海南省2015年期貨從業(yè)法律法規(guī)：首席風(fēng)險(xiǎn)管理任免與行為規(guī)范考試題.doc

海南省2015年期貨從業(yè)法律法規(guī)：首席風(fēng)險(xiǎn)管理任免與行為規(guī)范考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為15500元，買入價(jià)格為15501元，前一成交價(jià)為15498元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_元。A：15498B：15499C：15500D：15501 2、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入（）。A凈資產(chǎn)B凈資本C負(fù)債D流動(dòng)負(fù)債3、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是_。A160元B400元C800元D1600元 4、關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，下列描述錯(cuò)誤的是。A：現(xiàn)貨交易是以期貨交易為基礎(chǔ)的B：期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)的C：沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)難以回避D：沒有現(xiàn)貨交易，期貨交易就沒有產(chǎn)生的根基5、對(duì)滬深300股指期貨進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號(hào)某一合約單邊持倉(cāng)限額為。A：10手B：100手C：1 000手D：10 000手 6、期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。A監(jiān)管會(huì)員及客戶B指定交割倉(cāng)庫(kù)C指定期貨保證金存管銀行D調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) 7、我國(guó)的期貨交易所兼有結(jié)算職能，下列說法不正確的是。A：組織并監(jiān)督結(jié)算和交割，保證合約履行B：監(jiān)督會(huì)員的交易C：監(jiān)督指定交割倉(cāng)庫(kù)D：負(fù)責(zé)在會(huì)員之間分配利潤(rùn) 8、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，測(cè)試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。A：期貨交易所B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu) 9、只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)是。A：美式期權(quán)B：歐式期權(quán)C：看跌期權(quán)D：看漲期權(quán) 10、如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么這個(gè)期貨市場(chǎng)就是_。A有廣度的B窄的C缺乏深度的D有深度的11、假如生產(chǎn)某種物品所需原料價(jià)格上升了，則這種商品的_A：需求曲線向左方移動(dòng)B：供給曲線向左方移動(dòng)C：需求曲線向右方移動(dòng)D：供給曲線向右方移動(dòng) 12、目前國(guó)內(nèi)期貨交易所有_。A深圳商品交易所B大連商品交易所C鄭州商品交易所D上海期貨交易所 13、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有_。A芝加哥商業(yè)交易所B紐約商業(yè)交易所C倫敦國(guó)際石油交易所D上海期貨交易所14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過（）等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A審核材料B考察談話C詢問相關(guān)人D調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 15、下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約B：最早的金屬期貨誕生于美國(guó)，英國(guó)金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國(guó)C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨利率期貨股指期貨的發(fā)展歷程 16、期貨公司從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的：可免于紀(jì)律懲戒，（）。A由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育B由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接對(duì)其予以批評(píng)教育C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其予以責(zé)罰D免于處罰 17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的_原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A：公開、公平、公信B：公平、公信、公正C：公正、公信、公開D：公開、公平、公正 18、在會(huì)員制期貨交易所中，交易規(guī)則委員會(huì)負(fù)責(zé)。A：審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出修改意見B：通過仲裁程序解決會(huì)員之間、非會(huì)員與會(huì)員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴C：調(diào)查申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)D：負(fù)責(zé)起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改 19、客戶可以多種委托方式下達(dá)交易指令其中，以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫A：授權(quán)委托書B：書面交易指令單C：期貨經(jīng)紀(jì)合同D：風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書 20、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A國(guó)務(wù)院B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C期貨交易所員工大會(huì)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 21、下列關(guān)于交易，結(jié)算，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)保存或備份的表述，錯(cuò)誤的是_。A期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式B期貨公司應(yīng)當(dāng)定期將交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份C期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)，可靠D期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度 22、交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所按_收取的費(fèi)用。A成交合約金額的一定比例B成交合約手?jǐn)?shù)C合約價(jià)值D成交價(jià)格23、根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守_，嚴(yán)格執(zhí)行_。_A期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度B期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度C投資者行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員行為制度D投資者行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度 24、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是（）。A期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)B期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員C期貨交易所D期貨公司25、在波浪理論考慮的主要因素中，_是最重要的。A：價(jià)格走勢(shì)所形成的形態(tài)B：完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短C：價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的絕對(duì)位置D：價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的相對(duì)位置二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、衍生品市場(chǎng)有_市場(chǎng)。A遠(yuǎn)期B期貨C期權(quán)D互換 2、證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A控股B全資擁有C被同一機(jī)構(gòu)控制D具有長(zhǎng)期合作關(guān)系3、關(guān)于對(duì)股指期貨投資者的誠(chéng)信狀況評(píng)估，下列說法正確的是（）。A期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息B投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信記錄的證明C投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明D期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估 4、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的有_。A未按規(guī)定履行職責(zé)B未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)C違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況D未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況5、以下說法錯(cuò)誤的有（）。A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 6、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析的是_A：價(jià)格總水平分析B：銀行貸款總額分析C：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析D：區(qū)位分析 7、期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行測(cè)試A：流動(dòng)性B：可行性C：收益性D：敏感性 8、下列關(guān)于衍生品場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的說法，不正確的是_。A場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng)B場(chǎng)外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易C在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束D和場(chǎng)內(nèi)交易相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性 9、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則B近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件C近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件D中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 10、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有_。A期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來(lái)某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品B遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸C遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易D遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的等情況進(jìn)行定期核查。A：籌集B：管理C：使用D：安全性 12、下列關(guān)于期貨交易的場(chǎng)所說法正確的是_A：期貨交易可以任意選擇交易所B：期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行C：期貨交易必須在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行D：期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行 13、關(guān)于套利指令，說法正確的有_。A套利市價(jià)指令是指將按照市場(chǎng)當(dāng)前可能獲得的最好價(jià)差成交的一種指令B套利限價(jià)指令是指按照指定的或更優(yōu)的價(jià)差成交的指令C套利市價(jià)指令成交速度快于套利限價(jià)指令D套利限價(jià)指令不能保證能夠立刻成交14、目前，我國(guó)大連商品交易所上市的期貨品種包括_等。A大豆B紅小豆C豆粕D啤酒大麥 15、期貨市場(chǎng)通過套期保值來(lái)實(shí)現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能，其基本原理是第一章期貨市場(chǎng)概述。A：同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致B：同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)完全相同C：期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格隨著期貨合約到期日的來(lái)臨，兩者呈現(xiàn)趨同性D：套期保值能消滅風(fēng)險(xiǎn) 16、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比，具有放大性的特征，主要原因是_。A與現(xiàn)貨價(jià)格相比，期貨價(jià)格波動(dòng)較大，更為頻繁B期貨交易具有“以小博大”的特征，投機(jī)性較強(qiáng)C期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣D期貨交易具有遠(yuǎn)期性，未來(lái)不確定因素多，若行情發(fā)生突然變化，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)散 17、_是在期貨交易的實(shí)物交割中必不可少的環(huán)節(jié)。A增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)B交易所對(duì)交割月份持倉(cāng)合約進(jìn)行交割配對(duì)C買賣雙方通過交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單與貨款交換D買賣雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià) 18、下列屬于一般期貨投資者風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是。A：充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn)B：慎重選擇期貨公司C：制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度D：規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力 19、結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員_進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。A交易保證金B(yǎng)盈虧C手續(xù)費(fèi)D交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng) 20、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)_對(duì)待投資者。A公平B公開C合理D合法 21、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國(guó)有企業(yè)B國(guó)有控股企業(yè)C金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位 22、下列_是石油的主要消費(fèi)國(guó)。A日本B美