私募投資基金合同.doc

.私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）編號：私募投資基金合同（適用于契約型非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）基金份額持有人：基金管理人：基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行_分行特別聲明：托管人僅承擔(dān)基金托管人職責(zé)，不參與基金的募集與銷售，不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)對基金所投資項目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任。合同范本整理編輯版2目錄一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾3四、基金的基本情況4五、私募基金的募集5六、私募基金成立的備案7七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓8八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)12九 基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)18十、基金份額的登記22十一、基金的投資23十二、投資經(jīng)理的指定與變更25十三、基金的財產(chǎn)25十四、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行27十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算30十六、基金的費用與稅收31十七、基金的收益分配33十八、信息披露與報告34十九、風(fēng)險揭示37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止38二十一、基金的清算程序40二十二、違約責(zé)任42二十三、法律適用和爭議的處理43二十四、通知和送達(dá)43二十五、其他事項44合同范本整理編輯版2一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱“私募辦法”）和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照基金法、私募辦法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照基金法、私募辦法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的_基金合同，以及對該合同做出的任何有效變更。2、委托人/基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，且具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資本基金風(fēng)險能力的單位和個人，或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。3、基金管理人：指_。4、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行_分行。5、注冊登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。6、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，進(jìn)行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機(jī)構(gòu)。7、本基金、基金：指 。8、投資說明書：指 投資說明書，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。10、資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。11、基金財產(chǎn)/委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。13、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。14、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。15、基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。16、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。17、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。18、認(rèn)購：指在基金初始銷售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購買本基金份額的行為。19、申購：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。20、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。21、違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。22、代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。23、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。24、 信息披露義務(wù)人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。三、聲明與承諾（一）基金份額持有人聲明其為符合私募辦法規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。基金份額持有人承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已通過中國基金業(yè)協(xié)會登記備案，成為開展私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，編號為：_，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?；鸪钟腥苏J(rèn)購前可去監(jiān)管部門中國證券投資基金業(yè)協(xié)會查證基金管理人的資格。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。但基金托管人不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)對基金所投資項目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任。（四）本協(xié)議各方確認(rèn)，本協(xié)議中有關(guān)托管的相關(guān)約定若與托管協(xié)議不一致的，具體的托管相關(guān)事宜以基金管理人與基金托管人簽署的托管協(xié)議為準(zhǔn)。四、基金的基本情況（一）基金名稱：_。（二）基金的類別：_。（三）基金的運(yùn)作方式：封閉式開放式，開放頻率為_。（四）基金的投資目標(biāo)和投資范圍：_。（五）基金的存續(xù)期限：_。（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于 萬元人民幣，且不得超過 億元人民幣。（七）基金份額的初始募集面值：人民幣 元。（八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）：_。（九）私募基金的托管事項（如有）：本基金的托管人為： _。（十）私募基金的外包事項（如有）：本基金外包機(jī)構(gòu)的名稱：_ _。在中國基金業(yè)協(xié)會登記編碼（如有）；_。（十一）其他除本合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、私募基金的募集（一）基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對象、投資人上限1、初始募集期間本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起_，具體時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。2、募集方式本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的投資說明書為準(zhǔn)。通過自行銷售認(rèn)購本基金份額的基金投資者應(yīng)當(dāng)將認(rèn)購資金存入基金管理人專門開立的基金募集專用賬戶。具體的賬戶信息如下：賬戶名稱：賬戶號：開戶行：監(jiān)督機(jī)構(gòu)：如基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集的，基金銷售機(jī)構(gòu)須在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。具體募集機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的投資說明書為準(zhǔn)。3、募集對象達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人，或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。4、 募集投資者上限不超過200人（含）。（二）基金份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以貨幣形式交付。委托人在初始募集期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費用），并可多次認(rèn)購，初始募集期間追加認(rèn)購金額應(yīng)為1萬元的整數(shù)倍。（三）基金份額的認(rèn)購費用本基金的認(rèn)購費為_。（四）初始募集期間的認(rèn)購程序1、基金管理人委托代理銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集的，可以委托代理銷售機(jī)構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給基金管理人。2、認(rèn)購程序?；鸱蓊~持有人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購申請的確認(rèn)。募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。（五）初始募集期間投資人募集資金的管理基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金初始募集期間客戶的資金存入專門賬戶，在基金初始募集行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用?；鹉技诮Y(jié)束或停止銷售時，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將募集專用賬戶內(nèi)的有效募集資金轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。（六）基金份額的計算 1、本基金采用金額認(rèn)購的方式。認(rèn)購份額的計算方式如下： 認(rèn)購份額（認(rèn)購金額認(rèn)購利息）份額初始面值 2、認(rèn)購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（七）基金初始募集資金利息的處理方式 投資者認(rèn)購金額（不含認(rèn)購費）加計其在初始募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（八）認(rèn)購資金的交付 基金管理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至私募基金的募集結(jié)算專用賬戶。并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認(rèn)購 私募投資基金”。 基金募集資金自到達(dá)托管賬戶之日至基金開放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。（9） 投資冷靜期及回訪確認(rèn)1、 本基金設(shè)有時間為24小時的投資冷靜期，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者繳納全部認(rèn)購基金的款項后開始計算，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。