風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南

濟(jì)南銀座濟(jì)陽購物廣場有限公司二一八年三月目 錄1.適用范圍- 1 -2.編制依據(jù)- 1 -3.總體要求、目標(biāo)與原則- 2 -4.職責(zé)分工- 2 -5.術(shù)語和定義- 4 -6.信息收集- 6 -7.危險(xiǎn)源辨識- 7 -8.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和分級- 10 -9.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃- 10 -10.變更管理- 14 -11.持續(xù)改進(jìn)- 14 -12.公告警示- 15 -13.記錄管理- 15 -14.考評獎(jiǎng)懲- 15 -附件- 15 -風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南1.適用范圍本實(shí)施指南適用于行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、分級、管控。2.編制依據(jù)下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國特種設(shè)備安全法中華人民共和國消防法安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局（2007）第16號）國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023號）山東省安全生產(chǎn)條例企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（財(cái)企201216號）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字201636號）工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）中有色行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（安監(jiān)總管四201631號）等。企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ/T-9006重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理規(guī)定職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T28001-2011生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GBT138612009企業(yè)傷亡事故分類GB64411986國家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程（變電部分）3.總體要求、目標(biāo)與原則風(fēng)險(xiǎn)分級管控是實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防的有效手段，企業(yè)作為安全管理的主體，必須明確安全管理職責(zé)，對危險(xiǎn)源進(jìn)行重點(diǎn)管控，采取各種措施積極主動(dòng)治理隱患，將危險(xiǎn)消除在萌芽狀態(tài)，切實(shí)消除重大傷亡事故，夯實(shí)安全基礎(chǔ)。對危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)作業(yè)的管理，應(yīng)遵循“分級負(fù)責(zé)，及時(shí)申報(bào)，控制重點(diǎn)，措施到位”的原則，嚴(yán)格按照企業(yè)內(nèi)部關(guān)于重大（要）危險(xiǎn)源管控相關(guān)要求落實(shí)執(zhí)行。企業(yè)應(yīng)積極利用信息化手段，做好隱患、不安全情況的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析，根據(jù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)分級。各企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)分級管控方面要把握重點(diǎn)突出的特點(diǎn)，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管控，要根據(jù)企業(yè)現(xiàn)場管理情況，采取有效措施進(jìn)行有效監(jiān)督及管控。4.職責(zé)分工4.1 團(tuán)隊(duì)組建企業(yè)應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員至少包括分管領(lǐng)導(dǎo)、科室負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作； 各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立體系建立各級工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實(shí)施； 基層單位各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工等應(yīng)全面參與風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和管控措施的制定等活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識別全面，定位準(zhǔn)確，評價(jià)得當(dāng)。4.2 具體職責(zé)4.2.1 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，其主要職能應(yīng)包括：確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系所需要的資源；確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)和責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理；確保團(tuán)隊(duì)或小組其他人員履行其職責(zé)。