國(guó)際貿(mào)易政治

國(guó)際貿(mào)易政治,思考題,什么是貿(mào)易政治？貿(mào)易政治的主要理論有哪些？ 什么是“內(nèi)嵌式的自由主義”（embedded liberalism）？主要有哪些觀點(diǎn)？ 國(guó)際貿(mào)易體制（GATT和WTO）的發(fā)展包括幾個(gè)重要的階段，各個(gè)階段各有什么特點(diǎn)？GATT和WTO有什么不同？ 什么是“自由貿(mào)易”、“公平貿(mào)易”與“戰(zhàn)略貿(mào)易”？在國(guó)際貿(mào)易政治中有什么重要意義？ 發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易體制中的作用、利益以及互動(dòng)關(guān)系？ 國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系？不同流派有什么不同的觀點(diǎn)？,貿(mào)易政治如何反映國(guó)家與市場(chǎng)的關(guān)系？ 如何用貿(mào)易政治理論來(lái)分析中國(guó)加入WTO的努力？ 案例：中美貿(mào)易爭(zhēng)端；美日貿(mào)易爭(zhēng)端,一、有關(guān)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,有關(guān)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：,Adam Smith: 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（absolute advantage）：分工從事最擅長(zhǎng)的生產(chǎn)，得益。（單一產(chǎn)品之間）英國(guó)、葡萄牙 David Ricardo: 比較優(yōu)勢(shì)：沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，貿(mào)易同樣有利益。1817年P(guān)rinciples of Political Economy and Taxation:即使葡萄牙產(chǎn)生葡萄酒和布都比英國(guó)便宜，兩國(guó)貿(mào)易葡萄牙仍然得利。,The Heckscher-Ohlin theorem,The Heckscher-Ohlin theorem（赫克歇爾-俄林模型）（瑞典人）（1920-30年代）進(jìn)一步論證了李嘉圖的觀點(diǎn)：提出一個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)主要是由在生產(chǎn)方面的諸要素如資本、勞工和資源的相對(duì)豐裕和缺乏（豐裕程度或匱乏程度）決定的，再次基礎(chǔ)上開(kāi)展國(guó)際分工，區(qū)分出資本密集型國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家）、勞動(dòng)密集型國(guó)家（發(fā)展中國(guó)家）。,對(duì)The Heckscher-Ohlin theorem的修正,影響貿(mào)易的因素除自然稟賦外，還包括歷史事件、政府政策與累積原因。 理論發(fā)展：人力資本（human capital)， “干中學(xué)”（learning curve?）、技術(shù)革新（innovation），規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。（吉爾平，2003，228） 里昂惕夫悖論：引入“人力資本”、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等概念到貿(mào)易理論與新古典主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，解釋了悖論。（同上，229）（土地的因素）,The Stolper-Samuelson theory,The Stolper-Samuelson theory(1940s):在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了解釋?zhuān)阂粐?guó)為什么存在反對(duì)、贊成自由貿(mào)易的集團(tuán)（trade liberalization benefits abundantly endowed factors of production and hurts poorly endowed factors of production in a state）：自由貿(mào)易有利于該國(guó)比較豐富的生產(chǎn)要素而不利于該國(guó)較稀缺的要素。（提出了一個(gè)有爭(zhēng)議的命題：自由貿(mào)易使發(fā)展中國(guó)家得益？）中國(guó)：自由化有利于中國(guó)的工人；法國(guó)：農(nóng)民反對(duì)；美國(guó)、加拿大、澳大利亞：農(nóng)民贊成農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易。,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與公司內(nèi)貿(mào)易,“比較優(yōu)勢(shì)”的有關(guān)理論解釋不了。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：比較優(yōu)勢(shì)相似的國(guó)家之間的貿(mào)易仍會(huì)發(fā)生，主要的原因：根據(jù)經(jīng)濟(jì)自由主義理論，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的因素：規(guī)模經(jīng)濟(jì)（economies of scale）、消費(fèi)者不同的口味、更為專(zhuān)業(yè)化、更為復(fù)雜的生產(chǎn)（production of more specialized and sophisticated manufactured products）。 發(fā)達(dá)國(guó)家之間的汽車(chē)貿(mào)易。 公司內(nèi)貿(mào)易：跨國(guó)公司帶來(lái)的直接投資的結(jié)果，全球范圍內(nèi)的產(chǎn)品布局：產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題；價(jià)格轉(zhuǎn)移問(wèn)題。 到1990年代末，50以上的美日貿(mào)易是公司內(nèi)貿(mào)易。,戰(zhàn)略貿(mào)易政策（現(xiàn)實(shí)主義）,從比較優(yōu)勢(shì)(comparative advantage)到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（competitive advantage） 例證：鞋子與飛機(jī)。 戰(zhàn)略貿(mào)易政策的基本觀點(diǎn)： (1)強(qiáng)調(diào)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與貿(mào)易方式是以日益增加的利潤(rùn)為基礎(chǔ)的獨(dú)有的專(zhuān)業(yè)化的結(jié)果，不是資源稟賦差異的結(jié)果；（2）技術(shù)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)日益重要；（3）國(guó)家通過(guò)確立產(chǎn)業(yè)政策（industrial targeting），可以創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；（4）強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)；更傾向于人為的比較優(yōu)勢(shì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（arbitrary comparative advantage or competitive advantage）發(fā)展高科技。（5）把高收入工作崗位留在國(guó)內(nèi)。例子：日本和東亞。（國(guó)家與市場(chǎng)：是十分復(fù)雜的問(wèn)題。） 自由主義對(duì)戰(zhàn)略政策的批判：產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)大，得益??；引起國(guó)際貿(mào)易摩擦。 Paul Krugman到底是貿(mào)易保護(hù)主義者還是自由貿(mào)易者？