法學論文(論民事訴訟中的經(jīng)濟原則).doc

摘 要本文共三部分：第一、民事訴訟經(jīng)濟原則概述。結(jié)合經(jīng)濟分析法學對民事訴訟經(jīng)濟原則含義和理解及其屬性問題的分析，確定訴訟經(jīng)濟原則這一概念的基本結(jié)構(gòu)。第二、我國關(guān)于訴訟經(jīng)濟原則適用現(xiàn)狀。第三、民事訴訟經(jīng)濟原則在具體實踐中的建議和理論設想。本文結(jié)合經(jīng)濟分析等相關(guān)知識手段，從理論上探究訴訟經(jīng)濟原則含義，意在從不同方面探討如何厘清訴訟經(jīng)濟原則應用的思路，并提示加強訴訟經(jīng)濟性和效率性的研究的確已迫在眉睫。另外，對如何衡量好訴訟經(jīng)濟性和效率性與其他訴訟考量因素的沖突進行了一定的探討。關(guān)鍵詞：訴訟經(jīng)濟原則 訴訟效率 訴訟成本 司法資源 經(jīng)濟分析法學 隨著各類案件的不斷上升，司法機關(guān)的工作任務越來越重，而國家對司法機關(guān)的投入?yún)s難以跟上形勢的發(fā)展。在國家對司法投入總量變化不大的情況下，如何依法公正地處理更多的案件，這是司法機關(guān)所面臨的一個非常嚴峻的問題。尤其是在當前以訴訟經(jīng)濟為主旋律的司法改革大潮下，各國均力求以最小的訴訟耗費獲取最接近正義的訴訟結(jié)果，以減少訴訟成本，達到合理配置和使用司法資源的目的，因此我國司法機關(guān)應該重視和遵守訴訟經(jīng)濟原則。 一、訴訟經(jīng)濟原則概述（一）經(jīng)濟學中的經(jīng)濟效益與法理學上的經(jīng)濟性經(jīng)濟效益，是通過商品和勞動的對外交換所取得的社會勞動節(jié)約，即以盡量少的勞動耗費取得盡量多的經(jīng)營成果，或者以同等的勞動耗費取得更多的經(jīng)營成果。經(jīng)濟效益是資金占用、成本支出與有用生產(chǎn)成果之間的比較。所謂經(jīng)濟效益好，就是資金占用少，成本支出少，有用成果多。通俗來說就是投入與產(chǎn)出的關(guān)系，投入少，產(chǎn)出多，經(jīng)濟效益就好，反之就不好。經(jīng)濟分析法學，其基本解析法學概念是以個人理性及相應的方法論作為基礎。以經(jīng)濟學上的效率作為最終衡量標準，以財富最大化為原則，以成本-收益分析為基本分析工具來研究法律問題的一門學科。經(jīng)濟分析法學本質(zhì)上是在為法律分析尋求一種經(jīng)濟學的基礎，以試圖發(fā)現(xiàn)法律背后的經(jīng)濟邏輯。經(jīng)濟分析法學的代表人物是波斯納。波斯納認為經(jīng)濟分析法學是一門運用經(jīng)濟理論來分析法律的形成、法律的框架和法律的運作以及法律與法律制度所產(chǎn)生的經(jīng)濟影響的學科。因此在考量經(jīng)濟效益的時候，或者在做決策的時候，運用成本收益分析也是常用的手段，具體來說就是每投入一單位的成本，能獲得多少收益，利用邊際分析的方法也有助于我們進行實際問題的分析。張衛(wèi)平教授就曾用“成本收益”圖表分析的方法，分析了發(fā)現(xiàn)真實與司法投入之間的關(guān)系，近似于如下表： 上圖中曲線無限向與X軸平行的直線趨近，隨著司法投入的增加，所帶來的發(fā)現(xiàn)真實的收益的邊際增長量會不斷減少，表現(xiàn)為曲線的切線斜率變小，最后Y趨近于某一最大值，而此時司法投入X可能趨于無窮，在現(xiàn)實來說可能就呈現(xiàn)出司法不效益。通過以上對訴訟成本和訴訟結(jié)果的分析，我們也可以得到訴訟經(jīng)濟的表達公式。