4.2.2 各生產(chǎn)單位安全管理部門是風(fēng)險(xiǎn)庫建立、監(jiān)控及應(yīng)用的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織開展企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)庫建立和維護(hù)工作，監(jiān)督指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部按各職責(zé)分工開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)開展危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估工作，負(fù)責(zé)企業(yè)范圍內(nèi)的重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理工作，并發(fā)動(dòng)各級部門對生產(chǎn)作業(yè)中綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識（具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識別、評價(jià)、匯總、檢查、管理與控制）。4.2.3 風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系領(lǐng)導(dǎo)組織及參與人員應(yīng)充足且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力，明確各級人員的能力要求，采取針對性培訓(xùn)、調(diào)崗等方法，滿足相關(guān)能力，其中各級人員應(yīng)具備的能力為：主要負(fù)責(zé)人：熟練掌握國家政策、安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；熟練掌握適用的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)辦法。團(tuán)隊(duì)或小組成員：熟練掌握安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；熟練掌握適用的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)辦法；熟練掌握分管部門或?qū)I(yè)的相關(guān)知識。參與辨識人員：熟練掌握安全或行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；熟練掌握本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等。4.2.4 各生產(chǎn)單位組織本企業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別工作，并對企業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)更新、補(bǔ)充，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別全面、具體、最新。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評價(jià)工作要做到實(shí)時(shí)更新，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級后并進(jìn)行管控后的危險(xiǎn)源，如果通過設(shè)備改造、工藝變化等原因進(jìn)行了預(yù)防，則相應(yīng)的應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)分級因素?cái)?shù)值進(jìn)行相應(yīng)的變化。4.2.5各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理。5.術(shù)語和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）。風(fēng)險(xiǎn)(R)可能性(L) 后果(C)。5.2 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識風(fēng)險(xiǎn)辨識是識別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識是識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）5.5 風(fēng)險(xiǎn)評估/評價(jià)對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級采用科學(xué)方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)3級風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)2級風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)1級風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7 風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性?？刂拼胧?yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10 重大危險(xiǎn)源是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6.信息收集 為全面識別、系統(tǒng)評價(jià)危險(xiǎn)源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；（2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；（6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）；（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；（8）過去已識別的危險(xiǎn)源識別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；（9）危險(xiǎn)源識別、評價(jià)及控制方法文件、制度或指南；（10）應(yīng)急預(yù)案文本；（11）安全管理制度；（12）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；（15）安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計(jì)專篇；（16）安全評價(jià)報(bào)告；（17）職業(yè)危害評價(jià)與監(jiān)測資料等。7.危險(xiǎn)源辨識 7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求 為保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別的全面性和準(zhǔn)確性，建議根據(jù)具體作業(yè)流程、生產(chǎn)工序、設(shè)備特點(diǎn)以及工作活動(dòng)來劃分風(fēng)險(xiǎn)辨識單元，具體劃分辦法為：a）以生產(chǎn)工序劃分，。