100分C14004 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法-2013.docx

一、單項選擇題 1. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第十七條，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后5個工作日內(nèi)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)起設(shè)立情況報（ ）備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 A. 中國證券監(jiān)督管理委員會 B. 中國證券業(yè)協(xié)會 C. 證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)2. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第十六條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于（ ）人。 A. 3 B. 6 C. 4 D. 5二、多項選擇題 3. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當（ ）。 A. 遵循客戶利益優(yōu)先原則 B. 向證券交易所報告 C. 采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益 D. 事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶4. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第十四條，證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務，應當（ ）。 A. 充分了解并向客戶披露基礎(chǔ)資產(chǎn)所有人或融資主體的誠信合規(guī)狀況 B. 簽訂專項資產(chǎn)管理合同 C. 通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務 D. 針對客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況設(shè)定特定投資目標5. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第四十五條，證券公司應當建立（ ），公平對待所管理的不同資產(chǎn)，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控，并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。 A. 獨立核算制 B. 異常交易日常監(jiān)控機制 C. 公平交易制度 D. 分賬管理制6. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第二十六條，集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件（ ）之一的單位和個人。 A. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 B. 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 C. 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣 D. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于300萬元人民幣7. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第十一條，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務分為（ ）。 A. 集合資產(chǎn)管理業(yè)務 B. 專項資產(chǎn)管理業(yè)務 C. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務 D. 特殊資產(chǎn)管理業(yè)務三、判斷題 8. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第二十條，證券公司應當根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。（ ） 正確 錯誤 9. 2012年10月修訂后的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法及配套實施細則，調(diào)整“關(guān)聯(lián)證券”范圍，明確資產(chǎn)托管機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券，不屬于關(guān)聯(lián)證券。（ ） 正確 錯誤 10. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第四十四條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。（ ） 正確 錯誤 11. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第二十五條, 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計