中國證券登記結算公司基金登記結算服務介紹.ppt

中國證券登記結算公司 基金登記結算服務介紹,2010年10月,目錄,為什么選擇我們,我們的發(fā)展歷程,我們提供的服務,管理人需要準備什么,不斷創(chuàng)新的歷史,2002年8月 開始開辦局部開放式基金登記結算業(yè)務：融通新藍籌基金部分登記結算服務,2003年2月 首次開辦整體開放式基金登記結算業(yè)務：天同180指數(shù)基金登記結算服務,2004年2月 首次開辦貨幣基金登記結算業(yè)務：長信利息收益基金登記結算服務,2004年8月 首次開辦保本基金登記結算業(yè)務：天同保本增值基金登記結算服務,2004年8月 首次推出LOF基金登記結算業(yè)務：南方積配基金登記結算服務,2004年10月 成功實施鵬華普天系列基金TA移轉業(yè)務：鵬華普天系列基金登記結算服務,2005年8月 首次推出“上證基金通”登記結算業(yè)務：銀華核心價值基金登記結算服務,2006年5月 首次開辦ETF基金場外登記結算業(yè)務：華夏中小板ETF基金登記結算服務,2006年6月 首次開辦券商集合計劃登記結算業(yè)務：東方紅2號集合計劃登記結算服務,2006年8月 首次承擔銀行理財產品登記結算業(yè)務：中國銀行QDII理財產品登記結算服務,2006年9月 首次開辦“封轉開”基金登記結算業(yè)務：華夏平穩(wěn)增長基金登記結算服務,2007年7月 首次開辦創(chuàng)新封閉式基金登記結算業(yè)務：大成優(yōu)選基金登記結算服務,2008年10月 開始提供電子簽名合同服務：國信金理財4號集合計劃電子簽名合同服務,2009年8月 新版基金登記結算系統(tǒng)上線運行：我公司基金登記結算服務邁上新臺階,我們在構建創(chuàng)新歷史的道路上從未止步： 始終堅持以市場為導向，不斷滿足客戶需求,2010年4月 開始提供基金“分拆轉換”與“合并轉換”服務,快速增長的基金數(shù)量,穩(wěn)步增長的參與人數(shù)量,目錄,為什么選擇我們,我們的發(fā)展歷程,我們提供的服務,管理人需要準備什么,專業(yè)的登記結算機構,近20年的證券登記結算和 8年的基金登記結算業(yè)務經(jīng)驗,健全的業(yè)務規(guī)章 制度及管理辦法,完善的內控制度 及業(yè)務操作手冊,雄厚的技術實力及強大的 技術系統(tǒng)：IBMi595主機,1,2,3,4,高效安全的凈額結算體系,凈額 頭寸,凈額 頭寸,凈額 頭寸,凈額 頭寸,凈額 頭寸,凈額 頭寸,凈額 頭寸,中國結算為基金與銷售代理人間的資金結算提供集中擔保的凈額結算服務，每個結算參與人每日只需管理一個與中國結算間的交收頭寸安全、高效,覆蓋廣泛的基金業(yè)務網(wǎng)絡,中國證券登記結算公司基金登記結算系統(tǒng),38家基金公司,45家證券公司管理人,1家銀行管理人,27家代銷銀行,88家代銷券商,1家專業(yè)銷售機構,滬、深交易所場內市場,僅需與中國結算之間實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，即可與系統(tǒng)內74家管理人、110余家代銷人進行聯(lián)網(wǎng)，幫助立刻展開您的業(yè)務網(wǎng)絡,降低您的基金營運風險,降低基金營運風險 申購贖回交易處理差錯風險 代銷人申請數(shù)據(jù)管理風險 基金份額登記差錯風險 TA系統(tǒng)數(shù)據(jù)滅失風險 TA系統(tǒng)故障風險 業(yè)務操作風險 資金結算風險 ,管理人,中國結算,降低運營風險,降低您的基金營運成本,降低人工成本 通過減少TA操作人員、資金結算人員的數(shù)量來降低人工成本,減少代銷數(shù)據(jù)管理成本 