 積極參加中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會客戶/組織的自律規(guī)范活動，相互監(jiān)督，共同抵制和糾正違規(guī)違約行為。第三章 監(jiān) 督第十條 中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會負(fù)責(zé)客戶/組織實施本公約，并對會員遵守本公約的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。全體會員對中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會客戶/組織實施本公約的公正性進(jìn)行監(jiān)督。第十一條 任何單位和個人均有權(quán)向中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會反映可能的違約行為，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會應(yīng)對反映的情況進(jìn)行調(diào)查核實。第十二條 對于違反本公約的單位與個人，經(jīng)查證屬實的，由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會依據(jù)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程及相關(guān)自律規(guī)范性文件，視不同情況給予處置，并將調(diào)查和處理結(jié)果及時向全體成員公布。第四章 附 則第十三條 本公約經(jīng)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會常務(wù)理事會審議通過，并經(jīng)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會會長簽署后生效。第十四條 本公約自發(fā)布之日起實施。第十五條 本公約由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。附件 5（認(rèn)證機(jī)構(gòu)公平競爭規(guī)范管理體系認(rèn)證價格暫行規(guī)定）認(rèn)證機(jī)構(gòu)公平競爭規(guī)范-管理體系認(rèn)證價格暫行規(guī)定第一章總則第一條 為了優(yōu)化認(rèn)證市場競爭環(huán)境，有效遏制惡性低價競爭，引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)會員自覺執(zhí)行國家價格政策，以品牌、信譽(yù)、質(zhì)量、服務(wù)為主要競爭手段，著力提高認(rèn)證的有效性，促進(jìn)認(rèn)證事業(yè)健康有序發(fā)展，依據(jù)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程、中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約，制定本規(guī)范。第二條 本規(guī)范適用于中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）認(rèn)證機(jī)構(gòu)會員所開展的質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證等管理體系認(rèn)證活動。第三條 協(xié)會負(fù)責(zé)客戶/組織本規(guī)范的實施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)會員應(yīng)執(zhí)行本規(guī)范，并在需要時配合協(xié)會開展相關(guān)工作。全體會員對本規(guī)范的實施情況進(jìn)行監(jiān)督。 第二章原則和要求第四條 為了更好地執(zhí)行國家價格政策，按照申請認(rèn)證客戶/組織的規(guī)模（員工人數(shù)）并考慮其他影響認(rèn)證工作量的因素，在鼓勵優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的基礎(chǔ)上，形成質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證等管理體系認(rèn)證最低限價（總價，不含交通費和食宿費）。（一）質(zhì)量管理體系認(rèn)證最低限價：員工人數(shù)在65人以下，初審最低限價為12000元；員工人數(shù)在66125人，初審最低限價為18000元；員工人數(shù)在126275人，初審最低限價為21000元；員工人數(shù)在2761000人，初審最低限價為33000元；員工人數(shù)在10014000人，初審最低限價為45000元；員工人數(shù)在4001人以上時，每增加一個審核人日，認(rèn)證收費最少增加2400元。（二）環(huán)境管理體系認(rèn)證最低限價：根據(jù)申請認(rèn)證客戶/組織環(huán)境因素復(fù)雜程度的不同，按高復(fù)雜程度、中等復(fù)雜程度和低復(fù)雜程度，分別設(shè)定最低限價：員工人數(shù)在30人以下，初審最低限價分別為22000元、20000元、13000元；員工人數(shù)在31100人，初審最低限價分別為33000元、26000元、20000元；員工人數(shù)在101500人，初審最低限價分別為48000元、38000元、29000元；員工人數(shù)在5012000人，初審最低限價分別為68000元、55000元、40000元；員工人數(shù)在2001人以上時，每增加一個審核人日，認(rèn)證收費最少增加2400元。（三）職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證最低限價：根據(jù)申請認(rèn)證客戶/組織風(fēng)險程度的不同，按一級、二級、三級風(fēng)險程度，分別設(shè)定最低限價：員工人數(shù)在30人以下，初審最低限價分別為22000元、20000元、13000元；員工人數(shù)在31100人，初審最低限價分別為33000元、26000元、20000元；員工人數(shù)在101500人，初審最低限價分別為48000元、38000元、29000元；員工人數(shù)在5012000人，初審最低限價分別為68000元、55000元、40000元；員工人數(shù)在2001人以上時，每增加一個審核人日，認(rèn)證收費最少增加2400元。（四）兩體系結(jié)合審核初審的最低限價為相應(yīng)的兩個單體系初審最低限價之和的75%；三體系結(jié)合審核初審的最低限價為相應(yīng)的三個單體系初審最低限價之和的65%。（五）監(jiān)督審核的最低限價為相應(yīng)初審最低限價的1/3；再認(rèn)證/復(fù)評的最低限價為相應(yīng)初審最低限價的2/3。（六）考慮管理體系覆蓋產(chǎn)品的特點、復(fù)雜程度和行業(yè)風(fēng)險，其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的最低限價可在以上限價基礎(chǔ)上增加收費。第五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾在實施相關(guān)認(rèn)證活動時，自覺執(zhí)行國家制定的認(rèn)證收費標(biāo)準(zhǔn)，實際認(rèn)證收費不低于相應(yīng)的最低限價。第三章實施與監(jiān)督第六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度首月10日前將上季度認(rèn)證價格執(zhí)行情況上報協(xié)會。報送內(nèi)容包括：季度發(fā)證總量、執(zhí)行本規(guī)范最低限價的項目數(shù)量、未能執(zhí)行本規(guī)范最低限價的項目數(shù)量，其中未執(zhí)行的項目要列出獲證客戶/組織名稱、認(rèn)證類別、獲證客戶/組織規(guī)模、環(huán)境因素復(fù)雜程度及行業(yè)風(fēng)險等級、認(rèn)證收費及未能執(zhí)行本規(guī)范最低限價的原因等。第七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)一次性交納公平競爭信譽(yù)保證金10萬元。拒不交納公平競爭信譽(yù)保證金的，視為放棄會員資格。公平競爭信譽(yù)保證金由協(xié)會設(shè)立專項賬戶進(jìn)行管理，不得挪作他用。公平競爭信譽(yù)保證金產(chǎn)生的利息返還認(rèn)證機(jī)構(gòu)。第八條 協(xié)會定期或不定期地以客戶/組織同行評議等方式，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證價格執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第九條各認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)信守承諾，模范執(zhí)行國家制定的認(rèn)證收費標(biāo)準(zhǔn)及本規(guī)范的要求，積極向協(xié)會反映其