產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學—肖興志.ppt

,第一節(jié) 研究對象 第二節(jié) 學科流派演變 第三節(jié) 企業(yè)理論,第一章 引言,第一節(jié) 研究對象,（一）產(chǎn)業(yè)是社會分工的產(chǎn)物 三次社會大分工之后，實際上已形成了農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門。隨著生產(chǎn)力的進一步發(fā)展，社會分工進一步深化。表現(xiàn)為新興產(chǎn)業(yè)部門不斷出現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)分工越來越細。馬克思曾經(jīng)從物質(zhì)生產(chǎn)的角度闡明社會分工有三種形式：一般分工、特殊分工和個別分工。產(chǎn)業(yè)是一般分工和特殊分工的表現(xiàn)形式，一般分工是特殊分工的基礎。,一、產(chǎn)業(yè)的涵義,（四）產(chǎn)業(yè)是介于宏觀與微觀經(jīng)濟之間的中觀經(jīng)濟 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的研究對象是具有某些共同特征的企業(yè)經(jīng)濟活動組成的集合。具體來說，就是研究產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間各種技術(shù)經(jīng)濟關(guān)系、產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系方式等。 （五）產(chǎn)業(yè)的涵義具有多層次性 產(chǎn)業(yè)是與社會生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應的社會分工形式的表現(xiàn)，是一個多層次的經(jīng)濟系統(tǒng)。在社會生產(chǎn)力發(fā)展的不同階段，社會分工的主導形式的轉(zhuǎn)換和社會分工不斷向深層次的發(fā)展形成了具有多層次的產(chǎn)業(yè)范疇。,（六）產(chǎn)業(yè)隨著社會生產(chǎn)力水平的不斷提高其內(nèi)涵不斷充實，其外延不斷擴展 在經(jīng)濟理論研究中，隨著社會生產(chǎn)力水平不斷提高，產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵不斷充實和豐富，外延不斷擴展。由重農(nóng)學派流行時期專指農(nóng)業(yè)，擴展到資本主義工業(yè)高度發(fā)展時期主指工業(yè)，再擴展到近代以后可以包括農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)三大產(chǎn)業(yè)及其細分各產(chǎn)業(yè)。今天，凡是具有投入產(chǎn)出活動的產(chǎn)業(yè)和部門都可以列入產(chǎn)業(yè)的范疇。不僅包括生產(chǎn)領(lǐng)域的活動，也包括流通領(lǐng)域的活動；不僅包括物質(zhì)資料部門的生產(chǎn)、流通和服務活動，也包括非物質(zhì)資料部門(服務、信息、知識等)的生產(chǎn)、流通和服務活動；不僅包括生產(chǎn)部門，也包括流通部門、服務部門甚至文化教育等部門。,（一）關(guān)聯(lián)方式分類法 1.技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法： 技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法就是按照一些比較密切的技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，劃分企業(yè)的經(jīng)濟活動。這些企業(yè)的經(jīng)濟活動的集合要么具有技術(shù)、工藝方面的相似性，要么具有相類似的生產(chǎn)工具、生產(chǎn)流程和管理技術(shù)等。這一類產(chǎn)業(yè)的企業(yè)必須在產(chǎn)品的主要生產(chǎn)技術(shù)或制作工藝上具有相似的特點。 如：制造業(yè)、建筑業(yè)、冶煉業(yè)、運輸業(yè)等。,二、產(chǎn)業(yè)的一般分類方法,2.原料關(guān)聯(lián)分類法： 原料關(guān)聯(lián)分類法就是按照具有相同或類似的原材料，性能相似的投入物或活動對象相類似為依據(jù)對企業(yè)經(jīng)濟活動進行歸類的一種劃分方法。 具有相同的原材料：如棉紡工業(yè)、化纖工業(yè) 、鋼鐵 業(yè)、木材業(yè)、卷煙業(yè)等 具有相類似的原材料：如造紙業(yè)、紡織業(yè)、服裝業(yè)、印刷業(yè)、冶金工業(yè)等 具有性能相似的其他投入物：如電力、煤氣、供水等 具有活動對象相類似的產(chǎn)業(yè)：如采石業(yè)、礦業(yè)、漁業(yè)、伐木業(yè)等,3.用途關(guān)聯(lián)分類法： 產(chǎn)品具有相同或相似的用途，如：自行車制造業(yè)、造船業(yè)、汽車制造業(yè)、儀器工業(yè)、軟飲料業(yè)、煙草業(yè)、制藥業(yè)、橡膠輪胎業(yè)。 4.方向關(guān)聯(lián)分類法： 方向關(guān)聯(lián)分類法是以產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)方向為標準對產(chǎn)業(yè)進行分類的一種分類方法。 單向關(guān)聯(lián)：前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)、側(cè)向關(guān)聯(lián) 雙向關(guān)聯(lián)：縱向關(guān)聯(lián)、橫向關(guān)聯(lián) 環(huán)向關(guān)聯(lián)：單環(huán)關(guān)聯(lián)、雙環(huán)關(guān)聯(lián)、多環(huán)關(guān)聯(lián),5.戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法： 主導產(chǎn)業(yè)：依靠科技進步或創(chuàng)新獲得新的生產(chǎn)函數(shù)、持續(xù)較高的增長率、較強的擴散效應。 先導產(chǎn)業(yè)：對其他產(chǎn)業(yè)具有引導作用，但未必對國民經(jīng)濟有支撐作用。 支柱產(chǎn)業(yè)：在國民經(jīng)濟體系中占有重要的戰(zhàn)略地位，產(chǎn)業(yè)規(guī)模在國民經(jīng)濟中占有較大的份額，并起著支撐作用。 重點產(chǎn)業(yè)：在國民經(jīng)濟規(guī)劃中需要重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。 先行產(chǎn)業(yè)：狹義的包括：瓶頸產(chǎn)業(yè)和基礎產(chǎn)業(yè) 廣義的包括狹義的先行產(chǎn)業(yè)和先導產(chǎn)業(yè)。