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文檔簡介
2020年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)自我檢測試卷B卷考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內答題,否則不予評分。姓名:_考號:_ 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、宋體美國期貨市場由( )進行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會(CFIC)B、全國期貨協(xié)會(NFA)C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會2、會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/43、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時,由( )代其履行職權。A、總經理指定的人員B、總經理指定的副總經理C、董事長D、會計4、下列不屬于期貨交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度嚴密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化5、開盤價集合競價在每一交易日開始前( )分鐘內進行。A、5B、15C、20D、306、未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處( )以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元7、宋體芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以( )交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨8、若美國ISM采購經理人指數(shù)高于50%,則生產活動在_,若指數(shù)低于43%,則表明經濟有_的傾向。( )A、收縮;衰退B、收縮;繁榮C、擴張;繁榮D、擴張;衰退9、依期貨交易管理條例的規(guī)定,交割倉庫由( )指定。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶10、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑,或者非學歷教育文憑的,應當同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A、外交部B、公證機構C、國務院教育行政部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構11、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守( )制度,不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼12、期貨經紀公司( ),是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作,實現(xiàn)其既定的工作目標,防范出現(xiàn)經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內部控制制度B、內部控制文本制度C、內部監(jiān)督體系D、內部控制模式13、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約,價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假設到了8月1日,9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,請問兩個合約之間的價差是如何變化的?( )A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷14、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的,應當( )。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由15、( )不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員16、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內追加保證金的,應當將該會員的期貨合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。A、該會員B、期貨公司C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所結算中心17、投資者應當遵守( )的原則,承擔金融期貨交易的履約責任。A、適當分攤B、合理理賠C、買賣自負D、風險自負18、2006年9月,( )成立,標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國期貨投資者保障基金19、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向( )報送相關信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構20、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。A、崗位培訓B、后續(xù)職業(yè)培訓C、分析師培訓D、學歷教育21、關于設立經紀公司的條件,下列說法錯誤的是( )A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構22、根據(jù)我國刑法的規(guī)定,期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利,挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過3個月未還的,或者雖未超過3個月,但數(shù)額較大、進行營利活動的,或者進行非法活動的,處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的構成( )。A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務侵占罪23、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是( )。A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金24、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8525、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應當自作出決定之日起( )個工作日內,向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A、2B、3C、5D、726、宋體1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了( )。A、芝加哥期權交易所(CBOE)B、芝加哥期貨交易所(CBOT)C、芝加哥股票交易所(CHX)D、芝加哥商業(yè)交易所(CME)27、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應當經期貨公司( )簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經營管理主要負責人28、下列關于期貨公司與股東關系的表述中,正確的是( )。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算B、為獲取最大利益,控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的,可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員29、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下30、期貨交易所、期貨交易所應當按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年31、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起( )內做出批準或者不批準的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月32、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元,那么該交易所應提取的風險準備金是( )。A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元33、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的( )和協(xié)調配合機制。A、信息共享B、定期互訪C、聯(lián)席會議D、溝通交流34、下列行為中,不構成期貨公司欺詐客戶行為的是( )。A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險35、未足額追加的客戶保證金應當按( )標準計算,不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。A、期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng)、期貨交易所規(guī)定的保證金C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金D、期貨交易所規(guī)定的結算準備金36、空頭套期保值者是指( )。A、在現(xiàn)貨市場做空頭,同時在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭,同時在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭,同時在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭,同時在期貨市場做多頭37、在我國,對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構是( )。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司38、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易,應當遵循( )的原則,嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易39、期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職,所在公司隱瞞不報,情節(jié)嚴重的,該公司將被罰款( )。A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下40、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起( )個工作日內,做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日41、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后,欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國,并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后,仍同意為該資金轉帳提供賬戶,并在收取“手續(xù)費”400萬元后,將該資金折換成438萬美元,以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成( )。A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪42、依據(jù)最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定,下列不能認定合同無效的是( )。A、沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的43、期貨經紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散44、未經國家有關主管部門批準,擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2B、3C、5D、1045、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的( )。A、10%B、20%C、30%D、50%46、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構,應當取得( )批準的業(yè)務資格。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所47、關于期貨公司申請股權變更的表述,錯誤的是( )。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C、擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D、受讓方應當符合持有相應股權的法定條件48、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經會計師事務所審計后,報送( )。A、中國證監(jiān)會和財政部B、財務部C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所49、期貨公司不得為知識測試評分低于( )分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8050、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶51、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是( )。A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長52、具有從事期貨業(yè)務( )以上經驗的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學???。A、3年B、5年C、8年D、10年53、期貨交易所聯(lián)網交易的,應當于決定之日起( )內報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、10日D、15日54、在期貨交易中,當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時,這個過程稱為( )。A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略55、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的( )組織,是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性56、第一只期貨投資基金于( )年在美國出現(xiàn)。A、1949B、1950C、1969D、197057、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權被凍結或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起( )內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日58、證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當在申請日前( )各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月59、實行會員分級結算制度的期貨交易所,應當向結算會員收?。?)。A、交易保證金B(yǎng)、風險準備金C、結算擔保金D、結算準備金60、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是( )。A、變更法定代表人B、設立或者終止境內分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所61、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本,營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣( )。A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元62、經紀公司在為客戶開立帳戶前,應當事先向客戶出示( )A、經紀合同B、經紀業(yè)務規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風險說明書63、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容,采取不同比例對應收項目進行風險調整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用( )進行風險調整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例64、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由( )依法核準。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構D、中國期貨業(yè)協(xié)會65、期貨交易所會員的保證金不足時,應當( )。A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉66、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費,由( )從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司67、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年68、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構是( )。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業(yè)協(xié)會69、( )應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶,用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會70、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值71、期貨交易應當在依法設立的( )或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司72、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格,公司總部至少有( )名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。A、2B、3C、4D、573、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是( )。A、管理人員的產生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務會計、內部控制制度74、經國務院同意,中國證監(jiān)會于1995年批準了( )家試點期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1675、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾( )年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、776、會員制期貨交易所會員享有( )的權利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權C、按規(guī)定轉讓會員資格D、遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策77、公司制期貨交易所設立獨立董事,獨立董事由( )提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會78、期貨公司應當在( )后為客戶提供交易結算報告。A、每周交易閉市B、每年財務結算C、每次交易完成D、每日交易閉市79、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度,設立( )。A、期貨保證金監(jiān)督管理機構B、期貨保證金第三方管理機構C、期貨保證金審計機構D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構80、下列關于客戶交易指令下達的表述中,錯誤的是( )。A、以書面方式下達交易指令的,期貨公司應當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音C、以計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶頓、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是( )A、規(guī)范期貨公司的經營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設D、保護客戶的合法權益2、根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定,期貨公司風險監(jiān)管報表包括( )A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權益變動表D、客戶分離資產報表3、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損4、期貨交易所、非期貨公司結算會員有( )行為的,應責令改正,給予警告,沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金5、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則,( )的,予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果6、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制( ),并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表7、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在當日結算前向( )報告。A、中國證監(jiān)會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構8、下列說法錯誤的是:( )A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末,持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口,經中國證監(jiān)會核準后,到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案9、期貨公司( )應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經理層人員C、董事長D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員10、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則,對轄區(qū)內營業(yè)部的( )進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經營活動D、項目審批11、經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部:( )A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包12、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是( )A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試13、出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大14、根據(jù)期貨經紀公司管理辦法及相關規(guī)定,以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中,正確的有:( )A、期貨經紀公司在為投資者開戶前,應當向其出示期貨交易風險說明書,由投資者簽字確認了解其內容B、期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行15、符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的16、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:( )A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。17、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在當日結算前向( )報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D、中國證監(jiān)會及其派出機構18、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,應當認定為透支交易的情形有( )A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉19、期貨公司變更法定代表人,應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括( )A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料20、參加從業(yè)資格考試的,應當符合下列條件包括( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件21、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的,全面結算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任A、客戶保證金B(yǎng)、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金22、下列說法正確的有:( )A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的,風險預警期結束;C、經過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應中國證監(jiān)會報告,中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。23、宋體人民法院審理( )案件,應當根據(jù)各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質、大小,過錯和損失之間的因果關系,確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛24、客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,一旦出現(xiàn)損失,則( )A、穿倉造成的損失,由客戶承擔B、穿倉造成的損失,由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔25、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務,中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用26、從事全面結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于以下標準:( )A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%27、證券公司應當按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A、自律B、合規(guī)C、內部控制D、審慎經營28、申請期貨公司獨立董事的任職資格,應當具備下列條件( )A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試,有履行職責所必需的時間和精力29、期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分30、宋體期貨交易所會員享有的權利包括( )A、參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉讓會員資格31、期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括( )A、身體狀況良好B、誠實信用,勤勉盡責,具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業(yè)人員資格32、期貨從業(yè)人員有下列( )情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者,或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的,低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為33、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意:( )A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。34、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的,為變相期貨。這些交易機制包括( )A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的35、期貨投資者保障基金可以運用于( )A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)36、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有( )A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。37、期貨公司變更股權有下列情形的,應當經中國證監(jiān)會批準( )A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的38、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經歷D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整39、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營40、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議,包括下列內容:( )A、保證金標準B、結算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價,價格預測信息等其他應當公布的信息,并保證信息的真實、準確。A、對B、錯2、( )取得期貨交易所會員資格,應當經中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯3、( )期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為,有違市場公平,可以限制實物交割總量。 A、對B、錯4、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯5、( )期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯6、( )全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。A、對B、錯7、( )對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償,超過十萬元的部分按百分之九十補償。A、對B、錯8、( )首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯9、( )證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯10、( )全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。A、對B、錯11、( )期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A、對B、錯12、( )證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃,也可以委托具有基金銷售資格的機構(以下簡稱銷售機構)銷售或者推介資產管理計劃。 A、對B、錯13、(
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