,戰(zhàn)略貿(mào)易理論（STT）或新貿(mào)易理論,構(gòu)成戰(zhàn)略貿(mào)易理論的新理論元素：不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、干中學(xué)、研究與開(kāi)發(fā)等。 不完全競(jìng)爭(zhēng)：寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)（應(yīng)用不完全競(jìng)爭(zhēng)的數(shù)學(xué)模型與博弈論模型），高科技產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)決定不能容納更多的競(jìng)爭(zhēng)者 壟斷租金 國(guó)家出于國(guó)家安全或國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要，容忍甚至鼓勵(lì)寡頭壟斷的存在。主要是通過(guò)幫助企業(yè)產(chǎn)生正的外部效應(yīng)(技術(shù))，將利潤(rùn)從國(guó)外公司轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)公司。 應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)：計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、信息處理、生物技術(shù)、航空航天等。,與戰(zhàn)略貿(mào)易有關(guān)的幾個(gè)理論,產(chǎn)品周期理論（product cycle）：1966年，雷蒙德弗農(nóng)（Raymond Vernon）提出： 解釋美國(guó)1960年代對(duì)外直接投資：美國(guó)具有產(chǎn)品創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；美國(guó)海外投資旨在阻止或先發(fā)制人排斥國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的愿望。 觀點(diǎn)：,競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論,競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論：哈佛大學(xué)邁克爾波特（Michael Porter）提出。 解釋的現(xiàn)象：為什么一些國(guó)家的公司在某些特定生產(chǎn)部門(mén)比其他國(guó)家的公司有競(jìng)爭(zhēng)力。 觀點(diǎn)： （1）比較研究發(fā)現(xiàn):國(guó)家經(jīng)濟(jì)或政治經(jīng)濟(jì)的國(guó)家體系的內(nèi)在特點(diǎn)影響國(guó)內(nèi)公司的環(huán)境，促進(jìn)或阻礙某些產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展。這些內(nèi)在特點(diǎn)（影響國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)）包括： 民族文化與它對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響 資本赫勞動(dòng)力的地位 有效需求的本質(zhì) 支柱產(chǎn)業(yè)的狀況 經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),觀點(diǎn)： （2）國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)決定該國(guó)公司在國(guó)際的競(jìng)爭(zhēng)力。寡頭壟斷公司，目標(biāo)獲得市場(chǎng)份額，不是利潤(rùn)最大化，主要通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新、把科技運(yùn)用于生產(chǎn)過(guò)程與重視質(zhì)量控制來(lái)實(shí)現(xiàn)。 觀點(diǎn)：（3）國(guó)家政策的差異：一國(guó)政府在幫助或阻礙公司創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面發(fā)揮重要作用：政府影響供求因素、新興產(chǎn)業(yè)的保護(hù)政策、支持研發(fā)、幫助公司獲得外國(guó)技術(shù)、專(zhuān)利保護(hù)等。 （見(jiàn)吉爾平，2003，232233）,貿(mào)易在全球經(jīng)濟(jì)中的地位,貿(mào)易在全球經(jīng)濟(jì)中的地位：1950：7%；1997：22%；19824-1994：貿(mào)易的增長(zhǎng)速度是全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的2.8倍。 投資是貿(mào)易的推進(jìn)器。沒(méi)有投資就沒(méi)有貿(mào)易?？鐕?guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易（intrafirm trade）及其伙伴間的貿(mào)易:占全球貿(mào)易總量的1/3。正如WTO的秘書(shū)長(zhǎng)指出：“商業(yè)現(xiàn)在呈現(xiàn)出為投資而貿(mào)易，為貿(mào)易而投資的格局貿(mào)易與投資已經(jīng)越來(lái)越成為跨國(guó)貿(mào)易整個(gè)戰(zhàn)略的一部分” （Theodore H. Cohn, Global Political Economy: theory and practice, Longman, 2000,p.199）,戰(zhàn)略貿(mào)易論、國(guó)際規(guī)則與中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,中國(guó)當(dāng)前正在致力推行發(fā)展中國(guó)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的政策：航空、航天、半導(dǎo)體等 按照戰(zhàn)略貿(mào)易論，中國(guó)可以或正在采取的措施： 通過(guò)自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 扶持自己的技術(shù)企業(yè) 國(guó)家采購(gòu) 國(guó)際規(guī)則的限制 今后貿(mào)易摩擦?xí)啵褐袊?guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)摩擦?xí)唷?二、國(guó)際貿(mào)易政治的理論,內(nèi)嵌式的自由主義 公共選擇（利益集團(tuán)）論 雙層博弈論 國(guó)際機(jī)制約束論,內(nèi)嵌式的自由主義（embedded Liberalism）,“內(nèi)嵌式（深嵌式）自由主義”概念由魯杰最早提出，見(jiàn)Ruggie,J.International Regimens,Transactions,and Change:Embedded Liberalism in Postwar Economic, International Organization (Volume 36 Spring),1982,p38. 主要觀點(diǎn)：國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制的建立，要把效率與更廣大的價(jià)值結(jié)合在一起考慮。在全球化面前，國(guó)內(nèi)弱勢(shì)群體，以及在國(guó)際社會(huì)中的弱勢(shì)國(guó)家最易受到打擊。國(guó)家要發(fā)揮管理經(jīng)濟(jì)的作用。在設(shè)計(jì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制的時(shí)候，必須兼顧國(guó)內(nèi)勞工利益。國(guó)際組織要發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，減少弱勢(shì)國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)。