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文檔簡介

_市郵政局2012年合規(guī)建設提升責任與承諾書(區(qū)/縣代理保險公司團隊經理)為持續(xù)推進合規(guī)建設,提升合規(guī)管理水平,保障郵政金融安全、穩(wěn)健運營與可持續(xù)發(fā)展,根據銀行業(yè)監(jiān)督管理法、商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引等法律法規(guī)以及中國郵政集團公司、中國郵政儲蓄銀行相關管理制度,本人_作為_市郵政局_ (崗位),特鄭重作出以下責任承諾。一、責任目標 堅決杜絕重大實質性違規(guī)行為,落實一般性監(jiān)管政策和措施要求合規(guī)率達到100%。實現(xiàn)四個提升-提升思想認識,提升內生動力,提升制度建設,提升執(zhí)行效果。構建合規(guī)管理長效機制,努力打造郵政金融合規(guī)品牌。二、承諾內容1.認真執(zhí)行國家產業(yè)政策、銀行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及機構內部管理制度,確保安全穩(wěn)健運營。2.認真執(zhí)行郵政企業(yè)、郵儲銀行各項風險管理政策,落實監(jiān)管部門對銀行的風險監(jiān)管要求,嚴守風險底線,做好風險防控。3.全面貫徹銀監(jiān)會關于“案防”工作的相關規(guī)定,著力增強案防工作的主動性,杜絕各類原因引起的職務犯罪案件。4.提升思想認識,學習合規(guī)知識,弘揚合規(guī)文化。切實履行合規(guī)職責,提升合規(guī)建設能力,確保各項工作要求落實到位。5.提升內生動力,進一步樹立合規(guī)從業(yè)意識,主動開展合規(guī)建設,使合規(guī)與業(yè)務發(fā)展、風險防范融為一體,牢固樹立主動合規(guī)、自覺合規(guī)、終生合規(guī)的理念。6.對違規(guī)行為堅決抵制,將“主動合規(guī)”、“合規(guī)從我做起”落到實處,融入具體工作當中。7.不參與任何民間借貸、集資等社會融資行為。8.嚴格執(zhí)行保密制度,不私自向無關人員或外界提供或泄漏國家秘密和單位、個人用戶的商業(yè)秘密、私人資料;9.高度重視合規(guī)風險管理,帶頭倡導合規(guī)文化,認真踐行合規(guī)職責,做好合規(guī)執(zhí)行的表率;帶頭倡導誠信、正直的道德行為準則和價值觀念,高度重視人的因素在合規(guī)建設中的重要作用,充分關注部門人員及條線人員的教育、培養(yǎng)和監(jiān)督,營造以人為本的合規(guī)氛圍,培養(yǎng)要我合規(guī)轉向我要合規(guī)的合規(guī)文化;10.對本部門及條線經營活動的合規(guī)性負首要責任,嚴格執(zhí)行監(jiān)管部門的各項監(jiān)管警示、風險提示和整改要求,杜絕本條線屢查屢犯、屢糾屢錯及性質嚴重、情節(jié)惡劣的違規(guī)行為; 11.發(fā)現(xiàn)本部門本條線違規(guī)事件時,及時采取糾正措施糾正違規(guī)事件,確保資金安全并追究違規(guī)責任人的相應責任;12.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系,跟蹤、評估本條線內監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的具體落實情況;監(jiān)督本條線的宣傳工作符合合規(guī)的要求,嚴禁誤導客戶的宣傳行為。13.按照反洗錢的職責分工履行反洗錢工作職責。14.避免其他重大實質性違法違規(guī)行為。三、責任追究 為確保目標實現(xiàn),我將進一步強化合規(guī)管理力度。2012年若發(fā)生重大實質性違規(guī)事件,自愿接受單位依照有關法律法規(guī)、行內規(guī)章制度對本人、所轄部門直接責任人的重大實質性違規(guī)行為采取行政、經濟處罰措施。 本責任與承諾書一式兩份,簽訂雙方各執(zhí)一份。 本責任與承諾書

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