山東省國際金融組織貸款和外國政府貸款項目管理暫行辦法.doc

山東省發(fā)展改革委關于印發(fā)山東省國際金融組織貸款和外國政府貸款項目管理暫行辦法的通知魯發(fā)改外資20101103號各市發(fā)展改革委、省直有關部門、計劃單列企業(yè)集團：為做好新形勢下國外貸款項目管理工作，根據(jù)國務院關于投資體制改革的決定(國發(fā)200420號)和國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法(國家發(fā)展改革委令第28號)等有關規(guī)定，我們制定了山東省國際金融組織貸款和外國政府貸款項目管理暫行辦法，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。二一年八月二十日山東省國際金融組織貸款和外國政府貸款項目管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范和加強我省國際金融組織貸款和外國政府貸款項目（以下簡稱貸款項目）投資管理，按照國務院關于投資體制改革的決定（國發(fā)200420號）和國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法（國家發(fā)展改革委令第28號）等有關規(guī)定，結合我省實際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱國際金融組織貸款，是指中國政府向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、歐洲投資銀行和其他國際性、地區(qū)性金融機構舉借的非商業(yè)性信貸。外國政府貸款，是指中國政府向外國政府舉借的官方信貸。上述貸款項目投資管理工作，適用本辦法。第三條 貸款項目重點用于公益性和公共基礎設施建設，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展。第四條 貸款項目按照政府投資項目進行管理，實行審批制。各級發(fā)展改革部門作為投資主管部門，負責本地區(qū)貸款項目的投資管理工作，主要包括：項目規(guī)劃、審批、實施監(jiān)管、后評估等工作。第二章 項目規(guī)劃第五條 各設區(qū)市發(fā)展改革委（以下簡稱市發(fā)展改革委）或省政府各行業(yè)管理部門根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟社會和行業(yè)規(guī)劃提出項目申請，由省發(fā)展改革委按照國家產(chǎn)業(yè)政策、貸款使用原則和我省經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，對項目進行綜合評價篩選，選定的項目列入山東省貸款項目儲備庫，在貸款備選項目規(guī)劃申報時予以優(yōu)先考慮。第六條 貸款項目儲備庫實行滾動式管理，按照國家產(chǎn)業(yè)政策、貸款使用要求等定期更新，分期指導，適時推進。第七條 貸款備選項目規(guī)劃申報。項目用款單位需提出規(guī)劃申請，經(jīng)所在市發(fā)展改革委審查后轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革委，省政府行業(yè)管理部門、計劃單列企業(yè)集團和省管企業(yè)（以下簡稱省管單位）可直接向省發(fā)展改革委提報，省發(fā)展改革委會同有關部門研究確定后，向國家發(fā)展改革委申報。國際金融組織貸款項目規(guī)劃申報材料，應按照國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法（國家發(fā)展改革委令第28號）的要求編制。貸款備選項目規(guī)劃可由項目單位或乙級以上資質(zhì)等級的工程咨詢單位編制。外國政府貸款項目規(guī)劃申報材料，應按照外國政府貸款備選項目規(guī)劃申報材料通用大綱（見附件一）和外國政府貸款國別比選指引（見附件二）要求編制，貸款備選項目規(guī)劃可由項目單位或乙級以上資質(zhì)等級的工程咨詢單位編制。國別比選報告需向兩家及以上的工程咨詢單位、轉(zhuǎn)貸銀行或招標機構分別咨詢，并出具咨詢報告后，由項目單位進一步結合自身需求編制。美國進出口銀行主權擔保融資貸款項目（以下簡稱美貸項目）無需申報貸款備選項目規(guī)劃，可直接編制項目建議書。第三章 項目審批第八條 貸款項目投資審批程序主要包括項目建議書審批、可行性研究報告審批和資金申請報告審批等三個階段。第九條 貸款項目建議書審批。貸款項目列入國家發(fā)展改革委貸款備選項目規(guī)劃后，即可編制項目建議書，經(jīng)各市發(fā)展改革委審查后轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革委，省管單位可直接向省發(fā)展改革委提報，省發(fā)展改革委依據(jù)項目審批權限審批或轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委審批。項目建議書由乙級以上資質(zhì)等級的工程咨詢單位編制。項目建議書應包括以下內(nèi)容：（一）項目概況：項目名稱、建設地點、建設單位、項目目標等；（二）項目建設必要性；（三）擬申請借用國外貸款的類別；（四）項目主要建設內(nèi)容和規(guī)模；（五）項目總投資、資金構成及來源；（六）項目社會和經(jīng)濟效益；（七）貸款償還責任和還款計劃。