b）按照工序劃分完成之后，將各工序范圍內(nèi)的作業(yè)流程進(jìn)行分類，大體分為檢修及運(yùn)行工藝作業(yè)流程；c）按照作業(yè)流程分類完畢之后，企業(yè)應(yīng)將檢修及運(yùn)行工藝按照工作活動(dòng)具體分類，將檢修工作活動(dòng)分為大修、中修、小修、臨時(shí)性檢修、設(shè)備搶修、設(shè)備維護(hù)、設(shè)備點(diǎn)檢等；運(yùn)行工藝工作活動(dòng)分為更改流程、啟停設(shè)備、工藝調(diào)控、運(yùn)行巡檢、設(shè)備巡檢等方面；d）各生產(chǎn)工序中應(yīng)根據(jù)設(shè)備情況，綜合考慮設(shè)備狀態(tài)造成的風(fēng)險(xiǎn)，將各生產(chǎn)工序中重要設(shè)備列入重點(diǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)類別之中， e）根據(jù)作業(yè)流程、生產(chǎn)工序、設(shè)備特點(diǎn)以及作業(yè)活動(dòng)劃分之后，要綜合考慮危險(xiǎn)源產(chǎn)生的原因及分類，綜合識別氧化鋁行業(yè)內(nèi)存在的所有危險(xiǎn)源。7.2 危險(xiǎn)源識別方法根據(jù)識別范圍的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，作為危險(xiǎn)源辨識的基本單元，即確定的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識的基本單元，同時(shí)也是編制“一企一冊”的基本信息。7.2.1 企業(yè)選用工作危害分析法（JHA）和“安全檢查表法”相結(jié)合的“系統(tǒng)-工作危害分析法（S-JHA）”，具體見附錄，其中主要的使用表格為危險(xiǎn)源辨識評價(jià)一覽表。a）工作危害分析法（JHA） 工作危害分析法（JHA）：把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。在識別危險(xiǎn)源時(shí)，要從四個(gè)方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等）；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。 b）安全檢查表法為了系統(tǒng)找出各環(huán)節(jié)中的不安全因素，把各環(huán)節(jié)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)）制定詳細(xì)的安全檢查表。 檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設(shè)備安全檢查表。根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容為危險(xiǎn)源。序 號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)源7.2.2事故類型 依據(jù)參照GB64411986企業(yè)傷亡事故分類 進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20 類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。7.2.3 在進(jìn)行危害因素識別時(shí)，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如：造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成中毒、窒息、觸電的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素等，尤其是氧化鋁行業(yè)要重點(diǎn)考慮化學(xué)性危害因素以及中毒、窒息、觸電等相關(guān)方面的危害因素，而電解鋁行業(yè)重點(diǎn)考慮爆炸、觸電、有毒有害物料、灼燙、起重傷害等危害因素。7.2.4辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。從物質(zhì)的角度可以考慮腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（具體危害因素辨識及分類方法詳見附表1）7.2.5危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。8.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和分級8.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)宜通過評價(jià)潛在傷害的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性而確定，而作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（附件二）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法（附件三）等較簡易的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法是有色行業(yè)較常用的方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法，它綜合考慮了傷害事故的嚴(yán)重程度、可能性、以及暴露頻次。8.2 風(fēng)險(xiǎn)分級將識別的風(fēng)險(xiǎn)按照作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC）進(jìn)行分級，識別出的風(fēng)險(xiǎn)分為一、二、三、四、五級風(fēng)險(xiǎn)。 按照魯政辦發(fā)201636號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險(xiǎn)分為四級。企業(yè)可以將五級風(fēng)險(xiǎn)并入四級風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)⒁患壟c二級合并為一級加強(qiáng)管理，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險(xiǎn)，也可以自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級（分級標(biāo)準(zhǔn)詳見附件二）。企業(yè)如果存在重大危險(xiǎn)源，應(yīng)按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。