,（二）三次產(chǎn)業(yè)分類法 新西蘭經(jīng)濟學家費歇爾首先創(chuàng)立 英國經(jīng)濟學家、統(tǒng)計學家克拉克在費歇爾的基礎上，采用三次產(chǎn)業(yè)分類法對三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系進行了大量的實證分析，總結(jié)出三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化規(guī)律及其對經(jīng)濟發(fā)展的作用。 第一產(chǎn)業(yè)是指直接從自然界獲取產(chǎn)品的物質(zhì)生產(chǎn)部門 第二產(chǎn)業(yè)是指加工取自自然界的物質(zhì)生產(chǎn)部門 第三產(chǎn)業(yè)是指非物質(zhì)生產(chǎn)部門 此種分類法的缺陷：產(chǎn)業(yè)的歸類尚存爭議、第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)容過于繁雜,（三）國家標準分類法 一國（或一地）政府為了統(tǒng)一該國（或該地）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究的統(tǒng)計和分析口徑，一邊科學的制定產(chǎn)業(yè)政策和對國民經(jīng)濟進行宏觀管理，并根據(jù)該國（或該地）的實際而編制和頒布的劃分產(chǎn)業(yè)的一種國家標準。 特征：第一，具有整體性、廣泛性和權(quán)威性的特征；第二，在運用上具有強制性和代表性；第三，它具有明確的目的性；第四，具有特殊性；第五，具有較高的科學性。,美國于1972年編制和頒布了它的國家標準分類法，設有7位數(shù)字的編碼。第一位數(shù)字代表產(chǎn)業(yè)部門，前兩位數(shù)字代表產(chǎn)品類，共99種主要類，然后再層層細分，一直細分到7位數(shù)字，共分為7500種不同的產(chǎn)品類型。 英國編制的國家標準分類法有27個主要產(chǎn)業(yè)種類，181個產(chǎn)業(yè)分類。 中國國家標準局編制和頒布國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼，將國民經(jīng)濟劃分為16個門類、92個大類、300多個中類和更多小類。,（四）國際標準分類法 國際標準產(chǎn)業(yè)分類法是聯(lián)合國為了統(tǒng)一世界各國的產(chǎn)業(yè)分類于1971年編制和頒布的全部經(jīng)濟活動的國際標準產(chǎn)業(yè)分類索引，將全部經(jīng)濟活動分為大、中、小、細四個層次。 。國際標準產(chǎn)業(yè)分類法實際上同三次產(chǎn)業(yè)分類法是一致的，且比后者更細致。它同三次產(chǎn)業(yè)分類法保持著穩(wěn)定的相關(guān)聯(lián)系，其分類的大項很容易組合成三個部分，因而同三次產(chǎn)業(yè)分類法的三次產(chǎn)業(yè)相對應。 根據(jù)國際標準分類法所作的統(tǒng)計有很高的可比性，為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟問題的研究提供了很大的方便，并被廣泛運用。,（五）兩大部類分類法 是馬克思為了解釋資本主義的本質(zhì)和剩余價值產(chǎn)生的秘密所采用的產(chǎn)業(yè)分類方法。 生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門為第部類；生產(chǎn)消費資料的部門為第部類。 此種方法的缺陷：（1）不能涵蓋所有產(chǎn)業(yè)、不利于對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的全面分析；（2）許多產(chǎn)品難以歸類，給產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的研究工作帶來困難；（3）分類不夠細化、不能深入地分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的影響；（4）與其他方法相差甚遠，分析口徑不一，而且不夠細化，其分析結(jié)果很難進行比較。,（六）農(nóng)輕重產(chǎn)業(yè)分類法 將物質(zhì)生產(chǎn)部門分成農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)三大部門。 優(yōu)點：這種分類法具有直觀、簡便、易行的特點。它在研究和安排工業(yè)化發(fā)展進程方面具有很大的實用價值，例如重化工業(yè)化進程。 這種分類法來源于前蘇聯(lián)，只適合于工業(yè)化程度較低的發(fā)展階段，不適合于工業(yè)化程度較高的發(fā)展階段。 缺陷： （1）沒有涵蓋非物質(zhì)生產(chǎn)部門、不利于對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟問題進行比較全面系統(tǒng)的研究；（2）農(nóng)輕重界限模糊，相當多的產(chǎn)業(yè)特別是新興產(chǎn)業(yè)難于歸類到哪一部門；（3）農(nóng)輕重分類法也不夠細分，一方面很難從深層次揭示農(nóng)輕重結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟發(fā)展的影響，另一方面也難于對統(tǒng)計結(jié)果進行比較，這都給產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的分析和研究工作帶來困難。,（七）生產(chǎn)要素分類法 根據(jù)所需投入生產(chǎn)要素的不同比重和對不同生產(chǎn)要素的不同依賴程度可以將全部生產(chǎn)部門劃分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和知識密集型產(chǎn)業(yè)三類。 生產(chǎn)要素分析法能比較客觀地反映一國的經(jīng)濟發(fā)展水平，也反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化趨勢，這有利于一國根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的這種趨勢制定相應的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。所以生產(chǎn)要素分類法也得到了廣泛的應用。 局限性：它的劃分界限比較模糊，也比較容易受主觀因素影響。另外，資源的密集程度是相對的，也是動態(tài)變化的。,（一）四次產(chǎn)業(yè)分類法 美國經(jīng)濟學家馬克波拉特的四次產(chǎn)業(yè)分類法：農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)和信息業(yè)。 我國學者王樹林的四次產(chǎn)業(yè)分類法：第三產(chǎn)業(yè)屬于物質(zhì)產(chǎn)品再生產(chǎn)總過程的領(lǐng)域，第四產(chǎn)業(yè)屬于精神產(chǎn)品再生產(chǎn)總過程的領(lǐng)域。