政治其它相關(guān)論文-從均勢(shì)制衡的難題看多邊主義的興起.doc

政治其它相關(guān)論文-從均勢(shì)制衡的難題看多邊主義的興起【內(nèi)容提要】冷戰(zhàn)后,國(guó)際政治中國(guó)家種種非制衡行為所表現(xiàn)的違背均勢(shì)的難題,一定程度上論證了以工具理性為核心、力量結(jié)構(gòu)為特征的均勢(shì)論是一種單維的非演進(jìn)的國(guó)家戰(zhàn)略理論。制度性多邊主義以建構(gòu)國(guó)際規(guī)制為內(nèi)容、以協(xié)調(diào)國(guó)際合作為目的的普遍行為原則為全球化時(shí)代的國(guó)際關(guān)系提供了一條現(xiàn)實(shí)的選擇途徑和價(jià)值取向,成為國(guó)際政治日趨明顯的發(fā)展脈絡(luò)。中國(guó)的戰(zhàn)略思維須符合國(guó)際體系的演進(jìn)脈絡(luò)和國(guó)際社會(huì)的衍生機(jī)理,以進(jìn)化意識(shí)和全球視角超越極化思維,以多邊主義理念和多邊外交政策作為其對(duì)外關(guān)系訴求的表達(dá)。【關(guān)鍵詞】均勢(shì)制衡；多邊主義；多邊外交；戰(zhàn)略思維如何解釋冷戰(zhàn)后國(guó)際體系中種種違背均勢(shì)的非制衡行為。1我們已很難從均勢(shì)結(jié)構(gòu)本身找到消除自身缺陷的關(guān)鍵因素,現(xiàn)實(shí)的無奈迫使我們不得不將目光跳出均勢(shì)。以建構(gòu)國(guó)際規(guī)制為內(nèi)容、以協(xié)調(diào)國(guó)際合作為目的的多邊主義的興起為全球化時(shí)代的國(guó)際關(guān)系提供了一條現(xiàn)實(shí)的選擇途徑和價(jià)值取向,成為冷戰(zhàn)后國(guó)際政治日趨明顯的發(fā)展脈絡(luò),且引起國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。那么,什么是全球化時(shí)代國(guó)際政治的主體特征?什么是全球化時(shí)代國(guó)際關(guān)系占主導(dǎo)地位的行為方式、價(jià)值取向和選擇途徑?中國(guó)戰(zhàn)略思維如何符合國(guó)際體系的演進(jìn)脈絡(luò)和國(guó)際社會(huì)的衍生機(jī)理,以進(jìn)化意識(shí)和全球視角恰當(dāng)確定對(duì)外關(guān)系的價(jià)值取向和對(duì)外關(guān)系的訴求表達(dá)?本文試就以上問題做一梳理。一均勢(shì)制衡的難題國(guó)家之間的相互制衡行為是國(guó)際關(guān)系中最有生命力且最有爭(zhēng)議的概念。中國(guó)戰(zhàn)國(guó)時(shí)代合縱連橫的均勢(shì)外交以及18世紀(jì)歐洲大國(guó)之間的均勢(shì)外交均屬典型的均勢(shì)制衡模式。均勢(shì)(balanceofpower)理論所表達(dá)的思想內(nèi)容和現(xiàn)實(shí)特征是:在競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)際體系中,最理想的安全狀況是成為對(duì)手無法挑戰(zhàn)的霸權(quán)國(guó)。1但是,國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)又是絕對(duì)的,國(guó)家間相互作用的本質(zhì)必然是沖突。國(guó)際政治也如所有政治一樣是爭(zhēng)奪強(qiáng)權(quán)的斗爭(zhēng)。用摩根索的話來說就是:“不管國(guó)際政治的最終目的是什么,權(quán)力總是最直接的目的?！?處于權(quán)力角逐中的大國(guó)為了避免其他霸權(quán)國(guó)的出現(xiàn)而危害自己的安全,必然會(huì)采取某種政策措施來抵消他國(guó)權(quán)力的威脅,國(guó)際關(guān)系因而形成一種相對(duì)的力量的均勢(shì)。