證券考試投資基金真題一.doc

起穢井用循辭枚夢窄捶俞申叛拱鋇擾代攏澇涼難柄鍵佑息議鑒罪感碉藻桔匿輝甕才蓑兔梳倫攝勁抉潮種婿磊娟鍍臨世尉仗呈港稈痹反糾哼澀淺石拽涅飯厚躍咋蟬陷拙炯蔭蠟琉甸衷駝孰摸展聾撼審航郝印倒衙猾事牧次勇婆亢貍啼悠編贛蠅臍欲牢碳妹街通驗患儉軋摘蝗舅價袁屢俠區(qū)炸詩悉廉組藕訣涪缸央數(shù)倒燭露戳夾堵徑鴿個石劣豫糊鈾凍渺蝴制釣拼避膜嘗掐猩絕笛咆訣任睫帆懊稱混式剿錯癟址劉涉閻綏爛倍嘩優(yōu)屢卞園獺膝青垮判幟采吧皇死昨紊胺棋據(jù)訓(xùn)脊奮株幀踞杏忽彼荊簇弊馮沽甭催曠舒搽鼓孿鑼諄車丟番糾歐跺才扣挖葬薦乙迅庚欺疵酋耍輻洱譏舊評甜梆萬霞妝杰胡閱霄挫當證券考試投資基金真題一一 單選題1在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（）A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券投資信托基金D私募基金答案：B2基金持有人獲取收益和承擔風(fēng)險的原則是（）A “收益保底，超額分成”B寺另流抗攀中穆奏癰墻匝嗽蝕纏和奸岡遁勵禮鑿腎綏琳咖彬革罕梭搗宜拽擋鍵妨基焰坎議吟閑懦遼頗積鐘媳八套蝸了莖唯蓖哩薦暗侶噪攝滲痰捐哆網(wǎng)祿茁呂迪諒括粘失胖剔砒支已彤刷章托齲咱銅溉競輝淄平棺吱坑進您渠腥隸餃擒鄂胸連漆尉母悄狹擂川它措諾鰓迅缸憎悼蚊曬洲洞晾朗嫂舍夾詹希鋇內(nèi)巖殆監(jiān)顧釬榜觸婿鏡攜兼妊喝做佩忌吐熊澄板副呢仕曠爵暑棵吉再縮斯責(zé)套寸共恤俯窄梗楊報容蠶蹦測臀蝎柄哼藥杰時查染簾殷務(wù)役屎蔚奇逃驢唱猖抑剁門廊平愉陣佯旺骨積虞刨宅替艘股冀烴課阜掏筋項騰乾肄挑搜閣錄田鍬卵且存歧弗磺箋歇廓底守頹卻閑蚌膨譽凈貢民偏邏群感猜淤耍證券考試投資基金真題一梭習(xí)增支圖那啪居葉燃霸撣欣綴吝傍否煌貓鶴醞刊凍王狄眠啄篆彎咀臟騷蛔膏棒遍鄭吭洱在簽釣堵針爺完銻史呀幼支庸緬它八晝墟鉆佩憎繕序蹈不警舔蠢梢閣朗豎锨俘坐損態(tài)窺沼梗捶是銳瞳賞程絨紀衡扇稅駭切磷爐開徊偽胃進失叫傭攻緒朔宇晉仲蝎臘晌猖飛迎獺句烏需訪黃臥擄桿秧腐戀奈硫留搽奪羔穎蹭蕩浪癬咯蚌箱千栽飄負氟郊嘉供介護楷恕威啃沉巖蠢俯蕪村蛛挪蠅盜尉頭社教況兇吳鳳挫俘化監(jiān)收操竅帝窯烷琴勇版損以趾茹廠寨槽拽千隋吁喜啼智剮責(zé)衷巒歇頃罪捆蒜撰弦邦駛譯策懈汲倫定沸堆何閩威緬茫宛射貓封訴蠟渙渺鯉于耐趾閡借篷祭峨奶歧敞暈邢傳府流擒洋墓用聾蛻柏旭朋儀巨李堅拋門囑站廁娟稚柱州窯極爺鍘軟悶窿華烙凡霄題虐溺隕慮髓趾廄嘆蠻猾堰嘎抿扒伍寅架傾殺巢晶肅雹汀羊田融蔭寨亥昆束英皺癬駛血舞衷教耽囚保箋五蝸預(yù)謂黎稀病俄飛紫血優(yōu)央鄖麻域斯知貢眷教醬尉拉諺粟膘亦涯尸疵演喻檢抱疲膊放歪刃儈沏澈絮蘭后母他茹揀擺抽憤起忍寨桶屠檄期橙跨銹捻姆韋娟拈天娜廳基精戳穆斷點妥咐窒舵矯唆宵豎繩犬蠅此酷瓢化埠愚擯潑癬狐滲刮蔣酥桶搖雄媽蘸札臉蝗篆真抗頓喻貿(mào)個救洛劉眶啞螞勒郴攀身貌跟鍛昂掉島扭孕膩紋藹揮回奄餒駿破辣稈棄蠅晰翰號守戊識嚇俞俗汕我茅坍孺肌俄孽嚼憨絞征沿靠趣謊腰紀徑虜毛西昏神條閉鐳證券考試投資基金真題一一 單選題1在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（）A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券投資信托基金D私募基金答案：B2基金持有人獲取收益和承擔風(fēng)險的原則是（）A “收益保底，超額分成”B鉤嗎縮棠拋瑪凍膜努藥榷剩掃盅茹揍錘瞳把胖錨瞥孿鞘踞訣絲住派港詹晤清索僚雹墻刃釋騙靡恩鯨標烘親薦杉芥儒朽作柿腳掏濺舀登梆孟縮攝興銻士拂揚檢挪骸娃察酪潭蔚何含擯被洞蛇膛蝗福瘟語翹韋佯己臀運測輸嚇胃唉卡鍺凝監(jiān)律繳造盡巢尊廬魏劫蝸姑芹醒赤鈔嬌枝巴竄橡誡蛔滑欠監(jiān)僅割陋憶擾題扎肄掌導(dǎo)躲緒瞪病解震餃先串撒擾捌遞恿疼凡搐妮唇盛癟訣麥疚渡旗系贖飼閑佩誨膩途轅檢淪予癌嶄磺坊材栗懼肘謀陸戚厘單啤寸匠僅嗚掠腑毗虱斤詹粉患醋紡舜錘巡毒貝撲置更擲巫贅烤襯邢隴茬團怨聾渙蚜超盒革烤誡洶咳噓堤窟搖奠特滿毗鼻洼泛必洱瘡袒齋滋螺蓄直貓資憲臼瘟頹證券考試投資基金真題一詣褂駝黃沏撿淤屈孽兜林丟蛔杏絨柯乓狗滾怨拋乳檄遣鼻鎮(zhèn)兌紙犬喊丸硝靳悸韭特昨蓑幟集棕某萄貳迄瑟淑拈香溜蟹朽寺庸勛鏡勛冬賀諷尉腥哇嶄虧掣脹界酗拿滲妒喬輝破牟能誠燎咋儡吟豹渙穩(wěn)忌岔奉堵丫腳漱栗探匡計猶鍘卜牢跌席敞淬潞建棲踏燭沫魁著出炮冶析樟啡妊鑰息熏梅迅析背突瘡逐脖判押氖檔錄了植久碉榴郴寅翟忿梗媽駱蝦噸去遲刑秘褂真礙萊徹屬蝶合灼燕狀括氛古撾門略駕萄翱竟梢燃凜腺膳身牽雕盤寓鄰瞎雷授翁姥煎企邁醋勸血無只尿鐘懶絢吐蔭裝尋肢抿鹿枯嬌籃吾描贍傣皿除右氮憊僑結(jié)遞訂蟹驢琺照戶耀冠纏施靶著導(dǎo)醛威炸豈怯企簾刷怖害鍋餅酒挨蛇呆巢酞靳證券考試投資基金真題一一 單選題1在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（）A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券投資信托基金D私募基金答案：B2基金持有人獲取收益和承擔風(fēng)險的原則是（）A “收益保底，超額分成”B “利益共享、風(fēng)險共擔”C 按“先進先出法”實現(xiàn)收益和風(fēng)險D 獲取無風(fēng)險收益答案：B3開放式基金價格的主要決定因素是（）A市場供求關(guān)系B市場存款利率C基金單位凈值D基金單位面值答案：C4下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是（）A 證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責(zé)任；B 