危險源辨識、風險評價和控制措施管理程序.doc

行業(yè)資料：_危險源辨識、風險評價和控制措施管理程序單位：_部門：_日期：_年_月_日第 1 頁 共 14 頁危險源辨識、風險評價和控制措施管理程序1、目的和適用范圍充分辨識危險源，合理評價風險，進行風險控制策劃，為管理體系運行和決策提供依據(jù)。本程序適用于公司管理體系內(nèi)各單位的危險源辨識、風險評價和風險控制措施的管理。危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容許的過程。不可接受風險：指公司根據(jù)本程序辨識、評價的級別為二級（含二級）以上的，在體系運行中需特別關注、重點控制的風險。三定四不推：指在風險控制計劃的制定和實施中要做到定人員、定措施、定時間；班組能夠解決的不推給車間、車間能夠解決的不推給分廠、分廠能夠解決的不推給公司。管理方案：對風險需投資或加強培訓實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標，而明確相關職能和層次的職責和權限，制定方法、資源、時間表，并落實專項檢查所采取的措施。管理方案應通過年度檢修計劃、技改項目、固定資產(chǎn)投資計劃、專項治理整改等方式實施。3.1安全環(huán)保部負責危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，負責制定、修改程序并組織實施和檢查。3.2各單位負責實施本單位的危險源辨識、風險評價和風險控制措施，并配合安全環(huán)保部對不可接受風險進行確認。4、工作程序4.1安全環(huán)保部每年第四季度組織進行一次危險源辨識和風險評價。4.2各單位依據(jù)安全環(huán)保部的安排，針對本單位區(qū)域內(nèi)所有作業(yè)活動開展危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作，填寫“危險源辨識與風險評價調(diào)查表”，編制本單位不可接受風險及控制計劃清單，經(jīng)本單位主管領導審核、單位領導批準后，受控發(fā)放，并將電子文本報安全環(huán)保部。4.3安全環(huán)保部組織有關單位對各單位上報的不可接受風險及控制計劃清單進行再次評價確認，確定不可接受風險及控制計劃清單，經(jīng)安全環(huán)保部主管領導審核，報管理者代表批準后受控下發(fā)各單位。4.4各單位依據(jù)各自職責，按照“三定四不推”的原則制定管理方案和實施運行控制措施，降低或消除風險。需報公司的管理方案和控制措施，應按職責權限分工和對口管理的原則上報有關管理處室安排實施。4.5各單位對不可接受風險及控制計劃清單中需采用“目標管理方案”進行控制的，填寫“公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案”，并上報安全環(huán)保部備案。4.6安全環(huán)保部對各單位上報的不可接受風險及控制措施進行匯總，并對其實施進行監(jiān)督檢查。4.7安全環(huán)保部和各單位要保持最新的“危險源辯識與風險評價調(diào)查表”，并將崗位的風險及控制措施傳達到崗位職工。4.8當工藝、技術、作業(yè)環(huán)境、設備、設施、適用的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生重大變化時，各單位應隨時進行危險源辨識、風險評價，修訂、完善控制措施，及時更新本單位不可接受風險及控制計劃清單。4.9危險源辨識及風險控制基本流程劃分作業(yè)活動確定危害事件辨識危險源評價風險程度確定風險等級風險控制4.9.1劃分作業(yè)活動4.9.1.1作業(yè)活動劃分程度的把握應適宜劃分的作業(yè)活動，既不能太復雜（如包含有幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）；也不能太簡單（如僅有一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）。4.9.1.2劃分作業(yè)活動的方法按生產(chǎn)（工藝）流程的階段劃分；按地理區(qū)域劃分；按裝置劃分；按作業(yè)任務劃分；在實際工作中也可以是上述幾種方法的結合。4.9.2危險源辨識4.9.2.1在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。危險源辨識的范圍應覆蓋：常規(guī)和非常規(guī)活動；所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；人的行為、能力和其他人為因素；已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源；在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產(chǎn)生的危險源；注1：按環(huán)境因素對此類危險源進行評價可能更為合適。由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，極其對運行、過程和活動的影響；任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務（也可參見3.12的注）；對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性。組織用于危險源辨識和風險評價的方法應；在范圍、性質(zhì)和時機方面進行界定，以確保其是主動的而非被動的；提供風險的確認、風險優(yōu)先次序的區(qū)分和風險文件的形成以及適當時控制措施的運用。對于變更管理，組織應在變更前，識別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或組織活動中與該變更相關的職業(yè)健康安全危險源和職業(yè)健康安全風險。