,三、產(chǎn)業(yè)的其他分類方法,（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分類法 產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分類法是指按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的不同階段進行產(chǎn)業(yè)分類的一種方法。由于劃分產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的標準有很多，所以處于不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)的界限并不是很明確，只能是大概的劃分。 按照這種分類法劃分的常見產(chǎn)業(yè)有幼小產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、朝陽產(chǎn)業(yè)、衰退產(chǎn)業(yè)、夕陽產(chǎn)業(yè)、淘汰產(chǎn)業(yè)。,（三）生產(chǎn)流程分類法 生產(chǎn)流程分類法是指根據(jù)工藝技術(shù)生產(chǎn)流程的先后順序劃分產(chǎn)業(yè)的一種方法。這種劃分法有兩種情況，一種情況是相對于某一產(chǎn)業(yè)的工序位置來說的。另一種情況是沒有基準產(chǎn)業(yè)作比較的更加模糊的習慣稱法。 按生產(chǎn)流程可以劃分為上游產(chǎn)業(yè)、中游產(chǎn)業(yè)、下游產(chǎn)業(yè)。 （四）霍夫曼分類法 德國經(jīng)濟學家霍夫曼研究工業(yè)化發(fā)展階段時將產(chǎn)業(yè)分為：消費資料工業(yè)、資本資料工業(yè)和其他工業(yè)。將產(chǎn)品用途有75%以上屬資本資料的產(chǎn)業(yè)劃分為資本資料工業(yè)，難以用以上標準劃分的產(chǎn)業(yè)則被列入其他工業(yè)。這一劃分界線在實際工作中難以劃分和量度，因而這一方法在特定條件下才有實際應用價值。 霍夫曼比例：消費資料工業(yè)凈產(chǎn)值與資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值的比例。,（五）錢納里泰勒分類法 錢納里泰勒分類法是指美國經(jīng)濟學家錢納里和泰勒在考察生產(chǎn)規(guī)模較大和經(jīng)濟比較發(fā)達的國家的制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和原因時，為了研究的需要，將不同經(jīng)濟發(fā)展時期對經(jīng)濟發(fā)展起主要作用的制造業(yè)部門劃分為初期產(chǎn)業(yè)、中期產(chǎn)業(yè)和后期產(chǎn)業(yè)的一種分類方法。 這種分類法一方面有利于在經(jīng)濟發(fā)展的長期過程中深入考察制造業(yè)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)部門的地位和作用的變化，進而揭示制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的原因，即產(chǎn)業(yè)間存在著關(guān)聯(lián)效應；另一方面有利于有關(guān)政府部門根據(jù)不同經(jīng)濟發(fā)展時期產(chǎn)業(yè)的不同特征制定產(chǎn)業(yè)政策，促進制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從而推動經(jīng)濟的快速發(fā)展。,一、什么是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學 產(chǎn)業(yè)是具有某種同類屬性的具有相互作用的經(jīng)濟活動組成的集合或系統(tǒng)。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學是研究具有某些相同特征的經(jīng)濟組織集團的發(fā)展規(guī)律及其相互作用規(guī)律的學科。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)之間相互作用關(guān)系的規(guī)律、產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展規(guī)律、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間互動聯(lián)系的規(guī)律以及產(chǎn)業(yè)在空間區(qū)域中的分布規(guī)律等。,二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的學科領(lǐng)域,（一）產(chǎn)業(yè)組織理論 產(chǎn)業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。 傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論體系主要是由張伯倫、梅森、貝恩、謝勒等建立的，即著名的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效理論范式(又稱SCP模式)。 SCP模式奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論體系的基礎，以后各派產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展都是建立在對SCP模式的繼承或批判基礎之上的。,(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論主要研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變及其對經(jīng)濟發(fā)展的影響。它主要從經(jīng)濟發(fā)展的角度研究產(chǎn)業(yè)間的資源占有關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次演化，從而為制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)劃與優(yōu)化的政策提供理論依據(jù)。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一般包括：對影響和決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的因素的研究；對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律的研究；對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究；對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的選擇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的研究；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等應用性的研究，等等。