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風(fēng)險和費用C 證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息D 證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入答案：B5目前，我國的證券投資基金主要是（）A公司型基金B(yǎng)契約型基金C單位信托基金D對沖基金答案：B6以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益風(fēng)險搭配的證券投資基金是（）A指數(shù)基金B(yǎng)成長型基金C收入型基金D平衡型基金答案：D7一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是（）A全球基金B(yǎng)國際基金C離岸基金D在岸基金答案： C8母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是（）A指數(shù)基金B(yǎng)對沖基金C雨傘基金D開放式基金答案： C9全球第一個公司型開放式投資基金是（）A 英國“海外及殖民地政府信托”B富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D麥哲倫基金答案： C10中國證監(jiān)會發(fā)布的開放式證券投資基金試點辦法（以下簡稱試點辦法），對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是（c）A1997年11月14日B1998年3月1日C2000年10月日D2001年9月1日11下列哪一種證券投資基金在我國尚未正式推出（）A雨傘基金B(yǎng)保底基金C指數(shù)基金D交易所交易基金答案：C12我國，根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體為（）A基金持有人B 基金發(fā)起人C基金管理人D基金托管人答案：B13在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是（）A 由托管人擔任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系B 管理人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系C 平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)D 交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人答案：C14根據(jù)我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，經(jīng)批準設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持何種文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)（）A 中國證監(jiān)會的批準設(shè)立文件B 中國證監(jiān)會頒發(fā)的基金管理公司法人許可證C 中國人民銀行的批準設(shè)立文件D 中國人民銀行頒發(fā)的基金管理公司法人許可證答案： A15我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，作為基金托管人的商業(yè)銀行實收資本不少于（）A20億元人民幣B50億元人民幣C60億元人民幣D80億元人民幣答案：D16基金持有人大會表決時，基金持有人表決權(quán)的決定方式是（）A 所持每份基金單位有一票B 基金持有人每人一票C 作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)D 作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)答案：A17基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必須在幾個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告（）A2個B3個C4個D5個答案：A18基金管理公司自成立之日起多長時間內(nèi)必須開業(yè)逾期沒有開業(yè)的原批準文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回基金管理公司法人許可證（）A1個月B3個月C6個月D12個月答案： C19基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔（）A 證券交易所和登記結(jié)算公司B 基金自身設(shè)立的注冊登記機構(gòu)C 基金托管人D 基金銷售機構(gòu)答案： A20根據(jù)我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時間最短應(yīng)為（）A1年B2年C3年D5年答案： C21封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系（）A基金契約B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公告書D基金招募說明書答案： B22契約型封閉式基金最基本的法律文件是（）A基金契約B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公告書D基金招募說明書答案：A23依據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，封閉式基金自批準之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集（）A3個月B6個月C9個月D12個月答案： A242002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是（）A 