節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究畢業(yè)論文.doc

節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 XX 大學大學 本科生畢業(yè)論文本科生畢業(yè)論文 論文題目論文題目 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研 究究 中文題目 小二 宋體 加粗 學學 院院 專專 業(yè)業(yè) 姓姓 名名 學學 號號 指導教師指導教師 年年 月月 日日 宋體 小三 加粗 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 誠誠 信信 聲聲 明明 我聲明 所呈交的畢業(yè)論文是本人在老師指導下進行的研究工作 及取得的研究成果 據我查證 除了文中特別加以標注和致謝的地方 外 論文中不包含其他人已經發(fā)表或撰寫過的研究成果 也不包含為 獲得其他教育機構的學位或證書而使用過的材料 我承諾 論文中的 所有內容均真實 可信 畢業(yè)論文作者簽名 簽名日期 年 月 日 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 中文題目 宋體 小二 加粗 摘摘 要要 運用 SBM 方向性距離函數和盧恩伯格生產率指標 對在資源 和環(huán)境約束下我國 26 個制造業(yè)行業(yè) 1999 2008 年的效率和生產率及其構 成進行了實證研究 結果表明 能源的過多使用以及 SO2和 COD 的過度排 放是環(huán)境無效率的主要來源 環(huán)境無效率水平最高的是原材料工業(yè) 環(huán)境 效率水平最高的是機械設備制造業(yè) 環(huán)境全要素生產率的平均增長率低于 市場全要素生產率的平均增長率 說明了環(huán)境管理的無效率 純技術進步 是中國制造業(yè)行業(yè)環(huán)境全要素生產率增長的主要推動力 人均資本擁有量 行業(yè)規(guī)模 行業(yè)出口值 外商直接投資額 能源消耗總量以及企業(yè)的環(huán)境 管理能力對環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產率具有不同程度的影響 摘要應扼要敘述本論文的主要內容 特點 文字要精煉 是一篇具 有獨立性和完整性的短文 應包括本論文的主要成果和結論性意見 字體字體 格式 宋體 四號 單倍行距格式 宋體 四號 單倍行距 關鍵詞關鍵詞 節(jié)能減排 方向性距離函數 盧恩伯格生產率指標 關鍵詞是供檢索用的主題詞條 應采用能覆蓋論文主要內容的通用 技術詞條 一般列 3 5 個 注意要以 號間隔 字體格式 宋體 字體格式 宋體 四號四號 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 The Study of Efficiency and Total Factor Productivity in China s Manufacturing Industries Under the Constraint of Energy Saving 英文題目 Times New Roman 小二 加粗 要注意 實詞的首寫字 母要大寫 Abstract This paper applies SBM directional distance function and Luenberger productivity indicator to measure the efficiency TFP growth and their components under the constraint of energy saving in China s manufacturing industries over the period 1999 to 2008 The major conclusions are as follows the overuse of energy and the excess of SO2 and COD emission are the main source of environmental inefficiency Among the four kinds of industries the environmental inefficiency of