上海石油交易所西部有限公司結算規(guī)則

精品文檔就在這里-各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-上海石油交易所西部有限公司結算規(guī)則第一條 為規(guī)范上海石油交易所西部有限公司（以下簡稱“西部交易中心”）商品交易的結算行為，保護交易商的合法權益，根據國家有關法律法規(guī)及上海石油交易所西部有限公司交易管理辦法制定本規(guī)則。第二條 結算是指根據交易商交易結果，由西部交易中心按相關規(guī)則對交易商的保證金、貨款及其它有關款項進行資金計算、劃撥的業(yè)務活動。第三條 西部交易中心僅為經核準的交易商提供結算服務。第四條 西部交易中心、交易商、指定結算銀行（以下簡稱“結算銀行”）及其相關工作人員必須遵守本規(guī)則。第五條 西部交易中心財務結算部為在西部交易中心電子交易系統(tǒng)成交的電子交易合同進行統(tǒng)一結算，對交易保證金進行管理，防范結算風險。 第六條 財務結算部的主要職責：1、控制結算風險； 2、登錄和編制交易商的結算賬表； 3、統(tǒng)計、登記和報告交易結算情況； 4、辦理交易保證金、貨款及其它有關款項結算業(yè)務；5、妥善保管結算資料、結算報表及相關憑證、賬冊；6、處理其它與結算有關的業(yè)務。第七條 西部交易中心在必要時有權要求交易商提供與交易有關的結算資料及其相關的單據、報表，交易商應予以配合。第八條 西部交易中心工作人員必須保守交易商的商業(yè)秘密。第九條 結算銀行是指由西部交易中心指定的、協(xié)助西部交易中心辦理交易結算業(yè)務的銀行。 第十條 結算銀行與西部交易中心須簽訂銀企合作協(xié)議，明確雙方的權利和義務，以規(guī)范相關業(yè)務流程。第十一條 結算銀行的職責和業(yè)務范圍1、為西部交易中心開設交易資金專戶；2、根據西部交易中心提供的結算數(shù)據或票據及時劃轉交易商的交易資金；3、根據西部交易中心、交易商的要求在符合國家法律法規(guī)及政策的前提下提供各類金融服務；4、保守西部交易中心交易商的商業(yè)秘密。第十二條 西部交易中心在結算銀行開設一個交易資金專戶，專用于存放或劃轉交易商的交易資金、交易保證金、貨款及與交易相關的款項。第十三條 西部交易中心與交易商之間資金往來通過西部交易中心交易資金專戶辦理，交易商必須與西部交易中心簽訂結算協(xié)議。第十四條 交易商在進行交易之前，須在西部交易中心交易資金專戶中存入足額的交易資金，方可在西部交易中心電子交易系統(tǒng)進行交易。第十五條 西部交易中心對買賣雙方持有的電子交易合同，按賣方首報底價計算應繳納交易保證金，交易保證金的收取比率按西部交易中心的規(guī)定執(zhí)行，交易保證金的計算公式如下：交易保證金交易商品的首報底價電子合同的商品數(shù)量保證金比率 第十六條 交易商從西部交易中心交易資金專戶劃出資金，必須向財務結算部提出申請，填寫交易資金劃轉申請單并得到核準，于當日閉市結算后，由西部交易中心劃入交易商戶名的銀行賬戶。第十七條 交易過程中交易商的匯入資金，在結算銀行書面確認到帳情況后，財務結算部及時錄入電子交易系統(tǒng)，交易商可以用于交易。第十八條 有下列情況之一的交易商，西部交易中心可限制資金劃出：1、涉嫌重大違規(guī)，西部交易中心或有關部門正在調查的； 2、西部交易中心認為必要的其它情況。第十九條 當日結算完成后，交易商可通過西部交易中心電子交易系統(tǒng)獲得相關的結算數(shù)據，交易商每天應及時做好核對工作，并妥善保存。第二十條 如遇特殊情況造成西部交易中心不能按時提供結算數(shù)據，西部交易中心將及時公告，并采取相應措施。第二十一條 交易商對結算數(shù)據如有異議，應在下一交易日開市三十分鐘前以書面形式向財務結算部提出。如交易商在上述規(guī)定時間內沒有對結算數(shù)據提出異議，則視作交易商已認可結算數(shù)據的正確性。第二十二條 西部交易中心按規(guī)定的標準向交易商收取交易手續(xù)費。若交易商提出須通過西部交易中心進行貨款結算業(yè)務，則按規(guī)定標準收取相應的結算服務費。第二十三條 財務結算部在清算完成后，根據清算結果，通過結算銀行及時進行資金劃轉。第二十四條 西部交易中心收取交易商的交易手續(xù)費,發(fā)票按月開具，并于次月三個交易日內提供。第二十五條 財務結算部于次月三個交易日內向交易商提供上月的交易商資金結算明細表，并加蓋上海石油交易所西部有限公司結算專用章。第二十六條 本