,new embedded liberalism compromise,What is needed instead-for the sake of America and the world-is a new embedded liberalism compromise, a new formula for combining the twin desires of international and domestic stability, one that is appropriate for an international context in which the organization of production and exchange has become globalized, and a domestic context in which past modalities of state intervention lack efficacy or legitimacy. Until that is found, what Charles Kindleberger, in his classic study of the Great Depression, called “transition traps,“ moments of discontinuity when things could go terribly wrong, lurk ahead. （ John Gerard Ruggie， Globalization and the Embedded Liberalism Compromise: The End of an Era? ，Max Planck Institute for the Study of Societies，Working Paper 97/1 ）,文獻(xiàn)： Ruggie,J.International Regimens,Transactions,and Change:Embedded Liberalism in Postwar Economic Order,International Organization (Volume 36 Spring),1982,p38. 后收入：John G. Ruggie, “International Regimes, Transactions and Change: Embedded Liberalism in the Post-War Economic Order,“ Stephan D. Krasner ed., op.cit., pp.195-231; John G. Ruggie, Constructing the World Polity: Essays on International Institutionalization (London: Routledge, 1998), pp.1-39 Kirshner, Jonathan. 1999. “Keynes, capital mobility and the crisis of embedded liberalism.” Review of International Political Economy 6(3): 313-337. John Gerard Ruggie Taking Embedded Liberalism Global: The Corporate Connection, LSE, 2002,公共選擇（利益集團(tuán)）論,Bruno S. Frey: 國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，1987年： 主要研究發(fā)達(dá)國(guó)家的保護(hù)主義市場(chǎng)： 保護(hù)主義的需求方： 保護(hù)主義的供給方： 反對(duì)保護(hù)主義的需求方：跨國(guó)公司，消費(fèi)者， 保護(hù)主義的供給方： 關(guān)稅的決定機(jī)制：關(guān)稅是政治市場(chǎng)的均衡決定,貿(mào)易政治的若干理論：利益集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)論 公共選擇理論在貿(mào)易政治中的應(yīng)用 多元主義：政治市場(chǎng)的存在：利益集團(tuán)有益論。 兩個(gè)集團(tuán)：進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)集團(tuán)，出口促進(jìn)集團(tuán)。 政策結(jié)果：利益集團(tuán)與政府互動(dòng)的結(jié)果。 利益密度：產(chǎn)業(yè)與消費(fèi)者 游說(shuō)的過(guò)程：,雙層博弈論（two-level games）,談判者的雙層博弈：Level one: 國(guó)際談判；Level two：國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的過(guò)程。 win-set(贏集)：核心概念，即指“在特定的立法機(jī)關(guān)不變的情況下，在第一層達(dá)成的并且能夠在第二層獲得必要多數(shù)支持的所有協(xié)議的總和”（Robert D. Putnam, “Diplomacy and Domestic Politics: The Logic of Two-level Games”, in International Organization, Vol.42, Summer 1988, pp. 427-460. p.23）,決定winset大小的因素：談判破裂的代價(jià)，代價(jià)越小，winset越??；國(guó)內(nèi)是否團(tuán)結(jié)一致或意見(jiàn)一致；議題的政治化（政治符號(hào)化？）；多個(gè)議題之間的聯(lián)系程度。 談判者的談判策略： 如何影響本國(guó)和談判對(duì)手國(guó)家的winset。 談判者的談判策略：如何擴(kuò)大對(duì)手的國(guó)內(nèi)winset：包括：增加談判破裂對(duì)他國(guó)的國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的損失；在議題間建立聯(lián)系；加強(qiáng)談判對(duì)手在本國(guó)的談判地位；改變對(duì)方對(duì)于協(xié)議和對(duì)自我利益的看法；增加對(duì)方?jīng)Q策過(guò)程的參與者等。 高軍碩士論文的嘗試,國(guó)際機(jī)制制約論,三、案例分析,案例一：1930年代美國(guó)為什么沒(méi)有實(shí)行自由貿(mào)易的政策？,1919-1939年 保護(hù)主義時(shí)期。主要是：歐洲各國(guó)對(duì)于戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)困難的回答，采取了提高關(guān)稅的保護(hù)主義的回答。美國(guó)也是如此：1922年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)（the Fordney-McCumber Tariff）來(lái)自農(nóng)業(yè)區(qū)的McCumber參議員為了獲得對(duì)農(nóng)產(chǎn)品、木材的保護(hù)，轉(zhuǎn)而支持對(duì)進(jìn)口工業(yè)品實(shí)施高關(guān)稅。進(jìn)口關(guān)稅提高到38%，遠(yuǎn)高于1913年Underwood Tariff。1 929年，國(guó)會(huì)通過(guò)1930年Smoot-Hawley Tariff Act，把美國(guó)的名義關(guān)稅提高到了52.8%,達(dá)到美國(guó)20世紀(jì)關(guān)稅的頂峰。,1930年代美國(guó)為什么沒(méi)有實(shí)行自由貿(mào)易的政策？（續(xù)）,觀點(diǎn)一：霸權(quán)穩(wěn)定論：美國(guó)有能力但沒(méi)有意愿承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任(Charles P. Kindleberger, pp.291-307)； 觀點(diǎn)二：美國(guó)沒(méi)有能力，其在世界貿(mào)易和投資上的份額遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于19世紀(jì)后期的英國(guó)（如Stephen D.Krasner, “State Power and the Structure of Intl Trade,” World Politics 18-3(April 1976), p.338）；,1930年代美國(guó)為什么沒(méi)有實(shí)行自由貿(mào)易的政策？（續(xù)）,觀點(diǎn)三：國(guó)內(nèi)政治的解釋?zhuān)簢?guó)內(nèi)一些工業(yè)部門(mén)害怕歐洲的競(jìng)爭(zhēng)，農(nóng)業(yè)對(duì)世界農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的下跌感到失望，美國(guó)憲法規(guī)定：國(guó)會(huì)制訂關(guān)稅，但是國(guó)會(huì)議員比總統(tǒng)更受到壓力的影響，兩黨政治的影響共和黨比民主黨更傾向于保護(hù)主義，在通過(guò)1930年Smoot-Hawley Tariff Act時(shí)，共和黨是參議院的多數(shù)黨。