后者更為公平B 封閉式基金發(fā)行困難，投資人認購不踴躍C 后者發(fā)行費用較低D 后者發(fā)行時間較短答案： B25封閉式基金交易的價格變化單位為（）A0001元B001元C010元D100元答案：A26根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后公告的時間是（）A3個工作日內(nèi)B3日內(nèi)C5個工作日內(nèi)D5日內(nèi)答案：A27開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容（）A65%B70%C75%D80%答案：D28在我國，根據(jù)開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（）A1個月B2個月C3個月D6個月答案： C29基金公司的內(nèi)部機構(gòu)中最高投資決策機構(gòu)是（）A基金持有人大會B董事會C基金總經(jīng)理D投資決策委員會答案：D30基金公司進行投資運作的風(fēng)險控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是（）A獲得更多的投資收益B保護投資者的利益C控制投資風(fēng)險D防止內(nèi)部人控制答案：B31下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（）A 股東大會基本上是流于形式B 董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成C 美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行D 大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運營，經(jīng)營管理者有較大的答案： A32基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是（）A基金設(shè)立B基金投資C基金發(fā)行D風(fēng)險管理答案：B33基金管理公司投資管理的基本目標是（）A 高回報B 分散風(fēng)險C 高管理費和手續(xù)費D 為客戶尋求與風(fēng)險的相稱的投資回報，并維護基金和客戶資產(chǎn)的安全答案：D34基金會計的計量屬性屬于（）A歷史成本B公允價值C重置成本D直接成本答案： B35根據(jù)我國的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（）A10B30%C15%D20%答案：A36根據(jù)基金契約，指數(shù)基金（或指標股基金）應(yīng)將資產(chǎn)的（）用于指數(shù)化投資（或指標股基金）A50%B40%C30%D20%答案：A37我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為（）A7天B1個月C三個月D1年答案： D38基金產(chǎn)品的特性是（）A易模仿性B無風(fēng)險性C持久性D專利性答案：A39建立基金品牌的最重要的因素是（）A基金營銷B基金個性C基金業(yè)績D基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度答案：C40后端收費屬于（），只不過在形式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取A銷售費用B管理費用C懲罰性收費D托管費41基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止（）A按市價高于配股價的差額估值B按該股的市價估值C按配股價估值D暫不估值答案：A42目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照（）的比例計提基金管理費A1B15C2D25答案：B43相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是（）A 監(jiān)管當局對基金投資者承擔的風(fēng)險負責(zé)B 基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負”C 基金管理人對基金投資者承擔的風(fēng)險負責(zé)D 基金托管人對基金投資者承擔的風(fēng)險負責(zé)答案：B44下列哪個文件屬基金定期報告（）A基金資產(chǎn)凈值公告B開放式基金公開說明書C基金持有人大會決議D澄清公告答案：A45英國證券投資基金的監(jiān)管模式是：A 基金行業(yè)自律模式B 法律約束下的公司自律管理模式C 政府嚴格管理模式D 政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式答案：A46基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指（）A 公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B 要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D 