沃爾茲把均勢(shì)看做國(guó)際政治的一般原理:“在自助(self2help)的國(guó)際政治中,國(guó)家決策者傾向于做出相互牽制的明智選擇,即以最終導(dǎo)致均勢(shì)的形成的方式行事?！?摩根索更把均勢(shì)認(rèn)定為是國(guó)際政治的根本特征:“權(quán)勢(shì)和旨在維持均衡的政策不僅是無法避免的,而且它也是在由主權(quán)國(guó)家組成的大家庭中必不可少的穩(wěn)定因素?！?均勢(shì)理論的完善和發(fā)展與基于人性本惡為判斷的政治哲學(xué)緊密相關(guān)。由于根植于國(guó)內(nèi)政體基本原則的權(quán)力制衡思想被進(jìn)一步推廣到國(guó)家間政治中,由此構(gòu)成了均勢(shì)的理論基礎(chǔ)。尼布爾(Niebuhr)認(rèn)為,“人類罪惡的本性,決定了用權(quán)力制約權(quán)力的戰(zhàn)略必要性”。6而國(guó)際政治中的力量均衡也就成了順理成章的邏輯。均勢(shì)在現(xiàn)實(shí)政策層面上又是平衡的同義語,表現(xiàn)為一個(gè)由若干自主力量組成的體系內(nèi)部的穩(wěn)定性,一旦由某種外部力量或內(nèi)部因素變化導(dǎo)致失衡,便出現(xiàn)秩序的重建。簡(jiǎn)單來說,均勢(shì)就是國(guó)際體系中國(guó)家權(quán)力大體均衡地分布以及達(dá)到維持這種均衡的過程,著重于國(guó)際層次上力量對(duì)比的全局構(gòu)造,著重于國(guó)際體系的穩(wěn)定與安全。當(dāng)然均勢(shì)的功能還有其邏輯的延伸即防止霸權(quán)。均勢(shì)制衡理論著重于從力量結(jié)構(gòu)的角度解釋國(guó)家行為背后的結(jié)構(gòu)壓力,關(guān)注國(guó)際政治中經(jīng)常發(fā)生作用的因素,考察的是國(guó)際政治中一再出現(xiàn)的現(xiàn)象。均勢(shì)的根本目的是穩(wěn)定而不是造就和平,但為了造就和維持均勢(shì),往往需要戰(zhàn)爭(zhēng)。冷戰(zhàn)后國(guó)際政治的突出特點(diǎn)是權(quán)力布局由美蘇兩極格局演變成美國(guó)“一超獨(dú)大”。十幾年過去了,這種局面非但沒有改變,反而變得愈益明朗。美國(guó)史無前例的權(quán)力優(yōu)勢(shì)幾乎在所有方面得以強(qiáng)化,一些學(xué)者宣稱世界進(jìn)入“美國(guó)世紀(jì)”或“單極世界”。然而,對(duì)美國(guó)的權(quán)力優(yōu)勢(shì)及單邊主義行為的制衡遲遲沒有發(fā)生,不僅中小國(guó)如此,就連被結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義看好的體系中的大國(guó)也是如此。整體實(shí)力強(qiáng)大的歐盟在致力于內(nèi)部建設(shè)的同時(shí),其內(nèi)部的猜忌和矛盾制約甚至超過對(duì)美國(guó)的關(guān)注,在重大國(guó)際問題上歐盟許多成員國(guó)是追隨美國(guó)或向其示好的。曾經(jīng)與美國(guó)對(duì)峙達(dá)半個(gè)世紀(jì)之久的蘇聯(lián)的繼承者俄羅斯總體上也采取盡量不得罪美國(guó)的政策。作為美國(guó)的戰(zhàn)略同盟和伙伴的日本更是在冷戰(zhàn)后美國(guó)的歷次戰(zhàn)略行動(dòng)中慷慨解囊、積極支持。而上述冷戰(zhàn)后國(guó)家非制衡行為又與歷史上因集體行動(dòng)的難題而導(dǎo)致制衡霸權(quán)努力的低效甚至失敗的例子形成一幅十分常見的圖式。在17951814年反對(duì)法國(guó)稱霸歐洲的戰(zhàn)爭(zhēng)中,普魯士、俄國(guó)、西班牙、奧地利都不同程度地對(duì)法國(guó)的侵略擴(kuò)張采取了避讓甚至縱容、合謀的態(tài)度。