（GPE，pp.203-204）,案例：美國(guó)的“201”條款與鋼鐵保護(hù),“201”條款也主要是為了獲得west virginia和中西部鄰近各州的票數(shù)。影響包括：損害了消費(fèi)者的利益；損害了那些采用進(jìn)口鋼的廠商的競(jìng)爭(zhēng)力；使得過(guò)時(shí)的、沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的鋼鐵廠不能調(diào)整。在國(guó)際上，美國(guó)的形象遭到破壞，美國(guó)的形象是不負(fù)國(guó)際責(zé)任。更嚴(yán)重的是，共和和民主兩黨均歡迎這一決定，為未來(lái)的選舉做準(zhǔn)備。（英國(guó)衛(wèi)報(bào)Jeffrey Sachs ，“The global effects of local politics”， March 7, 2002）,案例三：中美最惠國(guó)待遇,MFN （most favored nation） or NTR (normal trade relations) 美國(guó)國(guó)內(nèi)最惠國(guó)待遇的條款 最惠國(guó)待遇與美國(guó)國(guó)內(nèi)政治 總統(tǒng)與國(guó)會(huì)的斗爭(zhēng)（政黨斗爭(zhēng)） 利益集團(tuán)之間的斗爭(zhēng) 中間勢(shì)力成為延長(zhǎng)中國(guó)最惠國(guó)待遇的關(guān)鍵 布什與克林頓時(shí)期的對(duì)華最惠國(guó)待遇政策 中國(guó)加入WTO與中美最惠國(guó)待遇問(wèn)題 1999年11月，中美WTO協(xié)議 2000年美國(guó)政府給予中國(guó)PNTR的努力,四、多邊貿(mào)易體制的政治分析,GATT vs WTO,修改GATT 1947 并充實(shí)內(nèi)容成為GATT 1994 長(zhǎng)期游離在關(guān)貿(mào)總協(xié)定之外的農(nóng)產(chǎn)品和紡織品與服裝分別簽定了協(xié)議。 強(qiáng)化了處理貿(mào)易爭(zhēng)端的機(jī)制 就烏拉圭回合的三個(gè)新議題，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)貿(mào)易和貿(mào)易有關(guān)的投資措施都簽定了協(xié)議 WTO和國(guó)際貨幣基金組織與世界銀行建立了更加密切的相互關(guān)系(?)，因此，世界貿(mào)易組織已成為當(dāng)今世界最重要的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織之一，烏拉圭回合的協(xié)議已成為重要的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的規(guī)范。,WTO的基本原則,WTO的基本原則是在繼承GATT（關(guān)貿(mào)總協(xié)定）基本原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)行必要的補(bǔ)充和修改而來(lái)的。它們?cè)醋杂贕ATT、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定和歷次多邊貿(mào)易談判所達(dá)成的一系列協(xié)議。最主要的幾項(xiàng)原則如下： 非歧視性原則： 具體表現(xiàn)為“一般最惠國(guó)待遇”及“國(guó)民待遇”。最惠國(guó)待遇原則為：如果一成員給予另一成員某種優(yōu)惠的待遇，它應(yīng)該“立即、無(wú)條件地”將同樣的優(yōu)惠待遇擴(kuò)展到所有成員，以保證沒(méi)有任何成員受到“歧視性”待遇。國(guó)民待遇原則是指一項(xiàng)進(jìn)口產(chǎn)品支付了關(guān)稅和其它費(fèi)用進(jìn)入一國(guó)市場(chǎng)后，它必須享有不低于該國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的類(lèi)似產(chǎn)品的優(yōu)惠待遇，即各成員必須同等地對(duì)待進(jìn)口產(chǎn)品和本國(guó)生產(chǎn)的類(lèi)似產(chǎn)品。,公平貿(mào)易原則 公平競(jìng)爭(zhēng)原則要求用市場(chǎng)供求價(jià)格參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，各成員的出口貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者不得采取不公正的貿(mào)易手段，扭曲國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，尤其不能采取傾銷(xiāo)和補(bǔ)貼的方式在他國(guó)銷(xiāo)售產(chǎn)品。如以?xún)A銷(xiāo)或補(bǔ)貼方式出口本國(guó)產(chǎn)品，給進(jìn)口方國(guó)內(nèi)工業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，或有實(shí)質(zhì)性損害威脅時(shí)，進(jìn)口方可以根據(jù)國(guó)內(nèi)受損工業(yè)的指控，采取反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼措施。 貿(mào)易壁壘遞減原則 主要通過(guò)關(guān)稅減讓談判，相互約束部分或全部產(chǎn)品的關(guān)稅稅率，三年內(nèi)不得提升。三年后如果提升還要同當(dāng)初進(jìn)行對(duì)等減讓談判的國(guó)家協(xié)商，用其它產(chǎn)品的相當(dāng)水平的減稅來(lái)補(bǔ)償提升關(guān)稅所造成的損失。同時(shí)還通過(guò)服務(wù)承諾及對(duì)非關(guān)稅壁壘采取約束和減少的措施，減少貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的消極作用。,透明度原則 透明度原則是指WTO要求各成員的貿(mào)易法律、規(guī)章、政策、決策和裁決必須公開(kāi)。其目的在于防止締約方之間進(jìn)行不公平的貿(mào)易。 一般禁止數(shù)量限制原則 一般來(lái)說(shuō)實(shí)行進(jìn)出口數(shù)量限制都是違反WTO基本原則的，尤其是以配額和許可證為主要方式的“數(shù)量限制”。但也有一些例外，如允許國(guó)際收支困難的國(guó)家實(shí)施數(shù)量限制；允許對(duì)發(fā)展中國(guó)家的“幼稚工業(yè)”加以保護(hù)。,發(fā)展中國(guó)家特殊待遇原則 世貿(mào)組織為發(fā)展中國(guó)家提供了一些特殊優(yōu)惠待遇，如發(fā)展中國(guó)家關(guān)稅可較發(fā)達(dá)國(guó)家高；可繼續(xù)享受普惠制；有較長(zhǎng)的過(guò)渡期；履行義務(wù)時(shí)有較大的靈活性；可從世貿(mào)組織得到特殊援助等等。 允許例外和實(shí)施保障措施原則 考慮到成員經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異和為減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)不穩(wěn)定和突發(fā)因素的破壞作用，允許成員方采取例外和保障措施。即不承擔(dān)和履行已承諾的義務(wù)，對(duì)進(jìn)口采取緊急的保障措施，如提高關(guān)稅、實(shí)施數(shù)量限制和特殊限制等。,保障措施（temporary safeguards）: import surges, balance-of-payment, infant industries and general waivers; permanent measures: general exceptions, national security and tariff renegotiations. 緊急貿(mào)易措施原則（Contingent trade measures）： antidumping duties (ADDs), countervailing duties(CVDs)）,關(guān)貿(mào)總協(xié)定協(xié)定下的多邊貿(mào)易談判,在年世貿(mào)組織成立之前，關(guān)貿(mào)總協(xié)定共舉行了八輪多邊貿(mào)易談判。