,(三)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論又稱產(chǎn)業(yè)聯(lián)系理論，側(cè)重于研究產(chǎn)業(yè)之間的中間投入和中間產(chǎn)出之間的關(guān)系，這些主要由里昂惕夫的投入產(chǎn)出方法解決。 能很好地反映各產(chǎn)業(yè)的中間投入和中間需求，這是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論區(qū)別于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織的一個主要特征。 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論還可以分析各相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系(包括前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)等)，產(chǎn)業(yè)的波及效果(包括產(chǎn)業(yè)感應度和影響力、生產(chǎn)的最終依賴度以及就業(yè)和資本需求量)等。,(四)產(chǎn)業(yè)布局理論 產(chǎn)業(yè)布局是一國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的基礎，也是其經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，更是其實現(xiàn)國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的前提條件。 產(chǎn)業(yè)布局理論主要研究影響產(chǎn)業(yè)布局的因素、產(chǎn)業(yè)布局與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系、產(chǎn)業(yè)布局的基本原則、產(chǎn)業(yè)布局的基本原理、產(chǎn)業(yè)布局的一般規(guī)律、產(chǎn)業(yè)布局的指向性以及產(chǎn)業(yè)布局政策等。,(五)產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論 產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論就是研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的發(fā)展規(guī)律、發(fā)展周期、影響因素、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、資源配置、發(fā)展政策等問題。 對產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的研究有利于決策部門根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展各個不同階段的發(fā)展規(guī)律采取不同的產(chǎn)業(yè)政策，也有利于企業(yè)根據(jù)這些規(guī)律采取相應的發(fā)展戰(zhàn)略。,(六)產(chǎn)業(yè)政策研究 產(chǎn)業(yè)政策的研究領(lǐng)域包括： 從縱的方向來看包括產(chǎn)業(yè)政策調(diào)查(事前經(jīng)濟分析)、產(chǎn)業(yè)政策制定、產(chǎn)業(yè)政策實施方法、產(chǎn)業(yè)政策效果評估、產(chǎn)業(yè)政策效果反饋和產(chǎn)業(yè)政策修正等內(nèi)容； 從橫的方向來看包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等幾個方面的內(nèi)容； 從其作用特征來看包括秩序型(或稱制度型)產(chǎn)業(yè)政策以及過程型(或稱行為型)產(chǎn)業(yè)政策。,管理學理論,文化學理論,產(chǎn)業(yè)組織,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),產(chǎn)業(yè)管理,產(chǎn)業(yè)發(fā)展,企業(yè),市場,博弈,競爭,關(guān)聯(lián),優(yōu)化,布局,政策,規(guī)制,行業(yè),發(fā)展,知識,趨勢,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學,經(jīng)濟學理論,人為為人,最大社會經(jīng)濟效益,三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的學科體系,第二節(jié) 學科流派演變,經(jīng)濟學中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的經(jīng)濟學原理一書中，把組織列為一種能夠強化知識作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。 產(chǎn)業(yè)組織（Industrial Organization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。 這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。 對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關(guān)系進行具體描述和說明。,一、產(chǎn)業(yè)組織的定義,“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。,三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭,1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了近代股份公司與私有財產(chǎn)一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實際情況，并對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟力集中等問題進行了實證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。 1933年，美國哈佛大學教授張伯倫和英國劍橋大學教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著壟斷競爭理論和不完全競爭經(jīng)濟學，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。,1940年克拉克提出有效競爭，對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評估標準和實現(xiàn)條件問題。 梅森提出兩大類基本的有效競爭標準：一是將能夠維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標準；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標準歸為市場績效標準。