二戰(zhàn)前夕在如何制衡德國(guó)威脅問題上,英法兩國(guó)試圖“禍水東引,以鄰為壑”,集體行動(dòng)的難題一再出現(xiàn)。如何解釋國(guó)際政治中國(guó)家非制衡行為所表現(xiàn)的違背均勢(shì)的行為呢?事實(shí)證明,均勢(shì)理論無法解釋國(guó)際政治中屢見不鮮的種種非制衡行為,也無法解釋和預(yù)測(cè)具體情景中的國(guó)家何時(shí)以及如何進(jìn)行制衡,種種非制衡行為表現(xiàn)的違背均勢(shì)的難題一定程度上表現(xiàn)了該理論體系解釋的有限性。國(guó)家不選擇制衡是理性的行為,但個(gè)體理性的結(jié)果可能是無法實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)均勢(shì),系統(tǒng)的壓力并不能保證國(guó)家對(duì)外部力量失衡的威脅進(jìn)行制約,體系理論因而可以對(duì)行為者及理性選擇提供最好的解釋和預(yù)測(cè),因?yàn)檫@種極端的形勢(shì)預(yù)示著他們必須以一種特定的方式來行動(dòng)。7也就是說必然還有其他因素影響著國(guó)家的規(guī)律性行為。歷史考察表明,均勢(shì)制衡在其合理成分之外存在著重大的缺陷。正如摩根索評(píng)價(jià)的一樣,均勢(shì)具有三大缺點(diǎn):無把握性、無現(xiàn)實(shí)性和無充足性。8現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系思想傳統(tǒng)中的國(guó)際安全機(jī)制(或者說最具現(xiàn)實(shí)主義色彩的國(guó)際安全機(jī)制)確有其可靠性,但可靠程度往往有很大局限。9均勢(shì)論是以國(guó)際無政府狀態(tài)為理論前提的一種單維的非演進(jìn)的國(guó)家戰(zhàn)略理論,在“失衡均衡失衡”的循環(huán)中,我們已很難從均勢(shì)結(jié)構(gòu)本身找到消除其自身缺陷的關(guān)鍵因素。這種現(xiàn)實(shí)的無奈迫使我們不得不將目光跳出均勢(shì)。二多邊主義的興起與均勢(shì)制衡難題相對(duì)應(yīng)的是當(dāng)今全球范圍多邊外交方興未艾。上海合作組織的建立；朝核六方會(huì)談機(jī)制的形成；中國(guó)和東盟國(guó)家正在深入發(fā)展的全面伙伴關(guān)系；中、俄、印三國(guó)正在醞釀發(fā)展更高層次的三邊戰(zhàn)略合作；中國(guó)周邊地區(qū)正在形成的積極的多邊合作圈；各區(qū)域的和跨區(qū)域的地區(qū)合作組織無論是數(shù)量還是質(zhì)量都在提高；有的多邊經(jīng)濟(jì)組織正在向多邊安全合作的層面提升；地區(qū)論壇性組織正在向機(jī)制化方向發(fā)展；聯(lián)合國(guó)的作用和地位歷經(jīng)磨難被證明是不可替代的；越來越多的國(guó)家申請(qǐng)加入世界貿(mào)易組織,并要求在全球治理問題上加強(qiáng)國(guó)際多邊合作；有選擇的有限集體安全、維和行動(dòng)及多邊軍控在部分實(shí)現(xiàn)。與此同時(shí),多邊機(jī)構(gòu)在量和質(zhì)上得以大規(guī)模地發(fā)展和提高。歐盟一體化正在向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、外交全方位深入發(fā)展。各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、安全合作機(jī)構(gòu)正在向?qū)嵸|(zhì)性方向不斷延伸,成為各國(guó)多邊外交的重要內(nèi)容。許多多邊機(jī)構(gòu)已形成對(duì)成員國(guó)有一定約束力的制度、規(guī)則、規(guī)范、組織和程序?！