2、 基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后，應(yīng)指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)形式進(jìn)行投資回訪，對投資人認(rèn)購基金的相關(guān)行為進(jìn)行確認(rèn)，投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。3、 募集機(jī)構(gòu)的回訪應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：4、 （一）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)； 5、 （二）確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章； 6、 （三）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容； 7、 （四）確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配； 8、 （五）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率； 9、 （六）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失； 10、 （七）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利； 11、 （八）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。 12、 投資者在回訪成功前有權(quán)解除基金合同，如投資者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在_工作日之內(nèi)將全部認(rèn)購款項退還給投資人。13、 未經(jīng)回訪成功，投資者繳納的認(rèn)購基金款項不得由募集結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)至托管資金賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作該認(rèn)購基金款項。六、私募基金成立的備案（一）基金合同的簽署方式基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金份額持有人為法人的，本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章），及基金管理人和基金托管人的法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）；基金份額持有人為自然人的，本合同需基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）。（二）基金成立的條件本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：基金份額持有人人數(shù)不超過200人，基金的初始財產(chǎn)合計不低于 萬元人民幣且不超過 億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（三）基金的備案初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。（四）基金銷售失敗的處理方式基金銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。2、在基金銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓（一）申購與贖回場所本基金申購與贖回場所為直銷機(jī)構(gòu)（管理人）及/或管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理申購與贖回。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的投資說明書為準(zhǔn)。（二）申購與贖回的開放日和時間本基金贖回開放日為 。本基金申購開放日為 。本基金申購與贖回開放時間為 。若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金份額持有人。（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等1、“未知價”原則，即認(rèn)購、申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；2、“金額認(rèn)購、申購與份額贖回”原則，即認(rèn)購、申購以金額申請，贖回以份額申請；3、當(dāng)日的認(rèn)購、申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的當(dāng)日開放時間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日開放時間結(jié)束后不得撤銷；4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進(jìn)行順序贖回，以確定所適用的贖回費率及業(yè)績報酬。（四）申購與贖回的程序1、基金份額持有人辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2、申購與贖回申請的確認(rèn)?；鸸芾砣藨?yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效認(rèn)購、申購與贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購、申購或贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到了申購或贖回申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。在正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+1日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。如將開放當(dāng)日全部有效申購申請確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)不超過200人，則注冊登記機(jī)構(gòu)對申購申請全部予以確認(rèn)。如將開放當(dāng)日全部有效申購申請確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)超過200人，則注冊登記機(jī)構(gòu)按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認(rèn)申購申請，確保本基金的委托人數(shù)不超過200人，對未予確認(rèn)的申購資金予以返還。3、申購與贖回申請的款項支付。認(rèn)購、申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購、申購不成功，已交付的委托款項將退回基金份額持有人賬戶。投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。4、 基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前3個工作日告知基金份額持有人。（五）申購與贖回的金額限制投資者在基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，如投資者在提交申購申請時未持有基金份額，則首次認(rèn)購、申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費用），且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。在開放日內(nèi)追加申購的，每次申購的金額應(yīng)不低于_萬元人民幣。當(dāng)投資者持有的基金份額資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請確認(rèn)后投資者持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。當(dāng)投資者持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，合理調(diào)整對認(rèn)購、申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。（六）申購與贖回的價格、費用1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。2、申購份額的計算及余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。申購費用：本基金的申購費用_。3、贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。贖回費用：本基金的贖回費為_。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。4、基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認(rèn)購費率、申購費率、贖回費率或調(diào)整收費方式。如降低費率或調(diào)整收費方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前3個工作日告知基金份額持有人。（六）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受投資者的申購申請：（1）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金的基金份額持有人超過200人；（2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；（4）因基金收益分配、或基金內(nèi)某個權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；（5）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請時，申購款項將退回基金份額持有人賬戶。2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。3、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時告知基金份額持有人。4、暫?；鸬纳曩彙②H回時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。5、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。（七）大額贖回的通知任一委托人在開放日贖回金額超過人民幣300萬元的，應(yīng)當(dāng)提前3個工作日書面通知管理人。管理人未收到該等通知的，管理人有權(quán)拒絕該委托人的贖回。（八）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定單個工作日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的10%時，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。對開放日提出的贖回申請，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當(dāng)延長，最長不應(yīng)超過15個工作日。（2）部分延期贖回：當(dāng)全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請在后續(xù)工作日予以受理。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則委托人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發(fā)生部分延期贖回時，基金管理人可以適當(dāng)延長贖回款項的支付時間，但最長不應(yīng)超過15個工作日。（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓（如有）在本基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總?cè)藬?shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人。1、具體轉(zhuǎn)讓方式和程序_。2、私募基金管理人對轉(zhuǎn)讓后的基金份額按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進(jìn)行重新份額登記。