證券從業(yè)大綱.doc

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2012）第一部分 證券市場基礎知識【目的與要求】本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結構、運行；證券經(jīng)營機構的設立、主要業(yè)務、內(nèi)部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。第一章 證券市場概述掌握證券和有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能。掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特征與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構、證券監(jiān)管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、國際證券市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；了解次貸危機以來國際金融監(jiān)管的主要變化；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容；熟悉關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（“國九條”）的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。第二章 股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的含義及引起股票價格變動的直接原因；掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權、資產(chǎn)收益權、剩余資產(chǎn)分配權、優(yōu)先認股權等概念；了解累積投票制和表決權的代理行使制度。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。熟悉我國股權分置改革的情況。第三章 債券掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉各種國債的概念；了解我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構債券、政府支持債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國金融債券的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；了解我國企業(yè)債的發(fā)展階段；熟悉我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；了解我國非公開定向發(fā)行債券的有關規(guī)定；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；了解我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行管理規(guī)定；了解亞洲債券市場。第四章 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投資范圍與投資限制。第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險；掌握金融衍生工具的分類；了解金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展；熟悉金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。掌握現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠期合約的概念、類型；了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠期交易、遠期利率協(xié)議、外匯遠期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠期交易的區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要種類；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則；了解中國金融期貨交易所；掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則；掌握金融期貨的基本功能。了解互換交易的定義、主要類別和交易特征；了解人民幣利率互換的業(yè)務內(nèi)容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。掌握金融期權的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權的區(qū)別；掌握金融期權的主要種類；了解金融期權的主要功能。掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發(fā)行、上市與交易。掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。掌握存托憑證的定義；熟悉存托憑證的優(yōu)點；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關的機構；了解存托憑證在中國的發(fā)展。掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關當事人；了解資產(chǎn)證券化的結構和流程；了解中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展狀況及特點；了解美國次級貸款和相關證券化產(chǎn)品危機。掌握結構化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風險。第六章 證券市場運行熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件；掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握證券交易所的定義、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統(tǒng)；掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。了解債券柜臺交易市場的概念和特點。掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。第七章 證券中介機構掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握外資參股證券公司設立的有關規(guī)定；掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監(jiān)管要求；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內(nèi)容及相關管理規(guī)定。掌握證券公司治理結構的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理；掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理掌握證券市場法律法規(guī)的層次；掌握證券法和公司法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容；熟悉證券投資基金法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容；熟悉刑法對證券犯罪的主要規(guī)定；熟悉反洗錢法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。掌握證券公司監(jiān)督管理條例、證券公司風險處置條例的主要內(nèi)容；掌握證券發(fā)行與承銷管理辦法對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定；掌握首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關規(guī)定；掌握上市公司信息披露管理辦法的有關規(guī)定；掌握證券公司融資融券業(yè)務管理辦法和業(yè)務指引的有關規(guī)定；掌握證券市場禁入規(guī)定的相關規(guī)定。熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段；掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系；掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成；熟悉證券法賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限；掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構的監(jiān)管內(nèi)容；掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。第三部分 證券交易【目的與要求】本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。第一章 證券交易概述掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。第二章 證券交易程序熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。 熟悉證券委托的形式；掌握委托指令的內(nèi)容；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。第三章 特別交易事項及其監(jiān)管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定；熟悉創(chuàng)業(yè)板股票的退市風險警示和其他風險警示處理的規(guī)定；掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點；掌握證券經(jīng)紀關系的確立過程；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范；熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類；熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施。熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求；熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。第六章 證券自營業(yè)務掌握證券自營業(yè)務的含義、投資范圍、特點；掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的基本要求。 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。