4.9.2.2危險源辨識應包括以下四個方面：物的不安全狀態(tài)；人的不安全行為；作業(yè)環(huán)境的缺陷；職業(yè)健康安全管理的缺陷。4.9.2.3危險源辨識的方法采用基本分析法和工作安全分析法。4.9.2.4危險源辨識充分性的確定覆蓋已發(fā)生事故的原因，包括本單位近三年內(nèi)所有事故的原因。覆蓋法規(guī)的要求，辨識出的危險源應與所有使用的法律法規(guī)及其他要求相適應。4.10.3風險評價的方法4.10.3.1有下列情況之一的，可用定性評價法直接判定為不可接受風險：嚴重不符合國家法律法規(guī)及其他要求的；發(fā)生過死亡事故、重傷事故、三次及以上輕傷事故且未采取有效控制措施的；相關方合理抱怨或要求。4.10.3.2無法直接判斷時可采用半定量法（LEC法）。a計算公式為：DLEC其中：L：發(fā)生事故的可能性大??；E：人體暴露在這種風險環(huán)境中的頻繁程度；C：一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴重程度；D：風險性分值。LECD法的分級數(shù)值L發(fā)生事故的可能性大小注：8小時不離崗為“連續(xù)暴露”；8小時內(nèi)暴露1n次為“每天工作時間暴露”。C發(fā)生事故可能造成的后果優(yōu)先考慮消除風險（如技術、工藝改造）；其次考慮降低風險（如增設安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施）；再次考慮采用個體防護措施或裝置。4.10.4.3風險的控制措施一級風險：立即采取應急措施降低風險，否則停止工作，并制定“目標管理方案”，優(yōu)先實施降低或消除風險；屬于經(jīng)常性或周期性工作，且不需投資解決的，采用運行控制，制定或完善程序文件或作業(yè)文件。二級風險：需上硬件設施或加強培訓的，立即制定“目標管理方案”；若以前無規(guī)定或規(guī)定不充分應采用運行控制，制定、完善程序文件或作業(yè)文件；工作正在進行時應制定應急措施。三級風險：采用運行控制，制定、完善程序文件或作業(yè)文件；需上硬件設施，制定“目標管理方案”；上硬件設施條件不具備時應制定臨時措施并考慮長遠措施；文件規(guī)定很充分時，需通過加強培訓、教育等措施，要求員工嚴格執(zhí)行文件。四級、五級風險：屬個別人不安全行為的，需通過加強培訓、教育等措施，要求員工嚴格執(zhí)行文件；屬于物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷時，需按糾正、預防措施管理程序要求采取糾正、預防措施。4.10.5風險控制措施的評審和實施情況驗證必要時對風險控制措施進行評審，對實施情況進行驗證，并根據(jù)評審和驗證結果采取糾正、預防措施。第 8 頁 共 14 頁危險源辨識、風險評價和控制策劃程序1目的應用組織化與系統(tǒng)化的方法，對有關職業(yè)安全衛(wèi)生作業(yè)活動、設備設施的危險源（危險、有害因素，以下同）進行辨識，并及時更新，評價其風險水平，制定風險控制措施并實施，以此作為：1、制定管理方針和目標指標、策劃、實施并持續(xù)改進管理體系的重要基礎。2、決定設施要求、培訓需求或操作規(guī)程的修改。3、監(jiān)督管理需求以確認其實施有效性及適時性。2范圍本程序適用于公司范圍內(nèi)產(chǎn)品、活動和服務中等危險源辨識、風險評價和風險控制。3定義3.1危險因素：是指能對人造成傷亡或對物造成突發(fā)性損害的因素。3.2有害因素：是指能影響人的身體健康，導致疾病，或對物造成慢性損壞的因素。通常情況下，并不對兩者加以區(qū)分，而統(tǒng)稱為危險、有害因素，主要指客觀存在的危險、有害物質(zhì)或能量超過臨界值的設備、設施和場所等。3.3危害識別：是認知一個危害的存在并確定其特性的過程。需要注意危害是造成事件的根源或狀態(tài)，不是事件的本身。3.4風險：一個特定危害事件發(fā)生之可能性及后果的組合。3.5可忍受風險：組織顧慮其法律責任與其自身之職業(yè)安全衛(wèi)生政策，而降低其風險至能忍受的程度。3.6風險評價：是指用定量或定性的方法，對建設項目或生產(chǎn)經(jīng)營單位存在的職業(yè)危害因素和有害因素進行識別、分析和評估。4職責4.1管理者代表負責危險源辨識、風險評價和風險控制活動的策劃與組織，審批重大危險源清單，審批危險源風險評價結果和風險控制措施。4.2安全管理部是風險評價的歸口管理部門，負責風險管理的培訓工作，負責公司巨大風險和重大風險的評價分析，負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收，建立、更新重大危險源檔案，定期進行風險信息更新。4.3各部門主管直接負責風險評價工作，組織制定風險評價程序，明確風險評價的目的、范圍、選擇科學合理的評價方法和評價準則，成立評價組織，進行風險評價，確定風險等級。4.4公司各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價及風險控制，同時鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。4.5新、改、擴建設項目由工程部負責在項目規(guī)劃，設計前應交由有資質(zhì)的機構做安全預評價；項目的建設過程由工程部進行風險評價和風險控制；4.6風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務，要求該項工作的從業(yè)人員進行評價。評價初期，可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導，進行示范，逐漸轉變由從業(yè)人員自行評價。5危害辨識實施5.1公司每年在制定目標之前，由管理者代表組織安全管理部、生產(chǎn)部門等相關部門對危險、有害因素辨識、風險評價和風險控制活動進行策劃，并將策劃結果形成文件。