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人（投資者）1、基金份額持有人（投資者）概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2、基金份額持有人（投資者）的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）根據(jù)本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)（5）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息披露資料；（7）基金設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益；（8）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 3、基金份額持有人（投資者）的義務(wù)（1）認(rèn)真閱讀并遵守本合同的約定，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資者確認(rèn)程序，如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；（3）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書；（4）按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項，承擔(dān)基金合同約定的管理費、托管費及其他相關(guān)費用；（5）按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（6）及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；（7）向基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；（8）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（9）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（11）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美?，?yīng)予返還；（12）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人概況名稱： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期： 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號： 組織形式：注冊資本： 存續(xù)期限：聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：2、基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（5）自行募集或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)募集基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。 （6）自行擔(dān)任或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。（7）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整。（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?1）選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（12）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)。（3）制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)。（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資。 （7）不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。（8）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（9）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。（10）按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件（如有）。（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（12）根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)私募基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。（13）按照本合同的約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。（14）根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括=編制并向基金份額持有人提供基金業(yè)務(wù)季度及年度報告。（15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。（16）進(jìn)行基金會計核算。（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（18）保存基金業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。（19）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（20）按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益。（21）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。（22）建立并保存投資者名冊。（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者。（24）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人1、基金托管人概況名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_分行住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：通訊地址：傳真：2、基金托管人的權(quán)利（1）按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費。（2）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施。（3）按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產(chǎn)。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)。但對于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的基金資產(chǎn)，以及處于托管銀行實際控制之外的基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜。（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。（5）按規(guī)定開立和注銷私募基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶（私募基金管理人和私募基金托管人另有約定的，可以按照約定履行本項義務(wù)；如果基金合同約定不托管的，由私募基金管理人履行本項義務(wù)）。（6）根據(jù)本合同約定復(fù)核私募基金份額凈值。（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項。（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報告，并定期出具書面意見。（9）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜。（10）按照法律法規(guī)的規(guī)定，妥善保存本基金業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（11）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息。（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料。（14）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。（15）按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九 基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。基金份額持有人大會設(shè)有日常機(jī)構(gòu)。（一）召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)、基金合同和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）：（1）延長本合同期限；（2）修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同；（3）更換基金管理人；（4）更換基金托管人；（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（6）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。2、針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。（二）日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立1、按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換基金管理人、基金托管人；（3）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動；（4）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）本合同約定的其他職權(quán)。2、基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生?；鸱蓊~持有人大會日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由本合同約定。（三）會議/日常機(jī)構(gòu)召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會由日常機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)召集。2、日常機(jī)構(gòu)未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金管理人召集。3、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式。（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1）會議召開的時間、地點和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；（7）召集人需要通知的其他事項。2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。（五）基金份額持有人出席會議的方式基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會或通訊開會等方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：（1）會議召集人按本合同約定向基金份額持有人進(jìn)行會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)進(jìn)行相關(guān)提示性通知；（2）召集人按本合同約定通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開；（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符；3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。（六）議事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如對本合同的重大修改、決定終止本合同、更換基金管理人、更換基金托管人、法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。2、議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首