項目建議書應當附以下附件：（一）項目單位營業(yè)執(zhí)照（或法人證書）復印件；（二）列入國家發(fā)展改革委備選項目規(guī)劃批復文件（美貸項目除外）；（三）根據(jù)有關法律法規(guī)應提交的其它文件。第十條 貸款項目可行性研究報告審批。國際金融組織貸款項目建議書批復后，即可編制可行性研究報告。外國政府貸款項目建議書批復并納入財政部備選項目清單后，即可編制可行性研究報告。美貸項目建議書批復后，不需納入財政部備選項目清單，可直接編制可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾嬗筛魇邪l(fā)展改革委審查后轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革委審批，省管單位可直接向省發(fā)展改革委提報，省發(fā)展改革委依據(jù)項目審批權限審批或轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委審批?？尚行匝芯繄蟾嫘栌梢壹壱陨腺Y質(zhì)等級的工程咨詢單位編制。項目審批機關根據(jù)項目具體情況，決定是否需要委托工程咨詢機構進行評估，并根據(jù)需求，在委托評估時提出評估重點?？尚行匝芯繄蟾鎽ㄒ韵聝?nèi)容：（一）項目概述：包括項目名稱、建設期限、項目單位基本情況等；（二）項目建設背景及必要性；（三）項目市場分析與預測；（四）項目建設條件；（五）項目建設方案；（六）項目總投資、資金構成及來源；（七）貸款使用方案及進口設備清單；（八）環(huán)境影響評價和社會及安全影響評價；（九）貸款償還能力分析；（十）社會和經(jīng)濟效益分析；（十一）項目風險分析及風險防范措施；（十二）結論與建議。可行性研究報告應當附以下附件：（一）項目建議書批復文件；（二）財政部備選項目清單（限于外國政府貸款項目，其中美貸項目除外）；（三）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)評意見；（四）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書；（五）國土資源部門對項目用地的意見；（六）國內(nèi)配套資金落實文件或相關證明；（七）招標方案；（八）轉(zhuǎn)貸銀行的轉(zhuǎn)貸意向書（限于外國政府貸款項目）；（九）還款擔保函；（十）國外貸款機構項目評估文件（中英文）和國內(nèi)工程咨詢評估機構評估文件（限于國際金融組織貸款項目和部分外國政府貸款項目）；（十一）根據(jù)有關法律法規(guī)應提交的其它文件。第十一條 項目資金申請報告審批?？尚行匝芯繄蟾媾鷱秃螅纯删幹祈椖抠Y金申請報告。資金申請報告由各市發(fā)展改革委審查后轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革委，省管單位和項目辦（限于省打捆項目）可直接向省發(fā)展改革委提報，省發(fā)展改革委依據(jù)權限審批并報國家發(fā)展改革委備案或轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委審批。項目資金申請報告的批復文件，是對外談判、簽約和對內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標采購和進口設備免稅手續(xù)的依據(jù)。國際金融組織貸款項目資金申請報告，由項目辦或項目單位按照關于印發(fā)國際金融組織貸款項目資金申請報告編制大綱和項目資金申請報告報批文件提綱的通知（發(fā)改辦外資20081770號）的文件要求編制，由省發(fā)展改革委上報國家發(fā)展改革委審批。國際金融組織貸款項目資金申請報告通用大綱見附件三。外國政府貸款項目資金申請報告，按照關于委托地方審批部分外國政府貸款項目資金申請報告的通知（發(fā)改外資20081969號）的文件要求編制，貸款額1000萬美元（或800萬歐元）及以下項目，由省發(fā)展改革委審批并抄報國家發(fā)展改革委備案，1000萬美元（或800萬歐元）以上項目資金申請報告由省發(fā)展改革委上報國家發(fā)展改革委審批。美貸項目不分貸款額大小，均由省發(fā)展改革委上報國家發(fā)展改革委審批。項目資金申請報告可由項目單位或乙級以上資質(zhì)等級的工程咨詢單位編制。項目資金申請報告通用大綱見附件四。項目資金申請報告應當附可行性研究報告及其批復文件。第十二條 世界銀行貸款節(jié)能減排項目中合同能源管理項下項目，由節(jié)能服務公司編制項目總體方案，報省發(fā)展改革委審批；各子項目需依據(jù)批復的項目總體方案編制項目可行性研究報告，按照上述第十條規(guī)定，由市發(fā)展改革委初審后轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革委審批。第十三條 轉(zhuǎn)貸新模式項下亞行節(jié)能減排項目，對貸款滾動使用、資金回收后的再貸款項目審批，按照本規(guī)定第三章辦理。第十四條 列入國際金融組織貸款備選項目規(guī)劃的國家部委打捆項目中涉及我省的子項目，其項目建議書、可行性研究報告審批管理按照上述第九條和第十條執(zhí)行；項目資金申請報告需先征得省發(fā)展改革委的書面意見后由省政府行業(yè)管理部門直接向國家有關部委申報，由有關部委轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委審批。