首先我們把影響訴訟經(jīng)濟的各種因素用字母來表示：“C”( 即上述的X)表示“訴訟成本”，“GC”表示“國家負擔的訴訟成本”，“PC”表示“當事人負擔的訴訟成本”，“EC”表示“當事人的經(jīng)濟支出”，“TC”表示“當事人的時間支出”，“SC”表示“當事人的精神損耗”，“R”（即上述的Y）表示“訴訟結(jié)果”，“SR”表示“實體的訴訟結(jié)果”，“LR”表示“程序的訴訟結(jié)果”，“E”（即上述Y與X的比值，數(shù)學圖形意義上的斜率）表示“訴訟經(jīng)濟”，那么，訴訟經(jīng)濟公式表示為：E=Y/X=R/C=（SR+LR）/（GC+PC）=（SR+LR）/（GC+EC+TC+SC）其中“R”為無限接近正義，無限趨近于一個定值，“SR”無限接近實體正義，“LR”無限接近程序正義，也分別趨向于一個定值?！癊”值越大，訴訟就越經(jīng)濟；相反，訴訟經(jīng)濟就越不經(jīng)濟。如果我們使“E”值增大有兩種辦法：一是使“R”值增大，最大限度地接近定值；二是使“C”值最大程度地減小。相應使訴訟走向經(jīng)濟也就無外乎兩個途徑：一是使訴訟結(jié)果最大程度地接近正義，不僅體現(xiàn)實體正義的要求，而且也要滿足程序正義的要求；二是使訴訟成本最大程度的節(jié)約，經(jīng)濟成本、時間成本、精神損耗量化到最小。（二）訴訟資源與訴訟成本以上只是從經(jīng)濟學邊際收益與訴訟活動聯(lián)系的一個方面淺談法學實踐中的經(jīng)濟性，也為我們理解兩者關(guān)系提供了一個思路。然而，司法投入應該考量哪些方面呢？從法經(jīng)濟學的角度來說，關(guān)于經(jīng)濟性（經(jīng)濟效益）的思考是從經(jīng)濟的投入和產(chǎn)出的比例關(guān)系來考慮的，即以物質(zhì)的最低消耗取得最大的收益，并不考慮時間的投入。法諺有云“遲來的正義即不正義”，作為一個社會活動，特別是作為獲得物質(zhì)或其他利益的活動，其程序和過程的時間消耗必然影響著人們對是否通過訴訟維護利益的權(quán)衡，因此民事訴訟的經(jīng)濟性就應當包括物質(zhì)的經(jīng)濟性（如人力，財力，物力等）和時間的經(jīng)濟性。特別是在民事訴訟程序中，值得重視的是當事人的時間支出和精神損耗。置言之，司法資源即指訴訟主體在訴訟活動中所投入的各種成本之和，其中包括國家負擔的訴訟成本和當事人負擔的訴訟成本。（三）訴訟經(jīng)濟原則所謂訴訟經(jīng)濟原則，是指訴訟主體以最小的訴訟成本，實現(xiàn)最大的訴訟效益，在最大程度上滿足人們對自由，正義和利益的需求；或者說為實現(xiàn)特定的訴訟目的，應當選擇成本最低的方法與手段。具體來說就是指司法機關(guān)和訴訟參與人，應以盡量少的人力、財力和物力耗費來完成訴訟活動。1提出背景和現(xiàn)實基礎（1）案件數(shù)量的急劇上升。近五年間（20022006），從我國受理一審刑事案件來看，平均每年上升7.9%；從受理經(jīng)濟一審案件來看，平均每年上升12.2%；從受理民事一審案件來看，平均每年上升9.9%。（2）司法資源的有限性。在訴訟活動中追求經(jīng)濟效益很大程度上是由于國家對訴訟活動的資源投入的局限性。如果不在審判過程提高經(jīng)濟效益，那么司法機關(guān)就無法順利履行其審判職能，大量的案件就可能因為來不及審判而造成積壓。一個國家，無論多么富裕，對司法資源的投入總是有限的，總是跟不上案件上升的速度。因此，在訴訟活動中強調(diào)經(jīng)濟效益是有其現(xiàn)實意義的。（3）司法資源具有高消耗的特點。特別是刑事審判，要耗費巨額財政收入，要比一般國家機關(guān)日?；顒拥暮馁M大。由此，很多國家都把降低訴訟成本和提高訴訟經(jīng)濟性作為民事訴訟制度改革的主要目的。2訴訟經(jīng)濟原則應注意的幾個問題（1）訴訟經(jīng)濟原則是一般原則，而非基本原則。明確這一問題，有助于厘清訴訟經(jīng)濟原則與其他基本原則，諸如辯論原則和處分原則之間的主次關(guān)系。由于司法資源的有限和社會需求無限的矛盾才凸顯出訴訟成本和訴訟效益的關(guān)系問題，訴訟經(jīng)濟是我國訴訟活動必須遵循的一項重要政策，同時也是評價和構(gòu)建一項訴訟程序所要考慮的一個重要因素，但這并不代表著其與辯論原則等基本原則齊頭并進，表現(xiàn)在訴訟經(jīng)濟原則仍舊受民事訴訟法基本原則的規(guī)范和指導?