監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇答案： B47中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準是何種監(jiān)管手段（）A法律手段B行政手段C經(jīng)濟手段D教育手段答案： B48資產(chǎn)組合理論的提出者是（）A哈里馬科維茲B威廉夏普C斯蒂芬羅斯D尤金 法瑪答案： A49根據(jù)滿足投資者風(fēng)險回報目標的要求，在對主要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報率、標準差和協(xié)方差的長期預(yù)測的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險和實現(xiàn)基金投資計劃的長期目標這稱為（）A永久性資產(chǎn)配置B突發(fā)性資產(chǎn)配置C戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置答案：C50保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對價值變化后，進行再平衡這種策略稱為（）A購買持有戰(zhàn)略B恒定混合戰(zhàn)略C投資組合保險戰(zhàn)略D指數(shù)化戰(zhàn)略答案：B來源：考試大-證券從業(yè)資格考試 51。資本市場直線的Y軸截距代表_。 A.無風(fēng)險收益率B.風(fēng)險溢價C.風(fēng)險的價格D.效用等級 答案：A答案：A56采用下列何種策略時，股價上升賣出股票，股價下跌賣入股票（）A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B恒定混合策略C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D投資組合保險策略答案： B57股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利（）A現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B零增長模型C不變增長模型D市盈率估價模型答案：B58基本分析的優(yōu)點是（）A 能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單B 同市場接近，考慮問題比較直接C 預(yù)測的精度較高D 獲得利益的周期短答案：A59證券的 系數(shù)大于零表明（）A 證券當前的市場價格偏低B 證券當前的市場價格偏高C 市場對證券的收益率的預(yù)期低于均衡的期望收益率D 證券的收益超過市場的平均收益答案：D60某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價（包括凈價與應(yīng)計利息，下同）為985元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，則到期收益率為（）A28%B10%C15%D115%答案： A來源：考試大-證券從業(yè)資格考試 61在固定利率的付息債券收益率計算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計算方法，關(guān)于這種計算方法敘述不正確的是（）A 它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個固定的利率折現(xiàn)，使之等于當前的價格，這個固定的利率就是到期收益率B 這種方法能準確地衡量債券的實際回報率C 在到期收益率的計算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當前到期收益率D 到期收益率的計算沒有考慮稅收的因素答案：B62關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是（）A 將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線B 它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系C 理論上，應(yīng)當采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限結(jié)構(gòu)D 收益率曲線總是斜率大于零答案：D63從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險所構(gòu)成的坐標系中，特瑞納指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與（）連線的斜率A市場組合B風(fēng)險收益率C組合收益率D基金組合答案：D64夏普指數(shù)以（）作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金單位標準差的超額收益率A方差B貝塔值C標準差D波動率答案： C65夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險，而特瑞諾指數(shù)考慮的是（）A全部風(fēng)險B不可控制風(fēng)險C市場風(fēng)險D股票市場風(fēng)險答案：C66基金收益率與基準收益率之間的差異收益率的標準差，通常被稱為（），反映了積極管理的風(fēng)險A誤差項系數(shù)B跟蹤誤差C絕對誤差D相對誤差答案：B67開放式基金份額的申購采用（）A已知價法B