,一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立,繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟學家將有效競爭的標準從二分法擴展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標準、市場行為標準和市場績效標準，并采用三分法概括了判斷有效競爭的標準。 雖然關(guān)于有效競爭標準的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標準，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎；第三，這一標準體系有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷。,1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書產(chǎn)業(yè)組織從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。 同年，經(jīng)濟學家凱森和法學家特納又合作出版了著名的反托拉斯政策一書。 此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻。 由于這些研究主要是以哈佛大學為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學派。,市場結(jié)構(gòu) （Structure）,市場行為 （Conduct）,市場績效 （Performance）,因果關(guān)系,為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。,二、哈佛學派的SCP分析框架,市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。 決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進入壁壘的高低。 市場集中度指標：CRn、集中曲線和赫菲德爾希曼指數(shù)。 產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。 進入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟性、進入時的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對費用等。,市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎上，所采取的各種決策行為。 包括：價格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。 市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。 評價標準：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費用的規(guī)模、技術(shù)進步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準、款式、變換頻度和多樣性等。,產(chǎn)業(yè)組織政策 這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古典學派的價格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準，認為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。,促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè),政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè),“集中度利潤率”假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。 因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復和維護有效競爭的市場秩序。,結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導地位：一是因為反壟斷政策被認作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用和大量時間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學派展開了有利的批判。,哈佛學派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實證研究。,代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。 芝加哥學派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟思想，信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，強調(diào)新古典學派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。,一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學派,以施蒂格勒位代表的芝加哥學派認為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的。芝加哥學派甚至認為，即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。在這里，芝加哥學派特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。,德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學派的“集中度利潤率”假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標準，堅信經(jīng)濟自由主義思想。由于芝加哥學派注重效率標準，因此信奉芝加哥學派理論的人通常被稱為“效率主義者”。 芝加哥學派修改了進入壁壘理論，施蒂格勒認為進入壁壘是新進入企業(yè)必須負擔市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負擔的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔的成本。由于除了政府的進入規(guī)制以外，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進入者的競爭壓力。,以施蒂格勒為代表的芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎，是徹底的經(jīng)濟自由主義思想。他們堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。