企業(yè)也應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級的結(jié)果進(jìn)行評級，對于不同的級別的風(fēng)險(xiǎn)制定不同的管控措施，交由不同層級管理，實(shí)現(xiàn)分級管控的目的。9.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃9.1風(fēng)險(xiǎn)管控原則風(fēng)險(xiǎn)管控措施遵循以下優(yōu)先控制原則：（1）能消除的就采取措施消除存在的安全風(fēng)險(xiǎn)（如改變工藝、改變作業(yè)方法）；（2）對于不能消除的但又必須作業(yè)的情況則采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施（如安裝防護(hù)欄、掛貼安全警示標(biāo)識等），以防止風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；（3）對于無法降低的安全風(fēng)險(xiǎn)則采取對這些區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人員發(fā)放勞動(dòng)保護(hù)用品采取個(gè)體保護(hù)，防止事故的發(fā)生；（4）考慮對應(yīng)急方案的需求。9.2 風(fēng)險(xiǎn)管控措施（1）工程控制，包括通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除或減弱危害；對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開；移開或改變危險(xiǎn)排放口的方向。（2）管理（行政）控制，包括制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控；警報(bào)和警示信號；安全互助體系；培訓(xùn)；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。（3） 個(gè)體防護(hù)控制，主要指正確穿戴個(gè)人防護(hù)用品。（4）應(yīng)急控制，包括編制應(yīng)急預(yù)案；實(shí)現(xiàn)定期、熟練演練。9.3 風(fēng)險(xiǎn)分級管控對于風(fēng)險(xiǎn)評估的管控應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)劃定管理等級要求，一般遵循2級以上危險(xiǎn)源進(jìn)行重點(diǎn)管控的原則，可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行提檔管理，但不能降低控制等級。對于不同危險(xiǎn)源的管理要求具體參照如下：9.3.1 重要危險(xiǎn)源管控a）對于風(fēng)險(xiǎn)等級達(dá)到2級及以上的危險(xiǎn)源，應(yīng)列為重要危險(xiǎn)源管理，同時(shí)建立并保存本企業(yè)內(nèi)部的重要危險(xiǎn)源清單，如有變動(dòng)需及時(shí)更新，至少每季度更新一次。b）應(yīng)根據(jù)重要危險(xiǎn)源清單中所列的“措施、制度、應(yīng)急”制定相應(yīng)的措施、制度、應(yīng)急預(yù)案對重要危險(xiǎn)源進(jìn)行管理。c）對于重要危險(xiǎn)源，應(yīng)在明顯的部位設(shè)立“重要危險(xiǎn)源”標(biāo)示牌，注明重要危險(xiǎn)源名稱、級別、危害因素及防范措施等信息。d）應(yīng)成立重要危險(xiǎn)源管理領(lǐng)導(dǎo)小組，較大的企業(yè)車間內(nèi)部有重要危險(xiǎn)源的單位，應(yīng)編制車間級的重要危險(xiǎn)源管理領(lǐng)導(dǎo)小組。e）各級安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)涵蓋企業(yè)內(nèi)部所有重要危險(xiǎn)源的事故應(yīng)急預(yù)案,并定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，填寫事故應(yīng)急演練記錄表。f）應(yīng)編制重要危險(xiǎn)源布置圖，應(yīng)定期對重要危險(xiǎn)源進(jìn)行日常隱患排查治理，并形成記錄。g）對于風(fēng)險(xiǎn)識別評價(jià)為2級及以上的，有可能引發(fā)重大生產(chǎn)安全事故，或嚴(yán)重威脅作業(yè)人員人身安全，或影響生產(chǎn)系統(tǒng)、系列安全的工作和作業(yè)，屬于高危作業(yè)，建議制定實(shí)施高危風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管理要求及規(guī)定。9.3.2 一般危險(xiǎn)源管控a）對危險(xiǎn)評估、評價(jià)、辨識等級在3級、4級的，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一覽表。b）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的專業(yè)面廣，部分檢查涉及不同的區(qū)域、位置，尤其是公共部分，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)一明確。c）需要在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展操作、檢修工作時(shí)，應(yīng)采取必要的安全措施和完善個(gè)體防護(hù)，消除存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。建議企業(yè)參照電業(yè)安全工作規(guī)程 第1部分：熱力和機(jī)械GB26164.1-2010及電力安全工作規(guī)程（變電部分）相關(guān)要求，制定適合本企業(yè)的工作票管理制度，落實(shí)各項(xiàng)安全措施；d）對人的不安全行為控制：通過制定安全規(guī)程、習(xí)慣性違章管控辦法等對日常工作中出現(xiàn)的不安全行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；e）對物的不安全狀態(tài)控制：為降低設(shè)備不安全狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)，需明確責(zé)任，明確要求，建立完善的設(shè)備點(diǎn)巡檢、維護(hù)保養(yǎng)臺帳，及時(shí)記錄設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、設(shè)備檢修時(shí)間及評價(jià)、存在的安全隱患及控制措施、設(shè)備改造方案等；f）對管理缺陷風(fēng)險(xiǎn)的控制：明確企業(yè)內(nèi)部各級人員安全責(zé)任及日常檢查落實(shí)機(jī)制，達(dá)到有檢查、有落實(shí)、有責(zé)任、有追究的管控體系。