the raw and semi finished materials industry is the highest while the mechanical facilities manufacturing industry s environmental inefficiency is the lowest We also found that the average rate of the environmental TFP growth is lower than the average rate of the market TFP growth which reflects the environmental management is inefficient The LPTP is the main driving force for China s manufacturing industries At last the paper also analyzed the factors that influence the environmental efficiency and the environmental TFP 英文摘要 Times New Roman 四號 1 5 倍行距 Keywords Manufacturing Industries SBM Directional Distance Function Luenberger Productivity Indicator 英文關鍵詞 Times New Roman 四號 1 5 倍行距 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 目目 錄錄 1 緒論緒論 1 1 1 文獻綜述 3 1 2 研究框架 5 2 研究方法研究方法 7 2 1 環(huán)境技術模型 7 2 2 SBM 方向性距離函數 8 2 3 LUENBERGER生產率指標 9 3 數據處理與實證結果分析數據處理與實證結果分析 12 3 1 數據處理與行業(yè)歸類說明 12 3 2 數據特點描述 14 3 3 實證結果分析 16 3 3 1 環(huán)境效率及其分解 17 3 3 2 環(huán)境全要素生產率及其分解 21 4 影響環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產率的因素分析影響環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產率的因素分析 26 結論結論 31 致謝致謝 33 參考文獻參考文獻 34 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 目錄應包括論文中全部章節(jié)的標題及頁碼 理工類要求編寫到第 3 級標 題 即 文科 管理類可視論文需要進行 編寫到 2 3 級標題 請單擊插入 引用 索引和目錄菜單項 在彈出的 索引和目錄 窗口中選擇 目錄 頁 當文章作了修改后 不需重新插入目錄 只需在 目錄上右擊鼠標 選擇 更新域 菜單即可 注意 請先使用樣式輸入各章節(jié)的標題 再插入目錄 目錄最好在正 文編輯好后再插入 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 0 1 緒論緒論 1 1 研究背景與意義研究背景與意義 改革開放三十年來 隨著國際產業(yè)轉移深化 中國的制造業(yè)尤其是勞 動密集型產業(yè)得到快速發(fā)展 目前 我國是世界上著名的制造大國 中 國制造 就是我國的制造業(yè)高速增長的標志性體現 然而 在高投入 高 消耗和高排放的粗放型發(fā)展模式下 高速發(fā)展伴隨而來的是自然資源利用 效率低 環(huán)境質量下降 以及環(huán)境健康損失等問題的加劇 制造業(yè)作為我 國國民經濟的支柱產業(yè)以及我國經濟增長的主導部門 它的增長狀況會直 接影響我國經濟增長是速度與質量 因此它所帶來的能源浪費以及環(huán)境污 染問題理應引起我們的關注與重視 事實上 我國政府也充分認識到工業(yè) 行業(yè)污染趨勢的不可持續(xù)性 2003 年以來 黨中央和政府相繼提出了 科 學發(fā)展觀 循環(huán)經濟 等綠色環(huán)保理念 并把建設資源和環(huán)境友好型 社會作為基本國策 在此背景下 很有必要對制造業(yè)行業(yè)在資源和環(huán)境約 