他們對政府在眾多領(lǐng)域的市場干預政策的必要性持懷疑態(tài)度，認為應盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟活動范圍。反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)的干預。,1982年可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書的出版標志著該理論的形成。 代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格 該理論認為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。 可競爭市場理論是以完全可競爭市場及沉沒成本(Sunk cost)等概念的分析為中心，來推導可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。,二、可競爭市場理論 （Theory of Contestable Markets）,完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當其從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。 一個完全競爭市場的重要標志是對快速進入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。 市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。 沉沒成本：企業(yè)進入市場所投入的資本，當企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。,在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進入作出反應前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成本。這種進入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrun entry)。 潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。,可競爭市場理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟學的均衡分析方法，并強調(diào)長期分析。 按照可競爭市場理論，在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。,產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學派在理論上的成就，是建立在門格爾（Carl Menger）、龐巴維克（Eugen Von Bohnbawark）始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟學派的傳統(tǒng)思想和方法之上。 代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德 新奧地利學派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。,三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學派,重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學方法作為經(jīng)濟分析工具。 反對傳統(tǒng)的哈佛學派的反壟斷政策，主張實行自由放任的政策。 重視人類行為的研究，認為經(jīng)濟生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進入機會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進入壁壘的就是政府的進入規(guī)制政策和行政壟斷。,新奧地利學派認為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學派強調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預，壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導致新奧地利學派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。,博弈論方法是20世紀70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的重要研究方法，可以說，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學過去幾年來在理論方面的重大進展很大程度上是由于博弈論的廣泛應用而取得的，同時，博弈論及機制設計、不完全合同理論的應用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學的理論基礎大大加強。經(jīng)典教材是法國學者泰勒爾的產(chǎn)業(yè)組織理論。,四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應用,美國學者施馬蘭西認為博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個不足。 首先，在不完全信息條件下，即使簡單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯納什均衡的一般方法尚不清楚； 其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對假設的細微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對博弈論模型的檢驗也變得相當困難。,第三節(jié) 企業(yè)理論,在新古典經(jīng)濟學中，不把企業(yè)看作是一種組織，而是一個可行的生產(chǎn)計劃集。企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。 新古典經(jīng)濟學對企業(yè)行為分析的假設前提： 廠商被認為具有經(jīng)濟理性，它們具備有用的信息、精于計算、孜孜不倦地追求利潤最大化目標。 企業(yè)或廠商被看作是在市場經(jīng)濟中業(yè)已存在的、完全有效運轉(zhuǎn)的、為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個完整的經(jīng)濟單位，它可以是一個個體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。,一、新古典企業(yè)理論,在目標產(chǎn)量Q 既定的條件下，生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)通過求解下列問題使總成本達到最小化：,s.t.f(x1, ,xn) Q,min,：在完全競爭的要素市場上的要素的價格；,：購買生產(chǎn)所需的各種要素。,成本和 收益,產(chǎn)量,MC,AC,MR,O,P*,Q*,再假設產(chǎn)品市場也是完全競爭的， 則MR=MC 時，利潤最大化。