第四章 招標管理第十五條 貸款項目包括項目的勘查、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須依法進行招標。省發(fā)展改革委負責監(jiān)督貸款項目招標活動。第十六條 貸款項目批復項目資金申請報告后，方可進行設備招標。設備招標內(nèi)容需與項目可行性研究報告和項目資金申請報告批復內(nèi)容一致。如有調(diào)整，項目單位需在招標前編制項目調(diào)整方案，由市發(fā)展改革委初審后報省發(fā)展改革委。由省發(fā)展改革委審批或轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委審批后，方可履行招標手續(xù)。對未經(jīng)審批，擅自變更設備招標內(nèi)容的貸款項目，省發(fā)展改革委將不予受理項目免稅確認，同時依法追究相關責任。第五章 項目變更第十七條 國際金融組織貸款項目的變更。項目單位不得擅自變更項目建設內(nèi)容和貸款使用方案。對項目準備和實施過程中確屬需要調(diào)整貸款采購內(nèi)容、變更貸款使用方案的或項目產(chǎn)生余款的，應及時書面報告省發(fā)展改革委，由用款單位參照項目資金申請報告的要求，編制貸款調(diào)整方案或余款使用方案，并履行相關投資審批程序后，經(jīng)省發(fā)展改革委初審，報國家發(fā)展改革委審批后實施。第十八條 外國政府貸款項目的變更。對于已列入國家發(fā)展改革委備選項目規(guī)劃的項目，如需調(diào)增國外貸款規(guī)模、對貸款使用方案、項目建設規(guī)模及內(nèi)容作重大變更以及沙特、科威特、德國促進貸款、法國開發(fā)署、北投等特定國別變更,須履行備選項目規(guī)劃變更手續(xù)。其它變更事項可在報批項目資金申請報告時由國家發(fā)展改革委一并批復。對于已批準資金申請報告的項目，原則上不得變更貸款國別和項目建設規(guī)模及內(nèi)容，不得突破貸款規(guī)模和改變資金用途。如中標報價超出資金申請報告批準的外債規(guī)模，應通過減少采購內(nèi)容、用國內(nèi)資金購匯支付等方式解決。重大變更事項以外的必要調(diào)整，由省發(fā)展改革委予以變更。確需進行重大變更的，原則上視同新項目，需重新履行有關手續(xù)。第六章 項目免稅確認第十九條 按照國務院關于調(diào)整進口設備稅收政策的通知（國發(fā)199737號）文件規(guī)定，貸款項目進口的自用設備、加工貿(mào)易外商提供的不作價進口設備，除外商投資項目不予免稅的進口商品目錄所列商品外，免征關稅和進口環(huán)節(jié)增值稅。第二十條 項目單位申請辦理國家鼓勵發(fā)展的內(nèi)外資項目確認書（以下簡稱項目確認書），應在項目資金申請報告批復之后，向所在市發(fā)展改革委提出書面申請，經(jīng)市發(fā)展改革委審核后轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革委，省管單位可直接向省發(fā)展改革委提報，由省發(fā)展改革委依據(jù)權限出具項目確認書或轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委審批。申請辦理項目確認書，應附以下附件：（一）項目可行性研究報告及批復文件；（二）項目資金申請報告及批復文件；（三）進口設備招標協(xié)議、中標通知書、合同；（四）進口設備清單6份（項目單位和市發(fā)展改革委加蓋公章）；（五）項目法人單位營業(yè)執(zhí)照；（六）根據(jù)有關法律法規(guī)應提交的其它文件。第七章 項目監(jiān)管第二十一條 各市發(fā)展改革委、省政府行業(yè)管理部門應督促項目單位建立和完善貸款項目管理機制。對于打捆項目，可根據(jù)項目需要設立項目辦公室。項目辦公室在省發(fā)展改革委等部門的指導下，主要負責項目準備、建設期對外聯(lián)絡及組織協(xié)調(diào)等工作，對于項目預評估、評估和建設過程中出現(xiàn)的問題和變化，要及時通報省發(fā)展改革委，由省發(fā)展改革委商有關部門研究辦理。但項目辦公室的職能不能取代項目法人的職責。第二十二條 省發(fā)展改革委依據(jù)國家和省有關法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定，對貸款項目實施進行全過程的監(jiān)督檢查、協(xié)調(diào)指導、規(guī)范管理。各市發(fā)展改革委和省政府行業(yè)管理部門應督促和指導項目單位建立和完善項目法人負責制、工程監(jiān)理制、合同管理制、項目竣工驗收、信息報告、后評價等制度，強化項目法人治理結構，建立健全項目檔案，自覺加強項目的實施管理。督促項目單位分別于每年六月底和十二月底向省發(fā)展改革委上報項目信息，包括項目概況、項目前期準備的國內(nèi)外工作所處階段、項目建設進度和投資完成量及形象進度、國外貸款支付和還款情況、主要問題及建議。重大問題隨時報告。按照國家有關規(guī)定，及時組織設計、施工、工程監(jiān)理等有關單位開展項目竣工驗收，結合貸款機構的要求，在項目建成后一年內(nèi)完成項目后評價，及時上報項目竣工報告和后評價報告。第二十三條 各市發(fā)展改革委要配合審計部門做好對貸款項目的公正