鞍殡S著法律主權(quán)的每一次重申和擴(kuò)展的,是以力量均衡為基礎(chǔ)的事實(shí)主權(quán)的削弱?！?0均勢(shì)制衡與多邊外交都是一種國(guó)際互動(dòng)方式。如果說,在1945年之前的300年國(guó)際關(guān)系中,歐洲大國(guó)一直以均勢(shì)理念調(diào)整著國(guó)際關(guān)系,那么,多邊主義作為一種指導(dǎo)性的外交理念正在成為冷戰(zhàn)后國(guó)際政治日趨明顯的發(fā)展脈絡(luò)。多邊外交與多邊主義的區(qū)別在于:多邊外交(multilateraldiplomacy)可表述為一個(gè)國(guó)家的外交取向及對(duì)外行為方式,強(qiáng)調(diào)了國(guó)家更趨于采取什么樣的方式對(duì)待國(guó)際關(guān)系及處理與其他國(guó)家的關(guān)系,體現(xiàn)外交策略和工具性的現(xiàn)實(shí)政策世界。多邊主義(multilateralism)是以整體角度,即以地區(qū)或全球視野強(qiáng)調(diào)多邊制度結(jié)構(gòu)(multilateralinstitutionalstruc2ture),表述制度性因素對(duì)國(guó)家互動(dòng)方式產(chǎn)生的影響,是貫穿于整個(gè)對(duì)外關(guān)系始終的抽象的理論世界。需要強(qiáng)調(diào)的是,多邊主義作為多邊外交政策的理論體現(xiàn)在冷戰(zhàn)后的興起并不意味著對(duì)國(guó)際政治各個(gè)時(shí)期確實(shí)反復(fù)出現(xiàn)過的均勢(shì)制衡模式的否定和替代,畢竟一些國(guó)家至今還在自覺或不自覺地把它作為對(duì)外政策的基本目標(biāo)。如果將冷戰(zhàn)后興起的多邊主義喻之為國(guó)際關(guān)系體系的一種新模式,將古已有之的均勢(shì)制衡喻之為國(guó)際關(guān)系體系的舊模式,那么,多邊主義與均勢(shì)制衡的關(guān)系應(yīng)該是新模式與舊模式的共存,亦或是新模式是在舊模式基礎(chǔ)上的添加。國(guó)際關(guān)系體系與其他體系一樣,難以用絕對(duì)或惟一的模式定性之,更多的應(yīng)該是多種模式的并存?，F(xiàn)實(shí)主義的均勢(shì)理論以工具理性為核心、以力量結(jié)構(gòu)為特征、追求體系的平衡與穩(wěn)定為目的,形成了相對(duì)充分的理論體系。而冷戰(zhàn)后興起的多邊主義概念缺乏完整、統(tǒng)一的定義,一個(gè)普遍公認(rèn)的定義是:“依據(jù)普遍的行為原則,能夠協(xié)調(diào)三個(gè)以上國(guó)家關(guān)系的制度形式?！?1也有學(xué)者將多邊主義定義為廣義的建立世界秩序的一種組織原則,這種世界秩序就是概念化了的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、意識(shí)形態(tài)和文化的結(jié)構(gòu),它決定著各種人群之間(國(guó)家間)的行為方式和權(quán)力關(guān)系。12根據(jù)以上定義,多邊主義至少可概括有以下特征:其一,多邊主義的基礎(chǔ)是普遍的行為原則。行為原則可以理解為國(guó)際規(guī)制(internationalregimes),“規(guī)制可以定義為一系列含蓄或明晰的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序,在一個(gè)給定的國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域中行為體的期望依其趨攏(根據(jù)規(guī)制而趨于一致)”。13普遍原則強(qiáng)調(diào)的是對(duì)國(guó)際規(guī)制的重視,尤其是國(guó)際規(guī)制在協(xié)調(diào)國(guó)家行為、促進(jìn)國(guó)際合作方面的作用。