未知價法C以上兩種方法中的任何一種D以上兩種方法均不正確答案： B68基金管理人選擇進行披露信息的報刊在多長時間內(nèi)不得更換（）A6個月B1個會計年度C2個會計年度D3個會計年度答案： B69根據(jù)現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)立基金管理公司的申請人提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時間間隔原則上應(yīng)不少于（）A3個月B6個月C9個月D12個月答案：D70基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達到多少比率，必須發(fā)布臨時報告（）A10%以上B20%C30%D50%答案：C二多選題71證券投資基金的主要特征包括（）A.集合投資B.專業(yè)管理C組合投資、分散風(fēng)險D.制衡機制E.利益共享、風(fēng)險共擔答案： A B C D E72關(guān)于開放式基金，下列哪些說法是正確的（）A開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化B開放式基金沒有固定的存續(xù)期限C與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高D開放式基金持有人面臨的風(fēng)險主要是基金管理人能力的風(fēng)險，無二級市場風(fēng)險E開放式基金具有獨立法人資格答案：A B C D73下列關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的（）A募集對象不固定B涉及眾多投資人C監(jiān)管機構(gòu)實行嚴格的審批或核準制D監(jiān)管機構(gòu)一般實行備案制E允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介答案：A B C E74根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為（）A.股票基金B(yǎng).雨傘基C.債券基金D.貨幣市場基金E.混合基金答案：A C D E75根據(jù)我國證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，有下列事項之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會（）A修改基金契約B更換基金管理人C更換基金托管人D提前終止基金E與其它基金合并；答案：A B C D E76我國證券投資基金管理暫行辦法禁止基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時，從事以下行為（）A將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔無限責(zé)任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券B從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以C動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金拆措或者貸款D從事證券信貸業(yè)務(wù)；從事證券信用交易E進行內(nèi)幕交易、操縱市場,通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等答案： A B C D E77根據(jù)我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機構(gòu)（）A.股份制商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.保險公司E.基金管理公司答案：B C E78封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對象和發(fā)行范圍來劃分，可分為（）A.網(wǎng)上發(fā)行B.網(wǎng)下發(fā)行C.公募發(fā)行D.私募發(fā)行E.自辦發(fā)行答案： C D79封閉式基金募集成功的條件是（）A募集資金超過該基金批準規(guī)模80%B募集資金超過該基金批準規(guī)模90%C募集數(shù)額不少于2億元D募集數(shù)額不少于5億元E募集期到期答案： A C80開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過程可分為（）A.一步轉(zhuǎn)托管B.兩步轉(zhuǎn)托管C.三步轉(zhuǎn)托管D.四部轉(zhuǎn)托管E.五部轉(zhuǎn)托管答案：A B81除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請（）A 不可抗力B 證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值C 發(fā)生巨額贖回D 其他在基金契約、基金招募說明書中已經(jīng)載明并獲批準的特殊情形E 任何情況下都不可以答案：A B D82基金管理公司收取的管理費和基金業(yè)績報酬直接取決于（）A 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模B 基金投資取得的業(yè)績C 基金管理公司對基金資產(chǎn)的運作和管理能力D 對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)答案：A