,短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定,P,Pe,D,D,S,S,E,Qe,Q,MC,MR,MC,q,P,d=MR=Pe,e,qe,O,O,行業(yè)均衡,廠商均衡,所謂短期是指這樣長的一段時期，在這段時期內(nèi)廠商的廠房設備的規(guī)模(即固定成本)是固定不變的。他只能通過調(diào)整可變要素(即可變成本)的使用量來調(diào)整其產(chǎn)銷量(即生產(chǎn)規(guī)模)。 從整個行業(yè)看，在短期內(nèi)，不僅該行業(yè)現(xiàn)有廠商的廠房設備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數(shù)量也是固定不變的。 在短期內(nèi)當一個行業(yè)的需求狀況和供給狀況基本穩(wěn)定時，行業(yè)的產(chǎn)量和價格將保持穩(wěn)定，該行業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。,長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定,產(chǎn)量,產(chǎn)量,成本,價格,成本,價格,SAC,LAC,LMC,SMC,q0,LMC,LAC,P1,P,A,B,所謂長期是指在這段時期內(nèi)，廠商有足夠的時間調(diào)整其廠房設備的規(guī)模，即廠商能夠根據(jù)他準備提供的產(chǎn)量選擇一個所費總成本(從而平均成本)為最低的廠房設備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。 在長期競爭性調(diào)整過程中，行業(yè)和廠商的長期均衡是相互依存、相互作用、同時決定的。,在行業(yè)達到長期均衡時，留存下來的每個產(chǎn)商都選用在當時技術(shù)條件下效率最高的規(guī)模，用最低的成本（及所費各種生產(chǎn)資源之數(shù)量為最小）生產(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利潤。也就是說，在完全競爭的假定前提下，市場機制能夠使一個社會的生產(chǎn)資源實現(xiàn)最有效率的配置。,企業(yè)規(guī)模的一個主要決定因素是它能夠利用規(guī)?；蚍秶?jīng)濟的程度。 范圍經(jīng)濟存在于單個企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過兩個各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達到的產(chǎn)量之和(假定兩個企業(yè)得到的投入物相等)。 如果企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨立企業(yè)所能達到的產(chǎn)量，那么其生產(chǎn)過程就涉及到范圍不經(jīng)濟。這種情況在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)與另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)有沖突時可能會發(fā)生。 范圍經(jīng)濟也可以一般化到多產(chǎn)品企業(yè)。,對新古典企業(yè)理論的評價： 強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無疑是正確的 。 在利潤最大化目標和完全競爭的假定下，該理論在分析最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價格的變動而變動方面、在理解一個產(chǎn)業(yè)（或企業(yè)）的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，一直是十分有用的。 不能回答：既然市場機制是資源配置的最有效方式，那么為什么在現(xiàn)實中存在大量的企業(yè)？為什么很多現(xiàn)實公司的規(guī)模遠遠超過了工程的需要？,二、現(xiàn)代企業(yè)理論,1937年，科斯發(fā)表的企業(yè)的性質(zhì)被認為現(xiàn)代企業(yè)理論的開山之作。主要觀點如下：,新古典企業(yè)理論存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易費用，二是忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)，不能解釋生產(chǎn)活動為什么能在企業(yè)內(nèi)進行等問題。三是未令人滿意地解決企業(yè)的邊界及其決定的問題。,市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。 無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。 市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。 市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因為企業(yè)組織也有成本。,在科斯對企業(yè)性質(zhì)所做探討的基礎上，張五常改進和發(fā)展了科斯的企業(yè)理論。張五常認為，企業(yè)與市場的不同只是一個程度的問題，是契約安排的兩種不同形式而已。 企業(yè)是在下述情況下出現(xiàn)的：私有要素的所有者按合約將要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給代理者以獲取收入；在此合約中，要素所有者必須遵守某些外來的指揮，而不再靠頻頻計較他也參與其間的多種活動的市場價格來決定自己的行為。 企業(yè)并非為取代市場而設立，而僅僅是用要素市場取代產(chǎn)品市場，或者說是“一種合約取代另一種合約”。對這兩種合約安排的選擇取決于由對代替物定價所節(jié)約的交易費用是否能彌補由相應的信息不足而造成的損失。,從20世紀70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展，一是交易成本理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系。 這兩種理論的共同點是都強調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。,交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化,威廉姆森對交易的定義：當一項物品或勞務越過技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時，交易就發(fā)生了。 交易成本包括,事前成本：協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。,事后成本：錯誤應變成本、爭吵成本、治理結(jié)構(gòu)的建立和運轉(zhuǎn)成本、使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。,契約人行為的基本假定：有限理性、機會主義。 按照西蒙的定義，有限理