束下的效率和生產率進行研究 以為促進我國制造業(yè)行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提 供政策依據 1 2 文獻綜述文獻綜述 目前 國內外關于制造業(yè)行業(yè)的效率和生產率的相關文獻非常多 Lee and Kim 1998 引文若為兩個英文作者 中間用 and 連接 而不用中文 和 或 與 連接 利用非參數的 Malmquist 指數方法對韓國制造業(yè)的 技術效率和技術進步水平進行了測度 發(fā)現技術進步與技術效率提高呈負 相關的關系 Driffield and Munday 2001 通過對英國制造業(yè)的研究發(fā)現 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 1 外資進入是促進其技術效率提高的重要因素 Margono and Sharma 2006 使用隨機前沿方法測量了印度尼西亞制造業(yè)的技術效率 發(fā)現企業(yè)規(guī)模及 所有制對不同行業(yè)的影響是不同的 在國內 自從 1988 年 Chen Kuan et al 1988 等開創(chuàng)了中國工業(yè)生產 率研究的先河 對中國工業(yè)行業(yè)生產率狀況研究的文獻大量涌現 隨著非 參數的數據包絡分析方法 Data Envelopment Analysis DEA 的普及 國內學者也開始運用該方法研究中國制造業(yè)行業(yè)的效率和生產率 如何楓 等 2005 中文引文作者若為三個或三個以上 則用第一作者姓名加 等 字 運用數據包絡分析方法分析了 1996 2003 年間我國制造業(yè)各行 業(yè)生產效率的水平及變遷情況 認為各行業(yè)全要素生產率提高的主要動力 是技術進步 朱鐘棣和李小平 2005 若中文引文有兩個作者 則用 和 字連接兩個作者姓名 不用 與 或頓號連接 對 1987 2002 年 中國制造業(yè)分行業(yè)全要素生產率研究的結果認為 制造業(yè)行業(yè)全要素生產 率經歷了緩慢增長 下降 快速增長三個階段 李丹和胡小娟 2008 采 用數據包絡分析方法 DEA 分別對制造業(yè)各個行業(yè)中內資企業(yè) 外資企 業(yè) 1999 2005 年期間的相對效率 全要素生產率 以 Malmquist 指數衡量 及其構成情況進行了實證研究 宮俊濤等 2008 研究了 1987 2005 年 中國制造業(yè)省際全要素生產率變動情況 發(fā)現在 1988 1990 年和 1994 1997 年兩個時間段制造業(yè)全要素生產率出現負增長 1987 2002 年全要 素生產率總體上沒有增長 制造業(yè)省際全要素生產率增長來源于技術進步 技術效率變化表現為負作用 王麗麗和趙勇 2010 運用 DEA 方法對 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 2 2003 2007 年我國 28 個制造業(yè)行業(yè)的技術效率進行了評估和橫向比較 他 們發(fā)現我國制造業(yè)整體技術效率水平不高 并且各個行業(yè)技術效率水平差 別較大 高大偉和周德群 2010 運用 DEA 方法對中國制造業(yè)的全要素 能源效率進行測算 并發(fā)現中國制造業(yè)的能源效率水平整體偏低 陳靜和 雷厲 2010 運用 Malmquist 生產率指數法測算了制造業(yè) 28 個行業(yè)的全要 素生產率指數 技術進步指數與技術效率指數 認為制造業(yè)行業(yè)全要素生 產率呈現不斷的增長趨勢的主要得益于技術進步水平和純技術效率的提高 王燕和謝蕊蕊 2011 運用方向性距離函數考察了我國制造業(yè)在環(huán)境約束 條件下綠色全要素生產率的變化 他們的研究表明我國制造業(yè)全要素生產 率逐年提高 其中技術變動的作用高于效率變動的作用 1 3 研究框架研究框架 本文試圖從以下三個方面對現有文獻進行拓展 1 運用SBM方向性 距離函數對1999 2008年資源環(huán)境約束下的中國26個制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境效 率進行評價 并對環(huán)境無效率的來源進行分解 2 運用Luenberger 生 產率指標測度中國26個制造業(yè)行業(yè)1999 2008年的環(huán)境全要素生產率增長 