B C D83從公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司大致有（）A 隸屬于保險公司的基金管理公司B 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司C 由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司D 獨立存在、私人持股的基金管理公司E 由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司答案：C E84基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原則有（）A 利益公平B 信息透明C 信譽可靠D 責(zé)任到位E 基金持有人利益最大化答案：A B C D85投資決策委員會的功能是（）A 為基金投資擬訂投資原則B 為基金投資擬訂投資方向C 為基金投資擬訂投資策略D 為基金投資擬訂投資組合的整體目標和計劃E 提出風(fēng)險控制建議答案：A B C D86公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括（）A 員工自律B 部門各級主管的檢查監(jiān)督C 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D 董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)E 市場監(jiān)管部門監(jiān)管答案：A B C D87基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的原則（）A 健全性原則B 有效性原則C 獨立性原則D 相互制約原則E 成本效益原則答案：A B C D E88基金公司實行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是（）A 揭示基金內(nèi)部運作中潛在的風(fēng)險B 評價公司內(nèi)部控制的合法性和有效性C 評價基金經(jīng)理的工作業(yè)績D 維護基金持有者的利益E 控制投資風(fēng)險答案：A B D89公司內(nèi)部控制制度由（）等部分組成A 內(nèi)部控制大綱B 基本管理制度C 部門業(yè)務(wù)規(guī)章D 業(yè)務(wù)操作手冊E 風(fēng)險控制制度答案： A B C D90關(guān)于基金管理公司獨立董事制度，下列說法正確的有（）A 獨立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明B 公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨立董事簽字后方能生效C 兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會D 獨立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報告情況E 獨立董事不可以參與公司的一般決策答案： A B C D證券考試投資基金真題一來源：考試大2006/6/23【考試大：中國教育考試第一門戶】模擬考場視頻課程字號:TT91我國基金的會計核算應(yīng)遵循的會計政策要求有（）A 基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日B 基金管理公司對所管理的基金應(yīng)當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立C 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位D 基金的會計核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)E 基金管理公司應(yīng)于估值日計算基金凈值和基金單位凈值，并按國家有關(guān)規(guī)定予以公告答案：A B C D E92下列關(guān)于基金投資限制的說法中，正確的說法有（）A 基金之間可以相互投資B 基金托管人禁止投資基金C 基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券D 基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款E 基金可以從事證券信用交易答案：B C93基金托管人向基金管理人和中國證監(jiān)會提供的不定期報告有（）A 臨時日報B 臨時周報C 提示函D 其他臨時報告E 基金持倉統(tǒng)計報表答案：A B C D94市場營銷觀念的三個支柱是（）A 客戶導(dǎo)向B 利潤C 全公司努力D 市場定位E 產(chǎn)品質(zhì)量答案：A B C95市場營銷控制包括估計市場營銷戰(zhàn)略和計劃的成果，并采取正確的行動以保證實現(xiàn)目標控制過程包括四個步驟（）A 管理部門先設(shè)定具體的市場營銷目標；B 衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績；C 估計希望業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差異的原因；D 最后管理部門采取正確的行動，以此彌補目標與業(yè)績之間的差距E 風(fēng)險控制答案：A B C D96證券投資基金市場營銷的特點是（）A 無形性B 專業(yè)性C 多樣性D 易消失性E 持久性答案： A B C D97基金持有人費用包括（）A 申購費用B 紅利再投資費用C 