；驹瓌t是保證程序正義和實體正義的有力武器。具體來說，訴訟經(jīng)濟原則的重要性不言而喻，但相對于正義來講，其地位卻只能是次要的。正義是一切審判活動的終極目標和最終的價值取向。正義對經(jīng)濟而言具有絕對的優(yōu)先權(quán)，兩者發(fā)生沖突，必須堅持正義優(yōu)先原則，只有在正義得到實現(xiàn)的前提下，才能談得上訴訟經(jīng)濟原則，不能本末倒置。（2）適用訴訟經(jīng)濟原則，不能片面理解為減少司法資源的投入。訴訟經(jīng)濟原則，其實質(zhì)是要注意訴訟的投入與產(chǎn)出的比例，不能片面地理解為盡可能地減少司法資源的投入，而是要強調(diào)投入的成本要產(chǎn)生最大的訴訟效益。為了依法公正地處理案件，不但要做到充分利用現(xiàn)有的司法資源，合理地配置，降低訴訟成本，提高訴訟效益，還要在條件允許情況下，加大司法資源的投入，提供物質(zhì)保障，提高人員素質(zhì)，為依法公正處理案件創(chuàng)造更好的條件。 二、訴訟經(jīng)濟原則在實踐運用中的體現(xiàn)對于訴訟經(jīng)濟原則的要求，我國在民事訴訟，刑事訴訟以及行政訴訟的程序及制度的設置，反映了訴訟經(jīng)濟原則的內(nèi)容。如民事訴訟的共同訴訟制度，簡易程序、監(jiān)督程序和公示催告程序以及時效規(guī)定，訴訟的合并，一事不再理原則等；刑事訴訟中的設計普通程序、簡易程序、自訴程序、起訴猶豫制度和辯訴交易等，其中，在訴訟中的要求合并處理，如合并偵查、合并起訴、合并審判以及提出反訴等，也體現(xiàn)了訴訟經(jīng)濟的原則。值得一提的是，作為老大難問題的“執(zhí)行難”問題也在適用經(jīng)濟原則上也得到了一些司法工作者的認識：“執(zhí)行經(jīng)濟就是在執(zhí)行過程中以最小的執(zhí)行成本，實現(xiàn)最大的執(zhí)行效益，或者說為實現(xiàn)一定的執(zhí)行目的，應當選擇最簡便的方法和手段。執(zhí)行經(jīng)濟原則成為當前人民法院急待研究的一個重要課題。”(一)設置科學的訴訟程序訴訟要針對不同案件設置符合其訴訟規(guī)律所需的科學程序及與之相配的制度，如刑事訴訟中設計普通程序、簡易程序、自訴程序、起訴猶豫制度和辯訴交易等；民事訴訟的簡易程序、監(jiān)督程序和公示催告程序以及時效規(guī)定等；行政訴訟中的相應規(guī)定。這些設置都是為了科學地分配人力、物力、財力和時間，保證訴訟在經(jīng)濟的前提下進行。除此之外，在訴訟中的要求合并處理，如合并偵查、合并起訴、合并審判以及提出反訴等，也體現(xiàn)了訴訟經(jīng)濟的原則。當然，我國的訴訟程序存在一些缺憾，如證據(jù)展示，辯訴交易、求刑等制度還沒有建立，這些制度也是體現(xiàn)訴訟經(jīng)濟運則應有的重要內(nèi)容。(二)縮短訴訟周期訴訟時間影響著訴訟收益，因為時間越長，訴訟成本花費越多，訴訟收益越少，節(jié)約時間是節(jié)約訴訟成本和提高訴訟效益的最直接手段。在訴訟程序中，縮短訴訟周期以提高訴訟經(jīng)濟的規(guī)定。其一，通過合并訴訟、合并訴訟管轄等訴訟制度以節(jié)省訴訟成本。設定規(guī)則把多個當事人之間同一訴訟標的、同一訴訟請求或當事人之間有幾個相關(guān)的訴訟請求合并于同一訴訟程序進行審理，尤其有代表意義的是民事訴訟中出現(xiàn)的推舉代表人進行訴訟制度，有助于降低訴訟成本，縮短訴訟周期；其二，訴訟中的期間和期日。刑事、民事、行政訴訟程序規(guī)定大量的時間界限，如立案期限、上訴、抗訴期限、審查起訴期限、一審、二審期限等等，都是通過控制時間來達到節(jié)約訴訟資源，進而提高訴訟效率；其三，訴訟管轄制度。刑事訴訟管轄中的犯罪行為地與被告住所地的規(guī)定，是出于便于訴訟即時間經(jīng)濟方面來考慮的。