及其成分 3 對影響各制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產率的 因素進行實證研究 注意 正文內容中文中文字體一律采用宋體 四號 單倍行距 英文英文字 體一律采用 Times New Roman 四號 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 3 2 研究方法研究方法 2 1 環(huán)境技術模型環(huán)境技術模型 本文將對中國 26 個制造業(yè)行業(yè)的效率進行測度 每個制造業(yè)行業(yè)被 視為一個生產決策單元來構造每一個時期最優(yōu)的生產前沿面 由于資源可 以像傳統(tǒng)的投入一樣納入到生產邊界的構造中 因而構造生產邊界的難點 在于將環(huán)境因素考慮進來 為了將資源環(huán)境納入到生產率分析框架中 首 先根據 Fare et al 2007 的做法 假設每個制造業(yè)行業(yè)都是用 N 種投入 得到 M 種 好 產出和 L 種 壞 1 NN xxxR 1 MM yyyR 產出 在每一個時期 第個制造業(yè)行 1 LL bbbR 1 tT 1kK 業(yè)的投入和產出值為 如此構造出一個既包含 好 產出 k tk tk t xyb 又包含 壞 產出的生產可能性集 即環(huán)境技術模型 2 2 SBM 方向性距離函數方向性距離函數 在生產可能性邊界的基礎上 運用 SBM 方向性距離函數測度每一個 生產決策單元的無效率水平 即決策單元離生產可能性邊界的距離 距離 越大 決策單元的效率越低 SBM 方向性距離函數的值是一個衡量無效率水平的指標 按照 Cooper et al 2007 的思路 它可以分解為 投入無效率 式 2 1 1 1 2 x N n x x n n s IE Ng 好產出無效率 式 2 2 1 1 2 y M m y y m s IE MLg 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 4 壞產出無效率 式 2 3 1 1 2 b L l b b l l s IE MLg 2 3 Luenberger 生產率指標生產率指標 自從 et al 1994 對 Caves et al 1982 提出的 Malmquist 生產率Fare 指數進行發(fā)展以后 Malmquist 生產率指數便被廣泛地應用到多種研究領 域 并且由 Chung et al 發(fā)展為可以測度存在 壞 產出時 即全要素生產 率的 Malmquist Luenberger 生產率指數 ML 指數 無論是 M 指數還是 ML 指數 都需要在成本最小化或者受益最大化的假設下對測度角度進行選擇 即基于投入的測度方法還是基于產出的測度方法 Chambers et al 1996 發(fā) 展了一種新的生產率測度方法 即 Luenberger 生產率指標 Boussemart et al 2003 從理論和實證的角度對 Luenberger 生產率指標和 M 生產率指數進 行比較 認為基于差分的 Luenberger 生產率指標在未來的研究中更重要 它不需要對測度角度進行選擇 可以同時考慮投入的減少和產出的增加 與利潤最大化的假設相對應 并且也可以考慮成本最小化和收益最大化的 情況 根據 Chambers et al 1996 定義一個跨期的 Luenberger 生產率指標為 1111 11111 1 2 ttttttttt txybxyb tttttttt xybxyb LTFPSx y b gggSxybggg Sx y b gggSxybggg 式 2 4 注意 建議插入的公式采用公式編輯器 mathtype 進行編輯 公式尺寸 統(tǒng)一采用 14 磅 公式單獨插入時 開頭要空兩格 公式記得要編號 可 使用插入 引用 題注 自動添加編號 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 5 3 數據處理與實證結果分析數據處理與實證結果分析 3 1 數據處理與行業(yè)歸類說明數據處理與行業(yè)歸類說明 按照上述理論方法 需要中國26個制造業(yè)行業(yè)1999 2008年的 好 產出 壞 產出和投入數據 由于2002年前后國家劃分行業(yè)標準有所改 變以及數據可得性的限制 本文選取了除文體體育用品制造業(yè) 廢棄資源 和廢舊材料回收加工業(yè) 