9.3.3 風(fēng)險(xiǎn)管控措施的確定企業(yè)根據(jù)最終形成的危險(xiǎn)源辨識評價(jià)管控措施表按照系統(tǒng)匯總，根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整理各危險(xiǎn)源的控制措施，結(jié)合企業(yè)的安全規(guī)章制度匯編、操作規(guī)程匯編、應(yīng)急預(yù)案策劃，對照相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，結(jié)合現(xiàn)有的程序文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、工程措施、個(gè)體防護(hù)要求等進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化、完善，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施?？赡苄纬傻墓芾碇贫劝ǎ汗膊糠郑?安全生產(chǎn)責(zé)任制； 安全生產(chǎn)檢查制度； 安全例會制度； 安全教育培訓(xùn)制度； 重大（要）危險(xiǎn)源檢測、監(jiān)控管理制度； 隱患排查治理制度； 應(yīng)急管理制度； 職業(yè)危害防治管理制度； 安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用制度； 特種作業(yè)管理制度； 事故和事件管理制度； 設(shè)備設(shè)施安全管理制度； 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度； 消防安全管理制度； 勞動(dòng)防護(hù)用品配備和管理制度；10.變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級，必要時(shí)，修改管控措施：a) 新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；b)“四新”變化：新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；c) 新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目完成后；d) 結(jié)合事故案例；e) 日常隱患排查情況； f) 本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源識別、評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的策劃。11.持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系評審時(shí)間、安排和頻次： 法律法規(guī)的變化； 新危險(xiǎn)源的相應(yīng)需求； 企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求； 外部因素； 檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響； 控制技術(shù)的進(jìn)步。12.公告警示企業(yè)需要將主要危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施和應(yīng)急措施予以公布，讓所有職工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險(xiǎn)源的基本情況及防范、應(yīng)急對策，在安全風(fēng)險(xiǎn)崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知卡，同時(shí)將企業(yè)的一、二級危險(xiǎn)源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。13.記錄管理記錄結(jié)果應(yīng)形成文件，至少應(yīng)保留以下記錄：生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；危險(xiǎn)源識別記錄；與危險(xiǎn)源相關(guān)的評價(jià)分級記錄；控制危險(xiǎn)源所采取措施的描述或引用；建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊”。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理。確保記錄或文檔的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。14.考評獎(jiǎng)懲企業(yè)依據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任制及相關(guān)獎(jiǎng)懲制度對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建立、實(shí)施、保持及持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行過程及績效管控考核，安全管理機(jī)構(gòu)根據(jù)各部門、車間、人員風(fēng)險(xiǎn)辨識活動(dòng)開展情況、完成的質(zhì)量情況進(jìn)行考核以及進(jìn)行適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲。附件附件一：危險(xiǎn)源的分類附件二：作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法附件三：風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法附件四：危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)一覽表附件五：高危風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)審批單附件六：外來單位危險(xiǎn)作業(yè)安全許可證附件七：重要危險(xiǎn)源安全警示牌- 16 -附件一：危險(xiǎn)源分類根據(jù)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的原因，將危險(xiǎn)源分為兩類：第一類：存在能量和有害物質(zhì)。