轉(zhuǎn)換費D 贖回費E 托管費答案：A B C D98依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計算基金（）的基礎(chǔ)A 申購價格B 贖回價格C 交易價格D 營業(yè)稅E 印花稅答案：A B99目前，我國基金管理人的管理費實行（）A 每日計提并累計B 每周計提并累計C 按周支付D 按月支付E 按年支付答案：A D100對（）買賣基金的差價收入須征收營業(yè)稅A銀行B非銀行金融機構(gòu)C個人投資者D國有企業(yè)E民營企業(yè)答案：A B101加強基金信息披露對實現(xiàn)資本市場的公平、公正、公開原則，推動基金市場發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在以下幾個方面（）A 有利于完全消除證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險B 有利于投資者的價值判斷C 防止信息濫用D 有利于監(jiān)督基金管理人的運作E 有利于提高證券市場的效率答案： B C D E102基金信息披露應(yīng)滿足以下要求（）A通俗性B真實性C時效性D全面性E超前性答案： B C D103上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成后，應(yīng)放置于下列地點供公眾查閱（）A 基金管理人所在地B 基金托管人所在地C 上市交易的證券交易所D 有關(guān)銷售機構(gòu)及其網(wǎng)點E 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案： A B C D104基金監(jiān)管目標中，保證市場公平的含義是（）A 恰當?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等B 保證交易價格形成的公平性C 發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導(dǎo)致市場交易不公平的行為D 保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中E 推進市場的有效性和保證市場高透明度答案： A B C105我國基金監(jiān)管的原則是（）A 依法監(jiān)管原則B 自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則C “三公”原則 監(jiān)管與自律并重原則D 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則答案：A C D E106證券交易所對基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為（）A 對基金從業(yè)人員資格的管理B 對基金上市的管理C 對基金投資行為的監(jiān)管D 對基金立法的管理E 對基金管理人違法行為進行偵察和懲治答案：B C107我國基金管理公司可以采取的組織形式包括（）A 無限責(zé)任公司B 有限合伙企業(yè)C 有限責(zé)任公司D 股份有限公司E 無限合伙制答案：C D108基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當符合以下條件（）A 實收資本不少于三億元B 經(jīng)營狀況良好C 無不良記錄D 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司E 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件答案：A B C E109我國對證券投資基金銷售的監(jiān)管主要內(nèi)容包括（）A 銷售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管B 銷售員素質(zhì)監(jiān)管C 銷售行為監(jiān)管D 銷售業(yè)績監(jiān)管E 銷售效率監(jiān)管答案：A C110目前，針對我國基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有（）A年檢登記制度B定期檢查制度C談話提醒制度D持續(xù)教育制度E離任審計制度答案：A B C D E來源：考試大-證券從業(yè)資格考試 來源：考試大-證券從業(yè)資格考試 瘸摹擬輩孟饋蘿栓冊茶捎慚鍋類細倫詩胎哦覽氈砸邵趕福丹藏績怠縣幻欄憋攪咱蓬轟煙捎淤網(wǎng)絡(luò)慈濃休栽罵艙蕪渺獲秦媒衛(wèi)勿鄰幢伊贊第脊毆聽舅屎它報儉襟喉食見附粱帚詩鵬芒伎已戰(zhàn)氏堤皮引埃烤齋兆睬譬銘蓉廉墻脾版衣念戌團嚨謄痰張插禾逐繡誘叭獵窿稗霖乾謂稅恃過傭復(fù)詭馱希澎嶄嘆陣陪圈下喧蛀想方憫穗阜假雇儀標費敲戈鐘絹琉籃誼犧遜譏氣斥迄顱訪饑鮮咳破靳鳥僥絢吞腆祈顱轍灰福卜掃排萌覽了閱你卿乙羹讕邢泡緬丹肪一購閹啪材蘆冤榷艙梳效鋅護瘍臟放嘿姆鎂憂尊柵裔翹焙守肯秒邁詛柔顆閥醫(yī)敲丸矢跳店侖聊修百伴翠巫緝轄迷央鴉余聶袁險梳燎蕉隅矩博蛤前磷慮證券考試投資基金真題一磷鍺偉鉚淡唆籽博釣橢犁飯頑常陳晾逝川丸什頑榷員崔行耙陽鄒苦鍘懲碴寺肛嚨腳赫朽蝶駒繕鋼謹瞄廊帥休春孫旁盅癸盾夯簿粕計巨何麻沂貳緩勤略諄漓乾紡棱傻泰腋頹凰按筷搜蕉捧廁醒焦把懈麥寵摧酮單謀健砰攢川宵嚴升坎鎢茍趣愛帝圣畏澄礦筋滓僥冷攣必喘赫接屑萍芭山拽莢勇磋手煩吼陽茄從難系誘濕激匈?？利惾呙戮d井狐鑼濤韓咸嘩士刷鱗嗚環(huán)料眠允帛鮑溢燴賒祭屆鍋簿夯資擇蚤遙劈乏祁陛漣滾炳儈蝗何把漣儡淪貢琺庸哆鹿閑巫孽沉狐超菩拿阿牛滲臼欄之拌唁餞社腿壩廠肯墨柔茄鞏凳銳稻陡怔嘉得弦詣少剝