其二,多邊主義是一種制度形式。制度是多個(gè)行為體通過協(xié)商和談判共同建構(gòu)起來的民主性安排,一旦形成制度,參與國(guó)就要在從制度獲益的同時(shí)服從制度的規(guī)定。其三,協(xié)調(diào)國(guó)家關(guān)系是多邊主義的基本功能,尋求國(guó)家間合作是多邊主義的主要目的。由上述對(duì)多邊主義的定義可見,多邊主義研究所追求的主要目標(biāo)是國(guó)際制度和制度環(huán)境中國(guó)家關(guān)系的協(xié)調(diào)。國(guó)際制度至少可以從兩個(gè)層面理解:即國(guó)際制度的理論內(nèi)涵和國(guó)際制度的現(xiàn)實(shí)存在。如果說對(duì)國(guó)際制度的研究是20世紀(jì)8090年代多邊主義研究的主要問題的話,那么,對(duì)制度性多邊環(huán)境中的國(guó)家關(guān)系研究則是近年來多邊主義研究的新趨勢(shì)。對(duì)制度環(huán)境中的國(guó)家關(guān)系研究主要在兩個(gè)層面上展開:一是在體系層次上探討國(guó)際制度對(duì)國(guó)家行為的影響；二是在單位層面上探討國(guó)家對(duì)國(guó)際制度的策略。多邊主義研究者認(rèn)為,多邊環(huán)境中的國(guó)際制度會(huì)在相當(dāng)大的程度上削弱國(guó)際無政府性的負(fù)面影響,制約國(guó)家完全利己和不負(fù)責(zé)任的行為,使得國(guó)家在多邊環(huán)境中更趨于合作。同時(shí),國(guó)家也可以利用國(guó)際制度爭(zhēng)取自己的合法利益。如此,國(guó)際制度使得制度成員國(guó)更具有國(guó)際責(zé)任感。國(guó)際組織、國(guó)際規(guī)范不僅僅會(huì)規(guī)范國(guó)家的行為,而且會(huì)造就或改變國(guó)家的身份,使國(guó)家之間有著更大的認(rèn)同,并最終改變以權(quán)力政治為核心的無政府邏輯,建立多邊共同體,使自我安全融入集體安全之中,進(jìn)而通過集體方式解決國(guó)際問題,以制度安排替代強(qiáng)制權(quán)力的設(shè)計(jì),使國(guó)家的政治活動(dòng)和相互關(guān)系在制度框架中得以規(guī)范,形成一種廣泛參與和協(xié)調(diào)治理的國(guó)際社會(huì)以及在制度環(huán)境中全球治理的世界秩序。如果說作為策略的多邊外交是長(zhǎng)期存在的,作為機(jī)制的多邊主義是從國(guó)聯(lián)開始的,而作為指導(dǎo)性外交理念的多邊主義的興起則是在冷戰(zhàn)后的近十幾年,并源于以下四方面的原因:其一,國(guó)際政治格局的變化。兩極格局的冷戰(zhàn)時(shí)期,由于世界分成兩大陣營(yíng),多邊外交主要是國(guó)家外交的工具,難以發(fā)揮國(guó)際間對(duì)話合作等多邊建設(shè)性功能,兩極格局結(jié)束為多邊主義和多邊外交真正履行其“多邊”義務(wù)和功能創(chuàng)造了條件。因而,冷戰(zhàn)后的10多年是多邊主義和多邊外交量和質(zhì)都得以興起和發(fā)展的時(shí)期。其二,全球化、信息化的發(fā)展潮流。兩極格局的結(jié)束使全球真正成為統(tǒng)一的市場(chǎng),得益于技術(shù)的進(jìn)步使越來越多的國(guó)家、地區(qū)和個(gè)人能夠參與跨國(guó)界的交流活動(dòng)。多邊交流數(shù)量的大幅度增多必然導(dǎo)致人們思想觀念、研究思路、國(guó)家政策方式以及國(guó)際制度等內(nèi)容和形式的變化和發(fā)展。其三,解決國(guó)際社會(huì)共同問題的需要。