（能量就是做功的能力，包括動(dòng)能、勢能、電能、機(jī)械能、聲能、輻射能，它是生產(chǎn)力的主要因素，也是生產(chǎn)與工作必不可少的；有害物質(zhì)包括有毒物質(zhì)、腐蝕物質(zhì)、工業(yè)粉塵、窒息氣體等，當(dāng)它直接與人體接觸，就能損害人體生理機(jī)能導(dǎo)致疾病，甚至人員死亡，有害物質(zhì)可以作為輔助材料存在，也可以是作業(yè)過程中生成的，如，煤氣發(fā)生爐產(chǎn)生的煤氣和上料生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的粉塵等）。第二類：導(dǎo)致能量和有害物質(zhì)失控的各種因素。（這種失控是基于設(shè)備故障、人員操作失誤、管理缺陷或環(huán)境缺陷所造成，它包括物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理缺陷、作業(yè)環(huán)境缺陷等。）a）物的不安全狀態(tài)：生產(chǎn)系統(tǒng)、安全裝置、輔助設(shè)施及其元器件由于性能低下不能實(shí)現(xiàn)預(yù)定功能；電氣絕緣損壞造成漏電傷害；起重機(jī)限位裝置失效造成墜物傷害等。b）人的不安全行為：不按規(guī)定辦法操作；不采取安全措施；對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理等；使安全裝置失效；制造危險(xiǎn)狀態(tài)；不安全放置；接近危險(xiǎn)場所等。c）管理缺陷：人員安排不當(dāng)；教育培訓(xùn)不夠；規(guī)章制度缺陷。d）作業(yè)環(huán)境缺陷：照明不當(dāng)；通風(fēng)換氣差；工作場所堵塞；過量的噪聲；自然危險(xiǎn)。為有助于危險(xiǎn)源辨識，可采用不同的方法對危險(xiǎn)源進(jìn)行分類?，F(xiàn)根據(jù)產(chǎn)生危害的因素不同，將有色行業(yè)危險(xiǎn)源分為五大類型：a）物理性危險(xiǎn)因素：設(shè)備、設(shè)施缺陷（強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件、操縱器缺陷、制動(dòng)器缺陷、控制器缺陷、設(shè)備設(shè)施其他缺陷等）；防護(hù)缺陷（無防護(hù)、防護(hù)裝置和設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他防護(hù)缺陷等）；電危害（帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其他電傷害等）；噪聲危害（機(jī)械性噪聲、電磁噪聲、流體動(dòng)力性噪聲、其他噪聲等）；振動(dòng)危害（機(jī)械性振動(dòng)、電磁性振動(dòng)、流體動(dòng)力性振動(dòng)、其他振動(dòng)危害等）；輻射（電離輻射，包括X射線、射線、粒子、粒子、質(zhì)子、中子、高能電子束等；非電離輻射，包括紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場等）；運(yùn)動(dòng)物傷害（固體拋射物、液體飛濺物、墜落物、反彈物、土/巖滑動(dòng)、料堆滑動(dòng)、飛流卷動(dòng)、沖擊地區(qū)、其他運(yùn)動(dòng)物傷害等）；明火；能造成灼傷的高溫物質(zhì)（高溫氣體、高溫液體、高溫固體、其他高溫物質(zhì)等）；能造成凍傷的低溫物質(zhì)（低溫氣體、低溫液體、低溫固體、其他低溫物質(zhì)等）；粉塵與氣溶膠（不包括爆炸性、有毒性粉塵與氣溶膠）；作業(yè)環(huán)境不良（基礎(chǔ)下沉、安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、缺氧、通風(fēng)不良、空氣質(zhì)量不良、給/排水不良、涌水、強(qiáng)迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高、氣壓過低、高溫高濕、自然災(zāi)害、其他作業(yè)環(huán)境不良等）；信號缺陷（無信號設(shè)施、信號選用不當(dāng)、信號位置不當(dāng)、信號不清、信號顯示不準(zhǔn)、其他信號缺陷等）；標(biāo)志缺陷（無標(biāo)志、標(biāo)志不清晰、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其他標(biāo)志缺陷等）；其他物理性危險(xiǎn)和有害因素。b）化學(xué)性危害因素：易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、遇濕易燃物質(zhì)和自燃性物質(zhì)、其他易燃易爆性物質(zhì)等）；反應(yīng)活性物質(zhì)（氧化劑、有機(jī)過氧化物、強(qiáng)還原劑）；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)等）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)等）；其他化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素。c）心理及生理危害因素：負(fù)荷超限（體力負(fù)荷超限、聽力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限、其他負(fù)荷超限）；健康狀況異常；從事禁忌作業(yè)；心理異常（情緒異常、冒險(xiǎn)心理、過度緊張、其他心理異常）；識別功能缺陷（感知延遲、識別錯(cuò)誤、其他識別功能缺陷）；其他心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素。d）行為性危害因素：指揮錯(cuò)誤（指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯(cuò)誤）；操作錯(cuò)誤（誤操作、違章作業(yè)、其他操作錯(cuò)誤）；監(jiān)護(hù)錯(cuò)誤；其他行為性危險(xiǎn)和有害因素。e）其他危害因素：搬舉重物；作業(yè)空間；工具不合適；標(biāo)識不清。附件二：作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量（D），事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度（C）作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式：D=L E C式中：D-風(fēng)險(xiǎn)值L-發(fā)生事故的可能性大小E-暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1，然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為的將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E)時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1-100之間。