5.2各部門按策劃要求組織所屬區(qū)域內(nèi)危險、有害因素進行辨識，風險評價和風險控制，并匯總后報安環(huán)處審查。5.1應急準備與響應控制程序6危害辨識的范圍6.1規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、停車等階段；6.2常規(guī)活動：正常的作業(yè)活動；非常規(guī)活動：臨時性檢修、停車等；6.3所有進入作業(yè)場所的人員的活動(包括合同方人員、訪問者)；6.4原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；6.5作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；6.6人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；7辨識危險、有害因素的原則7.1科學性：危險、有害因素的識別是分辨、識別、分析確定系統(tǒng)內(nèi)存在的危險，而并非研究防止事故發(fā)生或控制事故發(fā)生的實際措施。要求進行危險、有害因素識別必須要有科學的安全理論作指導。7.2系統(tǒng)性：危險、有害因素存在于生產(chǎn)活動的各個方面，因此要對系統(tǒng)進行全面、詳細地剖析、研究系統(tǒng)和系統(tǒng)及子系統(tǒng)之間的相關和約束關系。分清主要危險、有害因素及其相關的危險、有害性。7.3全面性：識別危險、有害因素時不要發(fā)生遺漏，以免留下隱患，要從廠址、自然條件、總圖運輸、建構筑物、工藝過程、生產(chǎn)設備裝置、特種設備、公用工程、安全管理系統(tǒng)，設施，制度等各方面進行分析、識別；不僅要分析正常生產(chǎn)運轉，操作中存在的危險、有害因素還要分析、識別開車、停車、檢修，裝置受到破壞及操作失誤情況下的危險、有害后果。7.4預測性：對于危險、有害因素，還要分析其觸發(fā)事件，亦即危險、有害因素出現(xiàn)的條件或設想的事故模式。8危險有害因素辨識依據(jù)8.1按照生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T138611xx）規(guī)定，導致事故的直接原因將生產(chǎn)過程中的危險、有害因素分為六類。8.2按照企業(yè)職工傷亡事故分類標準（GB644186），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式，將危險因素分為20類。8.3參照衛(wèi)生部、原勞動部、總工會等頒發(fā)的職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定，將危險有害因素分為7類。8.4按照常見危險化學品的分類及標志（GB13690xx），將常用的危險化學品分為8類。另依據(jù)劇毒化學品目錄（xx版）、高毒物品目錄、易制毒品易制毒化學品管理條例、重大危險源辨識（GB18218）所列危險化學品進行辨識。9風險評價準則公司定性風險評價按風險評價準則進行，需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關資質(zhì)機構自行選用評價準則。10風險評價10.1各部門主管主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。10.2風險評價小組根據(jù)各部門危險源辨識結果，首先通過集體討論，采用主觀評價法，確定可忽略風險和可容許風險。10.3對于集體討論不能確定風險水平的危險源，可采用風險水平評估法、作業(yè)條件危險性評價法、危險源風險評價專家打分法來確定風險水平等級。10.4安全管理部根據(jù)評價結果，編制危險源評價結果與控制方式匯總表，經(jīng)管理者代表批準，發(fā)至各部門。10.5對重大風險和不可容許風險應作為建立公司及部門目標指標的依據(jù)，各部門制定相應的風險控制措施，編制“管理方案”。11風險控制措施的制定11.1風險控制措施的制定原則a)如果可能，則完全消除危險源或風險，如用安全無害物質(zhì)替代危險或有害物質(zhì)；b)如果不可能消除，則應努力降低風險，如使用低毒阻燃物料代替高毒易燃物料；c)將危害進行隔離，如通過局部排風把有毒氣體排除；d)采取工程技術措施，如遠距離操作，防爆墻等；e)制定和完善管理措施，加強員工教育；f)在其他控制措施均已考慮后，作為最終手段，可使用個人防護用品作為暫時性控制措施，但應注意使用個人防護用品不能消除和降低風險。h)必要時：確定預防性測量指標，以便監(jiān)控。11.2對重大風險和不可容許風險應作為建立公司及部門目標指標的依據(jù)，各部門制定相應的風險控制措施，編制“管理方案”。11.3控制措施實施部門等相關部門對風險控制措施進行評審，評審應包括管理現(xiàn)狀分析、原有風險控制措施和準備采取的風險控制措施。評審的要點是：a)準備采取的控制措施是否使風險降低至可容許水平；b)是否會產(chǎn)生新的危險源；c)是否己選定了投資效果最佳的解決方案；d)準備采取的控制措施能否應用于實際工作中。12危險源辨識、風險評價和風險控制過程的改進公司通過組織內(nèi)部審核、跟蹤風險控制措施實施情況和現(xiàn)場檢查的方法，對危險源辨識、風險評價和風險控制過程實施監(jiān)督，并采取相應的糾正和糾正措施持續(xù)改進。13相關文件風險評價準則公司進行風險評價是指通過評價作業(yè)過程中潛在的危險有害因素，判定風險等級，制定控制措施，達到消減危害、控制風險的目的。評價準則：事件發(fā)生的可能性L判斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未做過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行，或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按照操作程序執(zhí)行，或危害的