《證券從業(yè)人員行為準則》解讀.ppt

合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 證券從業(yè)人員行為準則 解讀 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 主要內容 一 適用范圍二 基本準則三 從業(yè)人員的一般性禁止行為四 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為五 基金銷售機構從業(yè)人員的特定禁止行為六 證券投資咨詢機構 財務顧問機構從業(yè)人員特定禁止行為七 違法違規(guī)處理 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 一 適用范圍 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 適用范圍 一 證券公司的管理人員 業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人 二 基金銷售機構中從事基金銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員 三 證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 適用范圍 四 從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員 五 協(xié)會規(guī)定的其他人員 本準則所稱管理人員包括機構法定代表人 高級管理人員 部門負責人 分支機構負責人 中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的 適用其規(guī)定 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 二 基本準則 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 基本準則 從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范 接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理 接受并配合協(xié)會的自律管理 遵守交易所有關規(guī)則 所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 基本準則 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益 誠實守信 勤勉盡責 維護行業(yè)聲譽 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 基本準則 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務 對客戶進行證券投資相關教育 正確向客戶揭示投資風險 為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平 從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格 通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊 接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 基本準則 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時 應當及時向所在機構報告 當無法避免時 應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 基本準則 從業(yè)人員應保守國家秘密 所在機構的商業(yè)秘密 客戶的商業(yè)秘密及個人隱私 對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務 但下列情況除外 一 國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的 二 有關法律 法規(guī)要求提供的 從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后 仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 基本準則 機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的 從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告 機構應及時采取措施妥善處理 機構未妥善處理的 從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告 協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密 機構或機構相關人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 三 從業(yè)人員的一般性禁止行為 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 從業(yè)人員的一般性禁止行為 一 從事或協(xié)同他人從事欺詐 內幕交易 操縱證券交易價格等非法活動 二 編造 傳播虛假信息或者誤導投資者的信息 三 損害社會公共利益 所在機構或者他人的合法權益 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 從業(yè)人員的一般性禁止行為 四 從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 五 貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務 六 接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂 七 買賣法律明文禁止買賣的證券 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 從業(yè)人員的一般性禁止行為 八 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 九 隱匿 偽造 篡改或者毀損交易記錄 十 泄露客戶資料 十一 中國證監(jiān)會 協(xié)會禁止的其他行為 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 四 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為 一 代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券 二 違規(guī)向客戶提供資金或有價證券 三 侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為 四 在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托 五 對外透露自營買賣信息 將自營買賣的證券推薦給客戶 或誘導客戶買賣該種證券 六 中國證監(jiān)會 協(xié)會禁止的其他行為 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 五 基金銷售機構從業(yè)人員的特定禁止行為 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 基金銷售機構從業(yè)人員的特定禁止行為 一 違反有關信息披露規(guī)則 私自泄漏基金的證券買賣信息 二 在不同基金資產(chǎn)之間 基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 三 利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 基金銷售機構從業(yè)人員的特定禁止行為 四 挪用基金投資者的交易資金和基金份額 五 在基金銷售過程中誤導客戶 六 中國證監(jiān)會 協(xié)會禁止的其他行為 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 六 證券投資咨詢機構 財務顧問機構從業(yè)人員特定禁止行為 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 證券投資咨詢機構 財務顧問機構從業(yè)人員特定禁止行為 一 接受他人委托從事證券投資 二 與委托人約定分享證券投資收益 分擔證券投資損失 或者向委托人承諾證券投資收益 三 依據(jù)虛假信息 內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告 四 中國證監(jiān)會 協(xié)會禁止的其他行為 基金管理公司和基金代銷機構制作 分發(fā)或公布基金宣傳推介材料 應當按照本規(guī)定的要求報送報告材料 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 七 違法違規(guī)處理 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 違法違規(guī)處理 從業(yè)人員違反本準則的 協(xié)會應當進行調查 視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施 并將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng) 從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī) 需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的 移交中國證監(jiān)會處理 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價值 違法違規(guī)處理 從業(yè)人員違反本準則 情節(jié)輕微 且沒有造成不良后果的 協(xié)會可酌情免除紀律懲戒 但應責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育 合規(guī)經(jīng)營 全員合規(guī) 合