,第一輪多邊貿(mào)易談判于年月月在瑞士日內(nèi)瓦舉行，主要進(jìn)行削減關(guān)稅的談判。關(guān)貿(mào)總協(xié)定的個(gè)創(chuàng)始締約方參加了談判，并正式創(chuàng)立了關(guān)貿(mào)總協(xié)定。談判共達(dá)成雙邊減讓協(xié)議項(xiàng)，使占應(yīng)稅進(jìn)口值約的商品平均關(guān)稅降低。 第二輪多邊貿(mào)易談判于年月月在法國(guó)安納西進(jìn)行，有個(gè)成員參加。談判達(dá)成了約項(xiàng)關(guān)稅減讓。,第三輪多邊貿(mào)易談判于年月年月在英國(guó)托奎舉行，有個(gè)成員參加。談判達(dá)成了約項(xiàng)關(guān)稅減讓?zhuān)瑥亩涯甏_定的關(guān)稅水平下調(diào)了。 第四輪多邊貿(mào)易談判于年年月在瑞士日內(nèi)瓦進(jìn)行，個(gè)成員參加了談判。由于美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)美國(guó)政府的授權(quán)有限，使談判受到嚴(yán)重影響。所達(dá)成的關(guān)稅減讓只涉及億美元的貿(mào)易額。,第五輪多邊貿(mào)易談判（亦稱(chēng)“狄龍回合”談判）于年月年月在瑞士日內(nèi)瓦舉行，個(gè)成員參加了這一回合的談判。談判達(dá)成的關(guān)稅減讓涉及億美元的貿(mào)易額。 第六輪多邊貿(mào)易談判（亦稱(chēng)“肯尼迪回合”談判）于年月年月在瑞士日內(nèi)瓦進(jìn)行，有個(gè)成員參加。這輪談判確定了削減關(guān)稅采取“一刀切”的辦法，在經(jīng)合組織成員間工業(yè)品一律平均削減的關(guān)稅。,第七輪多邊貿(mào)易談判（亦稱(chēng)“東京回合”談判）于年月在東京舉行的關(guān)貿(mào)總協(xié)定部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上發(fā)動(dòng)，年月談判結(jié)束，個(gè)成員參加了這一回合的談判。最終結(jié)果是將世界個(gè)主要工業(yè)品市場(chǎng)的關(guān)稅平均削減，制成品的平均關(guān)稅由關(guān)貿(mào)總協(xié)定成立時(shí)的左右降至。另外東京回合還產(chǎn)生了一系列關(guān)于非關(guān)稅壁壘的協(xié)議。,第八輪多邊貿(mào)易談判（亦稱(chēng)“烏拉圭回合”談判）是年月在烏拉圭的埃斯特角城舉行的關(guān)貿(mào)總協(xié)定部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上決定的，開(kāi)始旨在全面改革多邊貿(mào)易體制的新一輪談判，經(jīng)過(guò)年多艱苦的談判，于年月日在摩洛哥的馬拉喀什結(jié)束。參加方從最初的個(gè)，增至談判結(jié)束時(shí)的個(gè)。談判使發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家平均降稅，發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)制成品平均關(guān)稅水平降為左右。談判最重要的成果是簽署了世界貿(mào)易組織協(xié)定。 （資料來(lái)源：新華社記者顧德偉：“背景資料：歷次全球多邊貿(mào)易談判成果”，新華社北京2001年1月14日電),世界貿(mào)易組織的基本宗旨和原則,根據(jù)1994年4月15日在馬拉喀什部長(zhǎng)會(huì)議由104個(gè)政府代表簽署的關(guān)于建立世界貿(mào)易組織協(xié)定，世界貿(mào)易組織建立的宗旨是： 協(xié)定的成員方認(rèn)識(shí)到在發(fā)展貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面應(yīng)當(dāng)按照提高生活水平、保證充分就業(yè)和大幅度穩(wěn)定提高實(shí)際收入和有效需求、并擴(kuò)大生產(chǎn)和貨物與服務(wù)貿(mào)易的觀點(diǎn)，并為著持續(xù)發(fā)展的目瞪口呆以擴(kuò)大對(duì)世界資源的充分利用，尋求對(duì)環(huán)境的保護(hù)和維護(hù)，并根據(jù)它們各自需要和不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的情況加強(qiáng)采取響應(yīng)的措施。,世界貿(mào)易組織的基本宗旨和原則(續(xù)),WTO的宗旨與1947年簽訂的關(guān)貿(mào)總協(xié)定的宗旨基本相似，但由于時(shí)代的不同而有所補(bǔ)充： 第一，有關(guān)全球性環(huán)境保護(hù)的補(bǔ)充：協(xié)定提出了“尋求對(duì)環(huán)境的保護(hù)和維護(hù)”，烏拉圭回合雖然未對(duì)環(huán)境保護(hù)簽訂專(zhuān)門(mén)的協(xié)議，或在大多數(shù)協(xié)議中都有環(huán)境保護(hù)的條文。這種補(bǔ)充是必要的，但是，需要防止某些國(guó)家借環(huán)境保護(hù)推行貿(mào)易保護(hù)的非關(guān)稅壁壘措施。 第二，有關(guān)發(fā)展中國(guó)家待遇的補(bǔ)充內(nèi)容。宗旨中對(duì)于發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家的待遇提出要“根據(jù)它們各自需要和不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的情況加強(qiáng)采取各種相應(yīng)的措施”，并且在宗旨中指出了”進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到有必要作出積極的努力,以確保發(fā)展中國(guó)家、尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家能獲得與它們國(guó)際貿(mào)易額增長(zhǎng)相適應(yīng)所需要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。“,Final Act(original text): Recognizing that their relations in the field of trade and economic endeavour should be conducted with a view to raising standards of living, ensuring full employment and a large and steadily growingvolume of real income and effective demand, and expanding the production of and trade in goods and services, while allowing for the optimal use of the worlds resources in accordance with the objectiveof sustainable development, seeking both to protect and preserve the environment and to enhance the means for doing so in a manner consistent with their respective needs and concerns at different levels of economic development,WTO多哈回合談判,年月在美國(guó)西雅圖舉行的世貿(mào)組織第三屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議計(jì)劃發(fā)起新一輪多邊貿(mào)易談判。由于種種原因，會(huì)議以失敗而告終。原定于年月開(kāi)始的“千年回合”談判也未能按時(shí)啟動(dòng)。 2001年11月，在卡塔爾首都多哈舉行的第四屆部長(zhǎng)會(huì)議上，世貿(mào)組織142個(gè)成員一致同意自2002年1月31日開(kāi)始啟動(dòng)新一輪多邊貿(mào)易談判，亦稱(chēng)多哈回合談判。多哈回合是世貿(mào)組織自1995年成立以來(lái)發(fā)動(dòng)的首輪多邊貿(mào)易談判。,發(fā)展中國(guó)家要求發(fā)達(dá)國(guó)家切實(shí)落實(shí)烏拉圭回合協(xié)議。在發(fā)展中國(guó)家普遍關(guān)注的農(nóng)業(yè)和紡織品問(wèn)題上，發(fā)達(dá)國(guó)家卻未真正對(duì)發(fā)展中國(guó)家開(kāi)放市場(chǎng)。