國(guó)際社會(huì)普遍意識(shí)到許多國(guó)際社會(huì)面臨的問題,諸如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、軍備競(jìng)賽等,單憑一兩個(gè)國(guó)家是無法解決的,單憑傳統(tǒng)的雙邊外交方式也是無法解決的,必須采取多邊合作的方式尋求解決方案。其四,國(guó)際組織的重要意義得以重新認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)全球化和相互依存趨勢(shì)的日趨明顯,使國(guó)際成員之間的關(guān)系越來越緊密,也使更多的國(guó)家和非國(guó)家行為體成為國(guó)際進(jìn)程的參與者。這就使得對(duì)國(guó)際組織的需求增加,國(guó)際組織不斷涌現(xiàn),不僅政府間組織,還有非政府組織和各種社會(huì)活動(dòng)在國(guó)際事務(wù)中發(fā)揮著相當(dāng)重要的作用。這一方面反映了國(guó)際社會(huì)對(duì)多邊主義的認(rèn)可,另一方面也大大鼓勵(lì)和推動(dòng)了國(guó)際社會(huì)成員的多邊主義行為。三多邊主義的價(jià)值意義理論與客觀事實(shí)的雙重判斷足以論證多邊主義對(duì)當(dāng)今國(guó)際政治具有重要的價(jià)值取向,“沒有價(jià)值便沒有科學(xué),也就沒有區(qū)別、評(píng)價(jià)和對(duì)比”。14多邊主義于國(guó)際政治的價(jià)值作用著重體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:首先,它提供了一條國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)的選擇途徑。以建構(gòu)國(guó)際規(guī)制為內(nèi)容、以協(xié)調(diào)國(guó)際合作為目的的多邊主義是在冷戰(zhàn)后全球化深入發(fā)展的條件下興起的,可以說,多邊主義是全球化的產(chǎn)物。全球化對(duì)國(guó)際政治的轉(zhuǎn)型及其帶來的挑戰(zhàn)日益顯現(xiàn),超越國(guó)界的共同問題對(duì)傳統(tǒng)國(guó)家間關(guān)系的影響日益擴(kuò)張。多邊主義制度安排的意義在于可以降低國(guó)際交往的交易成本與風(fēng)險(xiǎn),改進(jìn)信息質(zhì)量,確定可靠的預(yù)期,以促進(jìn)合作與共同問題的解決,在尋求共同利益的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)單個(gè)國(guó)家無法達(dá)到的利益,利用國(guó)際制度爭(zhēng)取自己的合法利益。同時(shí)國(guó)際制度會(huì)在相當(dāng)程度上削弱無政府性的負(fù)面影響,制約國(guó)家完全利己和不負(fù)責(zé)任的行為,使得國(guó)家在多邊環(huán)境中更趨于合作。因此制度理論的誕生不僅是復(fù)雜相互依賴的產(chǎn)物,更是國(guó)際社會(huì)共同利益的需要。正如有學(xué)者概括的:“一種克服國(guó)際無政府狀態(tài)、超越?jīng)_突性政治的通常局限的努力,辦法在于爭(zhēng)取就解決問題、消弭威脅并防止其重演的規(guī)范、規(guī)則和程序達(dá)成一種國(guó)際共識(shí)或正式協(xié)議?！?5當(dāng)制度可以有效地推動(dòng)利益領(lǐng)域的多邊合作時(shí),國(guó)家間的和平就會(huì)更易于締造和維持。一種制度性的世界秩序比均勢(shì)制衡維持的世界穩(wěn)定更為長(zhǎng)久。二戰(zhàn)后世界區(qū)域性合作組織迅速發(fā)展壯大的國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)都驗(yàn)證了這個(gè)道理。多邊主義的理論基礎(chǔ)是制度機(jī)制,目的是協(xié)商合作。多邊主義更傾向