工藝品及其他制造業(yè)以外的26個制造業(yè)行業(yè)作為 研究對象 在下文中 為了對中國制造業(yè)分行業(yè)有一個總體的把握和系統(tǒng) 的分析 將根據國家統(tǒng)計局2003 年頒布的 三次產業(yè)劃分規(guī)定 國統(tǒng) 字 2003 14 號 把所研究的26 個制造業(yè)行業(yè)的歸為農產品原料加工 業(yè) 非農產品原料加工業(yè) 原材料工業(yè)和機械設備制造業(yè)四大類進行研究 其中 農產品原料加工業(yè)包括食品制造業(yè) 飲料制造業(yè) 煙草加工業(yè) 紡 織業(yè) 服裝及其他纖維制品制造 皮革毛皮羽絨及其制品業(yè) 木材加工及 竹藤棕草制品業(yè) 家具制造業(yè)和造紙及紙制品業(yè)等9個行業(yè) 非農產品原 料加工業(yè)包括印刷業(yè)記錄媒介的復制 醫(yī)藥制造業(yè) 化學纖維制造業(yè) 橡 膠制品業(yè) 塑料制品業(yè) 非金屬礦物制品業(yè) 金屬制品業(yè)和儀器儀表及文 化辦公用機械等8個行業(yè) 原材料工業(yè)包括化學原料及化學制品制造業(yè) 石油加工及煉焦業(yè) 黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè) 有色金屬冶煉及壓延加 工業(yè)等4個行業(yè) 機械設備制造業(yè)包括普通機械制造業(yè) 專用設備制造業(yè) 交通運輸設備制造業(yè) 電氣機械及器材制造業(yè) 電子及通信設備制造業(yè)等 5個行業(yè) 各行業(yè)投入產出數據主要來源于歷年 中國統(tǒng)計年鑒 中國環(huán)境年 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 6 鑒 以及 中國能源統(tǒng)計年鑒 對于在整理過程中發(fā)現缺失的數據 本 文采取了線性插值法彌補 1 好 產出 選用制造業(yè)各行業(yè)的工業(yè)總產值表示 好 產出 并 以各行業(yè)的工業(yè)品出廠價格指數將當年價的工業(yè)總產值折算成以 1999 年 價表示的不變價 2 壞 產出 由于我國 十一五規(guī)劃綱要 將主要污染物排放量降 低 10 作為節(jié)能減排目標之一 而主要污染物指的就是 SO2和 COD 另外 由于選擇能源消耗量作為資源投入 因此 在本文的研究中 把 SO2以及 COD 的排放量作為 壞 產出的指標 3 資源投入 傳統(tǒng)全要素生產率的測度一般不考慮資源 但考慮到在 環(huán)境因素的約束下 有必要把能源等資源投入納入到生產率的測度中 主 要是因為它一般被假設作為 壞 產出的主要來源 在本文中 選取各行 業(yè)能源消費總量作為資源投入指標 4 勞動投入 勞動投入嚴格來說不僅應該要考慮勞動時間 也要考慮 勞動的效率 但考慮到數據的可得性和準確性 本文采用各行業(yè)歷年全部 從業(yè)人員年平均人數作為勞動投入量指標 5 資本投入 本文參照李小平 朱鐘棣 2005 的做法 通過構建行 業(yè)固定資產投資價格指數對固定資產值進行處理 并把其作為資本投入的 衡量指標 由于統(tǒng)計年鑒上得到的固定資產值只是賬面價值 需要對其以 固定資產投資價格指數進行折算 按照國家統(tǒng)計局固定資產統(tǒng)計司 1987 的規(guī)定 固定資產價格指數分為建筑安裝工程價格指數 設備價 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 7 格指數和其他費用價格指數 為了簡化計算 將固定資產價格指數分為建 筑安裝工程價格指數和設備價格指數 并采用如下的公式計算 式 ijjss p tw tp tw tp t 3 1 其中 分別為 t 年行業(yè) i 投資品價格指數 建筑安 ijs p tp tp t 裝價格指數和設備價格指數 關于建筑安裝價格指數 采用國家統(tǒng)計局固 定資產投資統(tǒng)計司所推薦的計算方法 即利用建筑業(yè)各年當年價的總產值 與由建筑業(yè)當年價總產值指數推算出來的可比價總產值相比 得到一個建 筑安裝工程價格指數系列 以制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數表示設備 價格指數 分別為建筑安裝工程費用和設備費用占固定資產總值 js w tw t 的比例 