同樣，民事訴訟程序以當事人與法院的訴訟聯(lián)系系屬為基礎確定管轄的法院，給法院審理和當事人進行訴訟提供了便利，歸根結(jié)底是節(jié)省了時間、減少了訴訟費用。（三）科學設定訴訟主體(司法機關(guān)和當事人)的權(quán)利和義務在訴訟中司法機關(guān)、當事人等主體的權(quán)利義務是什么以及如何實現(xiàn)，立法者必須科學地設定。所謂科學地設定就是既要考慮到公平正義也要考慮效率。訴訟程序中都有許多時效的規(guī)定，用此來限制權(quán)利和義務實現(xiàn)的時間，保證實現(xiàn)程序正義的同時提高訴訟效率。例如，上訴權(quán)的規(guī)定，民事和刑事訴訟法都規(guī)定了時限，這樣旨在兼顧正義與效率。民事舉證責任即原告在一定時間內(nèi)舉不出證據(jù)要承擔敗訴責任的規(guī)定也是經(jīng)濟與效率方面的考慮。刑事訴訟中訴訟主體的諸多權(quán)利義務既要追求正義，也是出于經(jīng)濟和效率的考量。三、訴訟經(jīng)濟原則在實踐中的意義和設想（一）訴訟經(jīng)濟原則構(gòu)建的意義理論上，訴訟程序是國家司法權(quán)的實現(xiàn)過程，也是國家司法資源整體配置的過程，尤其在我國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的背景下研究訴訟經(jīng)濟原則，對改革和完善訴訟程序以及建立科學的訴訟程序具有極為重要的意義。（1）有利于使訴訟程序成為符合市場經(jīng)濟體制的訴訟機制訴訟的社會功能是抑制、排除侵害權(quán)利的行為，以強制力來實現(xiàn)權(quán)利，并通過訴訟機制的強制功能來體現(xiàn)法制的力量，實行訴訟經(jīng)濟原則，合理配置司法資源，防止細膩、復雜即非經(jīng)濟的訴訟程序帶來訴訟過分遲延，而害及公平和正義。（2）有利于降低訴訟成本，提高訴訟效益。訴訟一定意義上也可以被視為一種受制于投入產(chǎn)出規(guī)律的經(jīng)濟行為。作為一種特定的法律活動刑事訴訟也同樣如此，無論從客觀表現(xiàn)上，還是訴訟主體的主觀認識中，訴訟都是一種能夠產(chǎn)生一定收益，同時又需要支付一定成本的活動。所以控制和降低訴訟成本，提高訴訟效率受到各國立法和司法機關(guān)的普遍關(guān)注，并成為訴訟制度改革的直接動因和價值取向。這正是訴訟經(jīng)濟原則所要達到的目的。（3）有利于促進法制民主化的發(fā)展。法制民主化的必備條件之一就是法制經(jīng)濟化。訴訟經(jīng)濟原則反映了法制經(jīng)濟化的要求，例如建立科學、規(guī)范、簡便的訴訟程序、訴訟管轄和訴訟時限等制度，盡可能的減少訴訟耗費，縮短訴訟周期和法律關(guān)系不穩(wěn)定狀態(tài)的時間長度。使民眾形成對法律的信賴和合理預期，并在追求個體最大利益的前提下把法律作為自己行為的指引?？傊?，借鑒各國的經(jīng)驗，在訴訟程序中必須設置訴訟經(jīng)濟原則。（二）訴訟經(jīng)濟原則構(gòu)建的設想及建議在我國， 由于程序正當化的理念尚未確立，法院面對著加強程序保障和提高訴訟效率的雙重壓力，因而對訴訟經(jīng)濟原則的實現(xiàn)，必須根據(jù)我國的實際情況采取平衡發(fā)展的策略。（1）樹立訴訟經(jīng)濟觀念。在訴訟法中明確規(guī)定訴訟經(jīng)濟的原則。市場經(jīng)濟時代，應該樹立訴訟經(jīng)濟原則的思想，學會運用經(jīng)濟學方法去分析法律行為，從而講求效益，改變傳統(tǒng)上只追求正義而忽視效率的思想觀點。美國著名法學家龐德認為：“法律的功能在于調(diào)節(jié)、調(diào)和與調(diào)解各種錯雜的利益，以便使各種利益中大部分或我們文化中最重要的利益得到滿足，而使其他的利益最少地犧牲。”因此，法律表達利益的過程，同時即是對利益選擇的過程。法律的經(jīng)濟性和經(jīng)濟人的理性，決定了法治國家立法、司法和執(zhí)法應當做到：恪守公平、公開、公正的原則，不回避利益沖突。