風(fēng)險(xiǎn)值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)方法給出了3個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價(jià)的對象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值（具體數(shù)值表一、表二），再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級表，查出其危險(xiǎn)程度的一種評價(jià)方法。通常，這些主觀的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)宜考慮暴露于某一危險(xiǎn)中的所有人員，對于任何給定的危險(xiǎn)源來說，受影響的人數(shù)越多，其風(fēng)險(xiǎn)程序就越嚴(yán)重。發(fā)生事故的可能性（L）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）事故發(fā)生的可能性分值（L）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分值（E）極為可能10連續(xù)暴露10相當(dāng)可能6每天工作時(shí)間暴露6可能，但不經(jīng)常3每周一次或偶然暴露3可能性小，完全意外1每月一次暴露2很不可能，可以設(shè)想0.5每年幾次暴露1極不可能0.2非常罕見的暴露0.5實(shí)際不可能0.1表1發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）事故產(chǎn)生的后果分值（C）大災(zāi)難，許多人死亡100災(zāi)難，數(shù)人死亡40非常嚴(yán)重，一人死亡15嚴(yán)重 重傷7重大 致殘3引人注目，需要救護(hù)1輕傷0.5表2風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長期固定不變的，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表3內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。風(fēng)險(xiǎn)級別責(zé)任D值風(fēng)險(xiǎn)等級描述3201級 極度危險(xiǎn)公司160-3202級 高度風(fēng)險(xiǎn)公司70-1603級 顯著風(fēng)險(xiǎn)車間20-704級 一般風(fēng)險(xiǎn)班組崗位205級稍有風(fēng)險(xiǎn)班組崗位按照魯政辦發(fā)201636號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險(xiǎn)分為四級。企業(yè)可參照以下四級劃分標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級，也可自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級：風(fēng)險(xiǎn)級別責(zé)任D值風(fēng)險(xiǎn)描述1601級 極其、高度危險(xiǎn)公司70-1602級 顯著風(fēng)險(xiǎn)公司20-703級 一般風(fēng)險(xiǎn)車間204級 稍有風(fēng)險(xiǎn)班組崗位附件三：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法基本原理是根據(jù)危險(xiǎn)源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響時(shí)間發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。1、確定危害時(shí)間發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）工作活動(dòng)信息是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的關(guān)鍵，在確定潛在傷害的嚴(yán)重程度時(shí)，還宜考慮以下方面：a) 可能受到影響的身體部位；b) 傷害的性質(zhì)，從輕微傷害到嚴(yán)重傷害，更嚴(yán)重到死亡、多人死亡，甚至災(zāi)難。對照表1從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。表1等級人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)21-2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元及以上，一萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響31-2人重傷、3-6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41-2人死亡、3-6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報(bào)道53人及以上人員死亡、7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報(bào)道2、 確定危害事件發(fā)生的可能性(L)在確定危害事件發(fā)生的可能性時(shí)，企業(yè)宜考慮已實(shí)施的和已符合要求的控制措施的充分性。此時(shí)，由于法規(guī)要求和行為準(zhǔn)則包含了規(guī)定的危險(xiǎn)源控制措施，因而具有良好的指導(dǎo)作用。除所給定的工作活動(dòng)信息外，組織還應(yīng)設(shè)想及考慮以下方面：a) 暴露人數(shù)；b) 暴露在危險(xiǎn)源中的頻次和持續(xù)時(shí)間；c) 服務(wù)（例如：供電、供水）中斷；d) 裝置、機(jī)械部件和安全裝置的失靈；e) 暴露于惡劣氣候；f) 個(gè)體防護(hù)裝備所提供的保護(hù)和個(gè)體防護(hù)裝備的使用率；g) 不安全行為（無意識的錯(cuò)誤或故意違反程序）。對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表2賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時(shí)修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任(有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾多次出錯(cuò))監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時(shí)修訂或作業(yè)人員不清楚2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿足控制要