然后對各行業(yè)的年末固定資產凈值進行如下折算 式 0 0 1 t ttti t Kkkp t A 3 2 其中 為 1999 年的年末固定資產凈值 t kA為 t 年固定資產凈值增 0t K 加量 以相鄰兩年固定資產凈值原值的差表示 3 2 數據特點描述數據特點描述 如表 3 1 從投入的情況來看 四類行業(yè)的各類投入增長速度較快 其中資本投入增長最快 平均增長率達到 13 72 這其中主要是因為 21 世紀中國加入 WTO 以來 外商對于中國制造業(yè)的投資迅速增長以及中國民 間各類中小型制造業(yè)企業(yè)得到快速發(fā)展 能源消耗的增長水平也不低 平 均增長率達到 9 85 其中以原材料工業(yè)和機械設備制造業(yè)的增長最為迅 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 8 速 從產出增長情況看來 四大類行業(yè)的 好 產出平均增長高達 21 78 其中產出增長最快的是機械設備制造業(yè) 其它三大行業(yè)的產出的 平均增長率都大于或者接近 20 產出增長水平較高 這與近年來中國制 造業(yè)迅猛發(fā)展并成為國民經濟的支柱產業(yè)的事實相符 然而 需要注意的 是 各行業(yè)工業(yè)總產值增長迅速 伴隨著的是高速的能源消耗增長率和污 染物排放增長率 表 3 1 1999 2008 年制造業(yè)各變量增長率 平均增長率 行業(yè) LKEYSO2COD 農產品原料加工業(yè) 6 5212 927 13200 432 88 非農產品原料加工業(yè) 5 0612 948 9820 73 4916 59 原材料工業(yè) 3 0512 9211 8619 487 3 0 51 機械設備制造業(yè) 8 1816 111 4326 931 6612 28 制造業(yè)簡單平均 5 713 729 8521 783 227 81 注 L 表示勞動投入 K 表示資本投入 E 表示能源消耗量 Y 表示工業(yè)總產值 由于對計算結 果進行了四舍五入 導致能源使用量份額加總超過 100 注意 表格和公式都需要統(tǒng)一編號 表格標題采用 宋體 四號 居中 表格內字體大小與正文字體一致 宋體 四號 表格的注釋為宋體 五 號 圖 3 1 是各行業(yè)能源使用量份額以及污染物排放量的份額 觀察圖可 看出 產出增長最慢的原材料工業(yè) 其能源消耗量最大 比重達到 62 以 上 這主要由黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè) 化學原料及制品制造業(yè)等原材 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 9 料工業(yè)行業(yè)本身對能源投入的需求較大的性質所決定 由于能源的大量使 用 原材料工業(yè)的 SO2排放量在四大行業(yè)中所占比重最大 高達 49 37 雖然農產品原料加工業(yè)的能源使用量不到全部行業(yè)的 10 但其 COD 的排 放量份額卻高達 68 46 主要是由于造紙及紙制品業(yè)的 COD 排放量過多 所造成的 僅僅這一行業(yè) COD 排放量份額就達到 46 4 9 94 16 65 68 46 21 35 31 38 9 32 62 17 49 37 19 66 6 55 2 62 56 100 01100100 0 20 40 60 80 100 120 ESO2COD 農產品原料加工業(yè)非農產品原料加工業(yè)原材料工業(yè)機械設備制造業(yè)制造業(yè)簡單平均 圖 3 1 1999 2008 年制造業(yè)行業(yè)能源使用量以及污染排放量份額 圖表也需要統(tǒng)一編號 標題采用四號字體 居中 不要出現跨頁表 圖 3 3 實證結果分析實證結果分析 為了更好地評估26個制造業(yè)行業(yè)的績效 本文運用上述介紹的方法以 及得到的樣本數據 計算了僅僅考慮投入和 好 產出的市場效率和市場 全要素生產率1 以及考慮了資源和環(huán)境因素約束的四大類制造業(yè)行業(yè)的環(huán) 1按照 Managi Kaneko 2006 把僅僅考慮市場投入和產出的效率和全要素生產率稱為市場效率和市場全要素生 產率 本文的效率和生產率計算是運用 Excel Solver Prem Platform V5 5 軟件包 腳注用 編號 每頁單 獨編號 