對(duì)此發(fā)展中國(guó)家感到不滿(mǎn)，要求新一輪多邊貿(mào)易談判在討論和確定新議題之前，首先應(yīng)檢查烏拉圭回合協(xié)議的執(zhí)行情況，而不是搞更多的新議題。第四屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議同意將發(fā)展中國(guó)家的要求作為多哈回合貿(mào)易談判的重要議題列入議程，并設(shè)立一個(gè)特別機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查。,多哈回合談判確立的新議題：包括貿(mào)易與投資關(guān)系；貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)政策互動(dòng)；貿(mào)易便利化和政府采購(gòu)?fù)该鞫?。此外，還涉及農(nóng)產(chǎn)品、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易、世貿(mào)組織規(guī)則（反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼和區(qū)域貿(mào)易安排）、貿(mào)易與環(huán)境等議題。 全部談判將以一攬子承諾方式于2005年1月1日前結(jié)束。為此，世貿(mào)組織成立了貿(mào)易談判委員會(huì)，委員會(huì)及其下屬的7個(gè)談判小組在世貿(mào)組織總理事會(huì)授權(quán)下，監(jiān)督和實(shí)施新一輪多邊貿(mào)易談判。 Final Act(original text): Recognizing that their relations in the field of trade and economic endeavour should be conducted with a view to raising standards of living, ensuring full employment and a large and steadily growingvolume of real income and effective demand, and expanding the production of and trade in goods and services, while allowing for the optimal use of the worlds resources in accordance with the objectiveof sustainable development, seeking both to protect and preserve the environment and to enhance the means for doing so in a manner consistent with their respective needs and concerns at different levels of economic development,世界貿(mào)易組織的產(chǎn)生,背景：80年代，NTBs明顯增多；美國(guó)貿(mào)易平衡惡化，美國(guó)國(guó)內(nèi)保護(hù)主義壓力增大，力圖開(kāi)啟新一輪談判，把服務(wù)、農(nóng)業(yè)納入到新的貿(mào)易機(jī)制中。加拿大首先提議成立更為正式的貿(mào)易組織，取代GATT。 WTO：1995年成立，包括了GATT，GATS，TRIPS，TRIMS等。,WTO的主要機(jī)構(gòu),部長(zhǎng)會(huì)議：最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，兩年一次會(huì)議。 處理日常事務(wù)的機(jī)構(gòu)： the General Council( 所有成員，代部長(zhǎng)會(huì)議行使日常職能)，下設(shè)the councils for trade in goods, trade-related aspects of IPR, and trade in Services的活動(dòng)。 專(zhuān)門(mén)委員會(huì)：trade and development, trade and development, regional trade agreements, balance-of-payments restrictions, and accession to the WTO. The General Council必要時(shí)以?xún)煞N形式開(kāi)會(huì)： the Trade Policy Review Body the Dispute Settlement Body,發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)貿(mào)易談判的影響,因?yàn)榘凑栈セ菰瓌t，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大、貿(mào)易額的大國(guó)要作出最大的減讓?zhuān)虼?，他們也具有最大的談判籌碼（the most leverage）。 GATT四邊貿(mào)易部長(zhǎng)委員會(huì)（the Quadrilateral Group of Trade Ministers or Quad）：1981年在渥太華G-7會(huì)議上成立，指導(dǎo)全球貿(mào)易體制的非正式委員會(huì)，由歐洲委員會(huì)（指導(dǎo)歐盟的貿(mào)易政策）、美國(guó)、日本和加拿大。在新加坡部長(zhǎng)會(huì)議后作用減弱，面臨挑戰(zhàn)。機(jī)制：部長(zhǎng)定期舉行會(huì)議，在烏拉圭回合中所有階段起了重大作用，1993年月1日東京7個(gè)工業(yè)國(guó)首腦會(huì)，四方宣布重新發(fā)起談判，打破僵局。 歐、美、日最重要，其中歐美又是重中之重。東京回合，美歐在不同的領(lǐng)域達(dá)成協(xié)議，標(biāo)志完成談判；通常是美歐先提出協(xié)議，其他國(guó)家來(lái)討論。,3. 發(fā)展中國(guó)家與國(guó)際貿(mào)易體制,在WTO中，發(fā)展中成員現(xiàn)已占世貿(mào)組織的80%左右，商品貿(mào)易已超過(guò)全球貿(mào)易總額的35%，發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)成為WTO中的重要力量。,與過(guò)去相比，發(fā)展中國(guó)家越來(lái)越多地關(guān)注和參與多邊貿(mào)易規(guī)則的制定，以維護(hù)自身的合法權(quán)益，這將決定著多邊貿(mào)易體制的發(fā)展方向。 發(fā)展中國(guó)家的活動(dòng)表明，發(fā)展中國(guó)家作為一個(gè)整體對(duì)WTO談判進(jìn)程以及對(duì)整個(gè)多邊貿(mào)易組織的影響力增加了： 2003年5月，38個(gè)最不發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易部長(zhǎng)在孟加拉的達(dá)卡聚會(huì)，就最不發(fā)達(dá)國(guó)家在世界貿(mào)易談判中應(yīng)采取的共同立場(chǎng)達(dá)成共識(shí)，呼吁并要求發(fā)達(dá)國(guó)家在世界貿(mào)易談判中做出讓步，兌現(xiàn)其承諾，取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，增加最不發(fā)達(dá)國(guó)家在世界貿(mào)易中的份額，并向它們轉(zhuǎn)讓技術(shù)及提供與貿(mào)易相關(guān)的支持，幫助最不發(fā)達(dá)國(guó)家消除貧困；,2003年6月中旬，40個(gè)非洲國(guó)家的貿(mào)易部長(zhǎng)共同發(fā)表大灣宣言，制定了參加世貿(mào)組織多邊貿(mào)易談判的共同立場(chǎng)，表達(dá)了對(duì)在農(nóng)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、衛(wèi)生、特殊與區(qū)別待遇等方面的談判尚未能取得進(jìn)展的憂(yōu)慮，要求發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)紡織、服裝和海產(chǎn)品的進(jìn)口多開(kāi)“綠燈”。 