期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》能力檢測試題D卷 附解析.doc

期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)能力檢測試題D卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益2、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由3、美國失業(yè)率及非農就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為（ ）。A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加4、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A、當日B、前一交易日C、次日D、下一交易日5、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守6、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。A、80B、90C、120D、1507、期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結算制度B、每日無負債結算制度C、會員分級結算制度D、保證金結算制度8、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）。A、管理人員的產生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務會計、內部控制制度9、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易信用風險大B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點10、申請設立期貨公司，持有5以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（ ）。A、15B、20C、35D、5011、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債12、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會13、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A、7個B、10個C、15個D、20個14、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，（ ）風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高15、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低16、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請17、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國期貨投資者保障基金18、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權合約19、關于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零20、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。A、應當退出委托關系B、應當向投資者披露C、應當向董事會披露D、應當向所在經紀公司披露21、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（ ）。A、權威價格B、指導價格C、現(xiàn)貨價格D、參考價格22、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A、2B、3C、5D、723、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）。A、請求權B、追償權C、代位權D、質押權24、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果D、該日之前所有持倉和交易結算結果25、期貨交易所應當（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期26、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年27、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。A、50%B、80%C、100%D、120%28、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500029、期貨交易所上市交易品種，應當經（ ）批準。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C、國務院商務主管部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構30、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。A、高度分散化B、高度嚴密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化31、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3032、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險33、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ）。A、未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求34、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監(jiān)會B、所在期貨經營機構C、所在地中國證監(jiān)會派出機構D、中國期貨業(yè)協(xié)會35、空頭套期保值者是指（ ）。A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭36、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A、2B、3C、5D、737、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM38、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%39、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）。A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任40、對于（ ），商品生產經營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風險B、經營風險C、價格風險D、匯率風險41、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員42、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）。A、所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權歸客戶D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有43、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理44、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構D、國務院期貨監(jiān)督管理機構45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日46、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表47、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告B、期貨交易所應當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度48、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、749、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨50、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%51、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織52、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A、5日B、7日C、10日D、15日53、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（ ）。A、崗位培訓B、后續(xù)職業(yè)培訓C、分析師培訓D、學歷教育54、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日B、7日C、10日D、15日55、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散56、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、1257、全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。A、傭金B(yǎng)、準備金C、儲備金D、保證金58、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是（ ）。A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、交割倉庫不得違反國家有關規(guī)定參與期貨交易59、依據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（ ）。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會及其派出機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀監(jiān)會60、期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算61、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十62、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務軟件B、殺毒軟件、財務軟件C、結算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結算軟件63、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（ ）。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關D、社會團體法人64、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。A、期貨公司對客戶收取的保證金標準B、交易所規(guī)定的保證金標準C、交易所對結算會員收取的保證金標準D、結算會員對交易會員收取的保證金標準65、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權C、按規(guī)定轉讓會員資格D、遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策66、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司67、宋體我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1468、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易69、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。A、50%B、100%C、150%D、200%70、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）。A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認71、實行會員分級結算制度的期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格依法應由（ ）批準。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會的派出機構72、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友73、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會和財政部74、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會75、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國公司D、國有企業(yè)76、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（ ）。A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元77、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會（CFIC）B、全國期貨協(xié)會（NFA）C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會78、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉79、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（ ）。A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金80、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務2、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度3、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內4、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任5、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督6、關于預計負債說法正確的有：（ ）A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。7、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D、中國證監(jiān)會及其派出機構8、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。9、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉10、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果11、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、參與期貨交易12、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位13、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（ ）A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的14、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管15、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的16、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障17、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表18、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ）A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗19、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分20、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查D、首席風險官提出的整改意見21、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結算業(yè)務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書;22、參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件23、期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務24、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元25、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產C、變更5以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構26、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金27、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過28、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人29、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的30、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構31、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%32、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員B、非結算會員客戶C、全面結算會員D、全面結算會員客戶33、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務進行轉委托D、接受轉委托業(yè)務34、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為35、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議36、經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員37、宋體下列（ ）機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經紀公司C、交易廳D、交易所的非經紀公司會員38、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務C、擔保D、咨詢39、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料40、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束;C、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯2、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。A、對B、錯3、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯4、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯5、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。A、對B、錯6、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。A、對B、錯7、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯8、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。A、對B、錯9、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。A、對B、錯10、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對B、錯11、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯12、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。A、對B、