不要全文編號 腳注編號是正文格式 不是上標格式 要注意腳注與參考文獻的卻別 腳注是對文中內容 的說明 腳注文本用宋體小五號字體 單倍行距 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 10 境效率和環(huán)境全要素生產率 并把它們進行比較分析 以尋找效率和生產 率變化的源泉 效率和全要素生產率的區(qū)別在于 前者是在既定的時間點 上測得的 屬于靜態(tài)分析 后者是考慮了不同時期間效率和技術的相對變 化的動態(tài)分析 在下文中 將會具體分析四大類行業(yè)兩種類型的效率和全要素生產 率指數及其成分逐年變化的結果 1 環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產率及 其成分 把能源的使用和作為 壞 產出的 SO2排放量納入考核范圍內 2 市場效率和市場全要素生產率及其成分 僅僅考慮勞動 資本投入 及 好 產出 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 11 4 影響環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產率的因素分析影響環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產率的因素分析 上一部分分析了我國制造業(yè)各行業(yè)在節(jié)能減排約束下1999 2008年的 環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產率績效 在本節(jié)將進一步分析我國制造業(yè)環(huán)境 效率和環(huán)境全要素生產率的影響因素 根據Fu 2005 李小平 2008 以 及李春頂 2009 等 影響行業(yè)績效的因素大致包括出口貿易 行業(yè)的盈 利情況 行業(yè)規(guī)模以及利用外商投資等 因本文在測度制造業(yè)行業(yè)生產率 與效率時把資源與環(huán)境因素納入框架內 故在分析影響因素時也應把資源 與環(huán)境因素納入考慮范圍 結合改革開放以來我國制造業(yè)的發(fā)展實際 綜合前人的研究經驗以及 自己的思考 本文選取了制造業(yè)各行業(yè)人均資本擁有量K 行業(yè)年度工業(yè) 增加值S 反映行業(yè)規(guī)模的變量 行業(yè)出口值與工業(yè)增加值的比率EX 外商直接投資額占當年行業(yè)工業(yè)增加值的比例 COD去除率 用工業(yè)COD 去除量比上去除量與排放量之和表示 SO2去除率 用工業(yè)SO2去除量比上 去除量與排放量之和表示 行業(yè)能源消耗量E等作為檢驗各行業(yè)環(huán)境效率 和環(huán)境生產率的影響因素 考慮到效率和生產率的值較小 為了更好地分 析以上因素的影響 將對以上除COD去除率和SO2去除率外的變量取自然 對數值 受數據可得性的限制 在分析影響因素時 本文選取的樣本是我國23 個制造業(yè)行業(yè) 在上文的基礎上剔除印刷業(yè)記錄媒介的復制 化學纖維制 造業(yè)和黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等3個行業(yè) 1999 2008年的面板數據 環(huán)境效率和環(huán)境生產率由以上DEA計算獲得 K和S數據均來自 中國統(tǒng)計 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 12 年鑒 用1999年為基期的工業(yè)品出廠價格指數進行平減 行業(yè)出口值EX 來自 中國海關統(tǒng)計年鑒 各年度 工業(yè)COD SO2去除量與排放量數據均 來自 中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒 各年度 出口和利用外資數值為美元值 我們 用年度平均人民幣兌美元的匯率進行折算 由于出口數據中分行業(yè)方法與 制造業(yè)行業(yè)不相對應 為解決此問題 本文對有關行業(yè)進行了合并與替代 合并替代情況見表4 1 表 4 1 出口貿易數據的行業(yè)替代情況 IE LTFP 計算行業(yè)分 類 出口對應行業(yè) IE LTFP 計算行業(yè)分類 出口對應行業(yè) 食品制造業(yè)食品醫(yī)藥制造業(yè)醫(yī)藥品 