2003年9月14日WTO的坎昆會(huì)議：發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家矛盾與沖突的爆發(fā)：坎昆會(huì)議上，以印度、巴西、中國(guó)為代表的“21國(guó)集團(tuán)”堅(jiān)持反對(duì)美歐的農(nóng)產(chǎn)品自由化方案，并得到了多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的支持。與此同時(shí)，反對(duì)正式啟動(dòng)以歐盟、日本為首的發(fā)達(dá)國(guó)家 提出的 “新加坡問(wèn)題”談判。新加坡議題包括：包括貿(mào)易便利化、政府采購(gòu)?fù)该骰?、貿(mào)易與投資、貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)。,對(duì)多邊貿(mào)易體制的政治經(jīng)濟(jì)分析,多邊貿(mào)易體制的貢獻(xiàn) 制約了以國(guó)家為基礎(chǔ)的保護(hù)主義 推動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)的整合 政治意義明顯，經(jīng)濟(jì)利益紛爭(zhēng)有了機(jī)制化解決的渠道，為其他領(lǐng)域沖突的解決提供了一個(gè)范例 多邊貿(mào)易體制的局限 發(fā)達(dá)國(guó)家的主導(dǎo)問(wèn)題：存在為其政策目標(biāo)服務(wù)的問(wèn)題 貿(mào)易分割問(wèn)題存在，正在得到逐步解決 對(duì)發(fā)展中國(guó)家利益的照顧問(wèn)題，即特殊待遇問(wèn)題 灰色領(lǐng)域問(wèn)題 區(qū)域化問(wèn)題,秘書(shū)長(zhǎng)人選的斗爭(zhēng),GATT和WTO秘書(shū)長(zhǎng)人選斗爭(zhēng)激烈：GATT時(shí)叫secretary-general，現(xiàn)在叫director-general。 Sir Eric Wyndham-White（48-68，British）, Olivier Long (1969-80, Swiss), Arthur Dunkel(80-93, Swiss), Peter Sutherland (1993-95, Irish), Renato Ruggiero(1995-, Italian). 素帕猜（2001，泰國(guó)人）,秘書(shū)長(zhǎng)人選的斗爭(zhēng)（續(xù)）,第一任WTO秘書(shū)長(zhǎng)之爭(zhēng)：在歐美之間存在一個(gè)默契（tacit agreement）:即美國(guó)人擔(dān)任世界銀行行長(zhǎng)，歐洲人擔(dān)任IMF總裁（managing director）。但是GATT人選上沒(méi)有這種默契。 WTO首任秘書(shū)長(zhǎng)：美國(guó)支持非歐洲人，前墨西哥總統(tǒng)Carlos Salinas de Gortari; 日本、多數(shù)亞洲國(guó)家：韓國(guó)貿(mào)易部長(zhǎng)Kim Chul-su; 歐洲支持意大利前任外貿(mào)部長(zhǎng)Renato Ruggiero。后來(lái)，美國(guó)支持魯羅杰，條件是：魯羅杰只任一任四年，下任由非歐洲人擔(dān)任。（Theodore H. Cohn, p.216-217）,WTO決策程序與IMF、WB的比較,WTO一國(guó)一票制（與GATT一樣）。根據(jù)不同的問(wèn)題，WTO投票時(shí)需要簡(jiǎn)單多數(shù)（simple majority），三分之二或四分之三的特別多數(shù)(a special majority of two-thirds or three-fourths)或unanimity (全體一致)?？雌饋?lái)，發(fā)展中國(guó)家的影響上升，實(shí)際不然，這是因?yàn)閏onsensus decision making is far more common than formal vote taking. 發(fā)展中國(guó)家通常不會(huì)采用正式投票方式來(lái)反對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家。此外，四邊委員會(huì)仍是決定談判議程的重要的非正式組織。（p.217）,解釋保護(hù)主義政策,Cletus Coughlin等的文章：Protectionist trade policies: A survey of theory, evidence and rationale (p.303) 按照public choice的理論：保護(hù)對(duì)某些集團(tuán)有利。保護(hù)還來(lái)自幾個(gè)方面的動(dòng)力：資源重新配置的成本，心理成本(轉(zhuǎn)業(yè)不輕松),政治體制等。,保護(hù)主義的形式：關(guān)稅、配額、管制壁壘、補(bǔ)貼、外匯管制（tariff, quotas, regulatory barriers, subsidies, exchange controls） 貿(mào)易保護(hù)的代價(jià)： 美國(guó)：消費(fèi)者損失：1983年，僅在汽車(chē)、紡織品、鋼鐵和糖等方面損失127億美元，所得方：政府和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商。（p.308）1984年，僅衣服、糖和汽車(chē)，消費(fèi)者損失140億美元。其中，低收入家庭（收入少于10000美元）損失最大：這些相對(duì)于23的收入附加稅；對(duì)于收入超過(guò)60000美元的家庭只有3。因?yàn)槭杖氲牟町?。（p。309）,支持限制貿(mào)易或保護(hù)主義的理由：,國(guó)防：都認(rèn)為自己對(duì)國(guó)家安全重要，忽視了：可以從友好國(guó)家進(jìn)口；在石油等方面，存貨而不是限制進(jìn)口更有利。 收入再分配：國(guó)家的職能之一。即保護(hù)弱勢(shì)群體。貿(mào)易并不對(duì)收入不平衡負(fù)責(zé)，最好的辦法是：征稅，支付轉(zhuǎn)移（transfer payment） 最佳關(guān)稅論（optimum tariff argument）：對(duì)于對(duì)世界市場(chǎng)有控制力的國(guó)家，可以有所謂“最佳關(guān)稅”，即可以通過(guò)此，使外國(guó)產(chǎn)品更便宜。但是，大多數(shù)國(guó)家無(wú)此能力；計(jì)算不易；外國(guó)報(bào)復(fù)。,平衡貿(mào)易論：貿(mào)易赤字未必不好，如資本與貨物貿(mào)易要平衡；減少進(jìn)口，也將導(dǎo)致出口下降 保護(hù)工作職位： 幼稚工業(yè)論： 外溢效益論（spillover effects）：對(duì)其他產(chǎn)業(yè)、個(gè)人的好處，如技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，非市場(chǎng)交易行為，政府含義確定補(bǔ)貼的行業(yè)對(duì)象。,戰(zhàn)略貿(mào)易政策：所謂比較優(yōu)勢(shì)是政府干預(yù)的結(jié)果。Krugman(1987)指出，波音與空中客車(chē)的競(jìng)爭(zhēng)。問(wèn)題：信息問(wèn)題，外國(guó)政府的同樣政策；補(bǔ)貼誰(shuí)難以確定。 貿(mào)易互利（reciprocity）和“鏟平競(jìng)技場(chǎng)”（level playing field）：雙邊貿(mào)易不可能完全平衡。批評(píng)：是披著偽裝的保護(hù)主義；不關(guān)心國(guó)家的整體競(jìng)爭(zhēng)地位；赤字與否不能代表公平不公平，因?yàn)楣┬璨煌瑳Q定雙邊平衡的不同。,Ronald Rogowski,Ronald Rogowski，Commerce and Coalitions: How Trade Affects Domestic Political Alignments. (1989) 根據(jù)the Stolper-Samuelson Theorem經(jīng)濟(jì)理論，認(rèn)為：自由貿(mào)易將有利于供應(yīng)豐富的生產(chǎn)要素，如土地、勞動(dòng)和資本等，傷害相對(duì)希缺的要素。指出：隨著貿(mào)易的增多，加強(qiáng)了當(dāng)?shù)刭Y本(?)稟賦豐富的要素的政治權(quán)力，而貿(mào)易下降，則傷害它們的政治地位。也即資源豐裕者支持自由貿(mào)易，相反，資源希缺者則支持保護(hù)貿(mào)易的政策。,根據(jù)此理論，提出了貿(mào)易政治的假設(shè)和模型： p320：土地勞動(dòng)力比率，預(yù)測(cè)城鄉(xiāng)斗爭(zhēng)（土地與工人、資本的斗爭(zhēng)），階級(jí)斗爭(zhēng)（工人與資本的關(guān)系）。