尤其在訴訟程序上，要明確訴訟經(jīng)濟原則的地位，使之貫穿于整個訴訟的始終，甚至用此原則來指導訴訟主體的訴訟行為。其次，建立科學有效的訴訟制度，確保公平效率兼顧。各國在其程序選擇上，都試圖建立行之有效的制度來處理糾紛。如，刑事訴訟的辯訴交易制度、刑事附帶民事訴訟制度、合并管轄制度、簡化程序的制度等，民事訴訟中的訴的合并制度、特別程序和和解及調(diào)解制度等；訴訟法律中的上訴制度、審級制度等都是在訴訟經(jīng)濟原則下的制度選擇，是不可或缺的科學制度。所以，應該參照各國先進的制度建立與訴訟經(jīng)濟原則相適應的程序規(guī)則，以實現(xiàn)迅速裁判、簡化程序、避免重復和浪費，實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟。（2）加快庭審方式的改革，保證訴訟經(jīng)濟的實現(xiàn)。近年以“一個中心(公開審判)、三個強化 (庭審功能、當事人舉證責任和合議庭職責)”為內(nèi)容的庭審方式改革正在展開。通過庭審方式的改革，保證訴訟作用的發(fā)揮，實現(xiàn)訴訟應有的價值和效益，尤其是構(gòu)建科學、合理的庭審方式，真正實現(xiàn)庭審辯論和庭審質(zhì)證，從而實現(xiàn)加快訴訟節(jié)奏，節(jié)省人、財、物和時間，提高訴訟效益。(3)避免重復審理，簡化訴訟程序。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，人類所從事的任何活動都必須遵循經(jīng)濟性的原則，即以最小消耗取得最大的效果。故此，各國的司法改革紛紛都將矛頭指向了訴訟過于復雜的弊病，強調(diào)訴訟程序的設計需充分考慮節(jié)省成本、減少拖延。就我國而言，簡化訴訟程序主要方法是擴大訴訟空間，在立法及學理上構(gòu)建完善訴的合并、集團訴訟、禁止重復起訴和既判力等制度和理論，創(chuàng)造出盡量在一個訴訟中解決整個糾紛的訴訟環(huán)境。將相同當事人之間的多個有關(guān)聯(lián)的訴訟請求和多個當事人之間的同一或相同訴訟請求合并到同一訴訟程序進行審理， 以最大限度地避免重復審理而浪費資源， 達到簡化訴訟程序的目的。 (4)確立小額訴訟程序，規(guī)范簡易程序。簡易程序和小額訴訟程序的運用可以對案件進行繁簡分流， 既能緩解司法資源與司法需求的劇烈沖突，又能保障復雜、重大案件得以普通程序進行審理， 故而在司法改革中頗受青睞。在案件持續(xù)增長的壓力下，簡易程序的大量適用已成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。為區(qū)分案件的復雜程序適用繁簡不同的審理方式，筆者認為， 應從兩個方面著手：第一， 建立小額訴訟程序，專門處理小額財產(chǎn)糾紛， 體現(xiàn)小額訴訟的平民化、簡易化、低廉化和非專業(yè)化。第二，規(guī)范簡易程序的適用范圍，將家事訴訟、公益訴訟和再審案件加以排除，并對簡易程序的操作規(guī)程予以完善。 (5)增強法官素質(zhì)，提高裁判質(zhì)量。裁判質(zhì)量的低迷與我國法官素質(zhì)的不盡人意有相當關(guān)聯(lián)。應對法官制度進行改革，提高法官的職業(yè)“門檻”，規(guī)范法官行為，強化法官的責任，形成一個提高法官整體素質(zhì)的良性循環(huán)機制，以提高裁判的質(zhì)量和公正度，降低錯誤裁判的成本。 (6)改變訴訟的“壟斷”地位， 實行糾紛解決機制的多元化。訴訟雖然是糾紛解決的最權(quán)威手段， 卻不一定是平息糾紛的最佳選擇。訴訟外的糾紛解決方式具有訴訟所缺乏的快捷、便宜、簡單、靈活等優(yōu)勢，能滿足當事人的不同的需求。不僅給當事人提供了多種選擇的可能性，對訴訟也可以起到一種彌補和減負的作用，是緩解訴訟爆炸危機、節(jié)約司法資源的一個有效方法。 （7）我國民間的仲裁、人民調(diào)解等糾紛解決機制有著較好的基礎，應當予以鼓勵和扶持，通過這種多元競爭和功能互補的糾紛解決