飲料制造業(yè)飲料橡膠制品業(yè)橡膠制品 煙草加工業(yè)煙草及其制品塑料制品業(yè) 非初級形狀塑 料 紡織業(yè)紡紗 織物 制成品非金屬礦物制品業(yè) 非金屬礦物制 品 服裝及其他纖維制品 制造業(yè) 服裝及衣著附件 有色金屬冶煉及壓延加工 業(yè) 有色金屬 皮革毛皮羽絨及其制 品業(yè) 皮革 皮革制品金屬制品業(yè)金屬制品 木材加工及竹藤棕草 制品業(yè) 軟木及木制品普通機械制造業(yè)通用工業(yè)機械 家具制造業(yè)家具及其零件專用設備制造業(yè) 特種工業(yè)專用 機械 造紙及紙制品業(yè)紙及紙板 紙制品業(yè)交通運輸設備制造業(yè)陸路車輛 石油加工及煉焦業(yè) 石油 石油產品及有關原 料 電氣機械及器材制造業(yè) 電力機械 器 具 電子及通信設備制造業(yè) 電信及聲音的 錄制化學原料及制品制造 業(yè) 其他化學原料及產品 儀器儀表文化辦公用機械 專業(yè) 科學及 控制用儀器 為了檢驗環(huán)境效率及其影響因素的關系 本文運用Tobit模型進行分 析 1對于環(huán)境全要素生產率的因素分析 則選擇隨機效應模型 因為對于 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 13 靜態(tài)面板數據 主要有固定效應與隨機效應模型以及OLS回歸兩種估計方 法 根據本文數據特點以及huasman檢驗結果 我們選擇固定效應模型 1 1由于環(huán)境無效率值越小表示效率水平越高 所以回歸出來的結果不符合傳統(tǒng)的習慣 為了使得回歸結果符合傳統(tǒng) 習慣 我們利用公式E 1 1 IE 將環(huán)境無效率值轉換為環(huán)境效率值 由于轉轉之后的值在0與1之間 所以選擇 Tobit回歸模型 1為了考慮生產率在各年間的動態(tài)變化 以及克服生產率指標在0 附近變化不顯著造成的計量不顯著問題 我們在 分析時是運用累積生產率指標 并且根據Managi Ranjan 2008 對環(huán)境全要素生產率進行了對數轉換 由于一 些值為負值 不可能進行簡單的對數轉換 首先將所有的值轉換為 1 LTFP 再對其求對數 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 14 結論結論 由于在不考慮資源和環(huán)境因素的約束下對工業(yè)行業(yè)的經濟績效的評價 往往存在一定的偏差 可能會造成效率和全要素生產率的高估 為了彌補 這一缺陷 本文選取了 SO2 COD 的排放量作為 壞 產出 運用 SBM 方向 性距離函數測度了考慮資源環(huán)境因素約束下的中國 26 個制造業(yè)分行業(yè) 1999 2008 年的環(huán)境效率及其無效率的來源 并運用 Luenberger 生產率指 標測度了中國 26 個制造業(yè)行業(yè) 1999 2008 年環(huán)境全要素生產率增長及其 成分進行實證分析 本文存在的不足主要體現在研究時間較短 研究的對象只是選取了 26 個分行業(yè) 并沒有涵蓋 34 個制造業(yè)行業(yè) 而且本文只考慮了 COD 以及 SO2 兩種壞產出 沒有考慮其他污染排放物 在影響因素的變量選取上具有一 定的主觀性 這些不足會在一定程度上影響環(huán)境效率和環(huán)境全要素測度的 準確性以及結論的說服力 這些問題都將成為下一步研究的重點 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 15 致謝致謝 本論文在我的導師 XX 的親切關懷和悉心教導下完成 在此向他致以 衷心的謝意 他無可挑剔的敬業(yè)精神 嚴謹認真的治學態(tài)度 深厚的經濟 學修養(yǎng)和平易近人的待人方式 為我樹立了良好的榜樣 將激勵我不斷的 進取 走好以后的道路 其次 論文的研究依托 XX 實驗項目 1055911043 的開展 在此特別感謝學校以及學院對該項目的支持 此 外 還要感謝在這四年的學習中教過我的老師們 謝謝他們給我傳授了豐 富的經濟學知識 為我日后開展深造研究奠定了基礎 最后 我的同門師 兄在寫作的過程中給我提供了許多寶貴的資料和建議 我的舍友在精神上 給我莫大的支持 在此一并感謝 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產率研究 16 參考文獻