兩次大戰(zhàn)，都提高了工人、婦女和黑人的地位。 土地勞動(dòng)力比例（land-labor ratio）最能貿(mào)易政治的問(wèn)題：因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家不可能在土地和勞動(dòng)力方面都豐裕。以資本豐裕程度，來(lái)判斷給出了土地勞動(dòng)力比率（p.320322）：,1） capital rich, land rich, and labor poor; （當(dāng)前的美國(guó)）階級(jí)沖突：擴(kuò)大貿(mào)易，有益于資本家和農(nóng)場(chǎng)主，結(jié)果勞工遭到很大的競(jìng)爭(zhēng)，結(jié)果階級(jí)沖突擴(kuò)大，即資本對(duì)勞工的斗爭(zhēng)。 （2） capital rich, land poor, and labor rich （19世紀(jì)末的英國(guó)）城鄉(xiāng)沖突：結(jié)果：擴(kuò)大貿(mào)易，有益于資本家和工人，不利于農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)。因此造成城鄉(xiāng)差別。 （3） capital poor, land rich, and labor poor （19世紀(jì)末的美國(guó)）城鄉(xiāng)沖突：結(jié)果：經(jīng)濟(jì)落后，：資本家和勞工均主張保護(hù)主義，而農(nóng)場(chǎng)主則主張自由貿(mào)易。 （4） capital poor, land poor, and labor rich. （19世紀(jì)末的德國(guó)）階級(jí)沖突：工業(yè)資本家和地主聯(lián)合，反對(duì)自由貿(mào)易，而勞工則主張自由貿(mào)易，結(jié)果導(dǎo)致階級(jí)沖突。,貿(mào)易擴(kuò)大即increasing exposure to trade的政治影響:,產(chǎn)生兩種經(jīng)濟(jì)形式的城鄉(xiāng)沖突，其他兩種經(jīng)濟(jì)形式的階級(jí)沖突。(P.322) 18701900年間： 德國(guó)：經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，即資本匱乏：大量引進(jìn)資本，人均工業(yè)生產(chǎn)能力低于英國(guó)或比利時(shí)。勞動(dòng)力豐富，但是土地缺乏，結(jié)果：勞工要求自由貿(mào)易，土地和資本團(tuán)結(jié)起來(lái)要求保護(hù)和推行帝國(guó)主義政策。自由主義遭到了打擊，州一級(jí)的普選權(quán)受到了限制，資產(chǎn)階級(jí)革命的熱情更高。德國(guó)：階級(jí)斗爭(zhēng)激烈。,美國(guó)：經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，即資本匱乏：大量引進(jìn)資本，人均工業(yè)生產(chǎn)能力低于英國(guó)或比利時(shí)。土地豐富，勞動(dòng)力貧乏，結(jié)果：美國(guó)：城鄉(xiāng)斗爭(zhēng)，土地要求自由貿(mào)易，民粹主義嚴(yán)重。 英國(guó)：經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，工業(yè)生產(chǎn)能力第一，資本豐富；同時(shí)，勞動(dòng)力豐富，英國(guó)的勞動(dòng)力土地比率是日本的一倍，是美國(guó)的30倍。結(jié)果：資本家和工人團(tuán)結(jié)在自由黨周?chē)?，要求擴(kuò)大普選權(quán)，限制土地貴族的權(quán)力。結(jié)果：英國(guó)，radicalism，城鄉(xiāng)斗爭(zhēng)。 作者還強(qiáng)調(diào)了一個(gè)概念：即“潛在獲益者”和“實(shí)際獲益者”的區(qū)別，潛在獲益者會(huì)受到利益的驅(qū)動(dòng)，團(tuán)結(jié)起來(lái)進(jìn)行行動(dòng)。,貿(mào)易下降的政治影響：,由于成本提高，或安全感下降，導(dǎo)致對(duì)外貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)或成本大幅度上升，受益者和受損者正好與貿(mào)易擴(kuò)大時(shí)的情形相反（p.324）： 1土地勞動(dòng)力比率高的發(fā)達(dá)國(guó)家，階級(jí)沖突大規(guī)模展開(kāi)，工人主張保護(hù)，作為豐裕要素的土地和資本因素，它們成為利益受損者。工人和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)將把它們的經(jīng)濟(jì)力量轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟(jì)影響力。資本家和農(nóng)場(chǎng)主將聯(lián)合起來(lái)，反對(duì)勞工的要求。例證：美國(guó)新政。,2土地勞動(dòng)力比率低的發(fā)達(dá)國(guó)家，貿(mào)易下降引發(fā)城鄉(xiāng)沖突：資本和勞動(dòng)力作為豐裕因素，成為利益受損者，而土地作為稀有要素，則成為潛在獲利者，它們動(dòng)員起來(lái)影響政策。例證：西歐法西斯主義的崛起。 3經(jīng)濟(jì)落后的土地豐裕國(guó)家，導(dǎo)致城鄉(xiāng)沖突：資本和勞動(dòng)力是匱乏資源，是潛在受益者，而土地是唯一豐裕要素，是潛在受損者。例證：南美民粹主義。 4經(jīng)濟(jì)落后的土地勞動(dòng)力比率低，階級(jí)沖突：資本和土地要求保護(hù)，而勞動(dòng)力者要求開(kāi)放貿(mào)易，結(jié)果導(dǎo)致資本和土地所有者的聯(lián)合，反對(duì)勞工的聯(lián)合。亞洲和東歐的法西斯主義的崛起。,貿(mào)易政治聯(lián)盟：sectoral approach（部門(mén)）,James E. Alt等文章: “The Political Economy of Trading States: Factor Specificity, Collective Action Problems, and Domestic Political Institutitions” 關(guān)鍵詞：集體行動(dòng)成本（指群體所遭致的組織政治行動(dòng)的開(kāi)支） 貿(mào)易政策實(shí)際上是“集體政治行動(dòng)”的結(jié)果。Vilfredo Pareto與Schattscheider則都認(rèn)為：保護(hù)主義之所以產(chǎn)生，就是因?yàn)樯贁?shù)人得益甚多，而成本被分?jǐn)偟较M(fèi)者頭上并不算多。（p.328）,以部門(mén)為標(biāo)準(zhǔn)劃分的理論依據(jù)：Ricardo-Viner model: Samuelson model假定：要素可流動(dòng)： Ricardo-Viner model假定：資本等要素不能流動(dòng)，這些要素是某些產(chǎn)業(yè)特有的。產(chǎn)業(yè)衰落時(shí)，它們不能流向其他產(chǎn)業(yè)。實(shí)際上是“進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)集團(tuán)”和“出口促進(jìn)集團(tuán)”的理論基礎(chǔ)。 流動(dòng)要素對(duì)真實(shí)收入的影響取決于使用量，也取決于消費(fèi)。,兩個(gè)模型的比較： Samuelson假定簡(jiǎn)單：過(guò)于宏觀。 RicardoViner模型(又叫個(gè)別（特殊）要素模型，specific factor model)：認(rèn)為，不同產(chǎn)業(yè)有不同產(chǎn)業(yè)的特性，例如資本并不能很容易的從一個(gè)衰落的部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)新興的部門(mén)或產(chǎn)業(yè)。當(dāng)然，不能轉(zhuǎn)移是相對(duì)的。要素之所以“特殊”或“個(gè)別”，主要是因?yàn)橄旅娴膸讉€(gè)原因： 經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的專(zhuān)業(yè)化的結(jié)果； 不同部門(mén)轉(zhuǎn)移的交易代價(jià)，地理分隔，種族斗爭(zhēng)等等構(gòu)成了進(jìn)入的門(mén)檻（entry ba