中國結算負責與眾多代銷機構間的系統(tǒng)測試及數(shù)據(jù)收發(fā)管理，減少了管理人這方面的工作和成本,減少系統(tǒng)升級費用 中國結算TA系統(tǒng)的新業(yè)務功能是免費供管理人使用的,1,2,3,節(jié)省系統(tǒng)災備費用 中國結算TA系統(tǒng)可以滿足政策性災備管理要求，減少管理人在這方面的成本,4,為交易所場內業(yè)務提供便利,中國結算,場內認購、申購與贖回,LOF基金,上證基金通,封轉開基金,創(chuàng)新封閉式基金,交易所場內 基金業(yè)務,98/99+場內證券賬戶號即對應投資者場外基金賬戶號,深圳證券 交易所,上海證券 交易所,基金配對轉換,以市場為導向的發(fā)展原則,提出業(yè)務需求,做出系統(tǒng)升級響應,管理人,完善的組織結構設置和人員配備,總部綜合管理部,總部結算部,總部登記托管部,總部法規(guī)事務部,總部基金業(yè)務部,總部技術開發(fā)部,上海分公司,深圳分公司,日常運營,業(yè)務研發(fā),業(yè)務規(guī)章,系統(tǒng)運行,技術開發(fā),系統(tǒng)測試,業(yè)務,技術,目錄,為什么選擇我們,我們的發(fā)展歷程,我們提供的服務,管理人需要準備什么,“一卡通”式基金賬戶體系,1,唯一上?；鹳~戶 以99開頭,唯一深圳基金賬戶 以98開頭,A基金 B基金 基金,99TA,甲基金 乙基金 基金,98TA,申購 贖回,投資者,A管理人,B管理人,C管理人,全面投資者賬戶資料,一個投資者只需開立一個上海基金賬戶和一個深圳基金賬戶，即可交易系統(tǒng)內的所有基金,基金賬戶特色,2,開戶簡單便捷 兼容配號和注冊兩種賬戶開立方式，開戶成功率高,以證券賬戶為依托 方便建立交易所場內證券賬戶與場外基金賬戶之間的對應關系，利于開展LOF基金、上證基金通及創(chuàng)新封閉式基金等業(yè)務,賬戶資料嚴格保密 嚴格的賬戶資料保密管理，各家管理人只能得到已持有其基金份額或向其提出了交易申請的投資者的賬戶資料,賬戶管理模式靈活 可以兼容代銷人大集中或分網(wǎng)點交易模式，兼容代銷人單一交易賬戶或多交易賬戶交易模式,特色一,特色二,特色三,特色四,豐富多樣的服務模式,3,中國結算基金登記結算服務,全面TA服務,多邊凈額資金 結算服務,集中交易數(shù)據(jù) 交換平臺服務,集中份額登記服務,TA計費,管理人 計費,先行計費,非先行計費,未來擬提供的服務,高效的凈額資金結算,4,多邊凈額結算,B,A,CCP,中國結算 (CCP),結算參與人 (管理人/代銷人),清算/交收 (凈額頭寸),代銷人基金數(shù)據(jù)收發(fā)管理,5,代銷人A,代銷人B,代銷人C,代銷人X,回報數(shù)據(jù),申請數(shù)據(jù),中國結算,管理人,待確認 數(shù)據(jù),確認 數(shù)據(jù),負責接收代銷人的申請數(shù)據(jù) 負責檢查代銷人申請數(shù)據(jù)是否到達 負責初步檢查代銷人申請數(shù)據(jù)，失敗率過高將報警 負責向代銷人發(fā)送回報數(shù)據(jù),管理人僅需從中國結算單點收發(fā)數(shù)據(jù)，免去了管理眾多代銷人數(shù)據(jù)的麻煩,系統(tǒng)多批次處理,6,代銷人A,代銷人B,代銷人C,代銷人X,中國 結算 TA 系統(tǒng),一批次發(fā)送 申請數(shù)據(jù),一批次發(fā)送 回報數(shù)據(jù),管理人,管理人,交易待確認數(shù)據(jù)（代銷人A）,交易待確認數(shù)據(jù)（代銷人B）,交易待確認數(shù)據(jù)（代銷人c）,交易待確認數(shù)據(jù)（代銷人X）,一個代銷人數(shù)據(jù)為一個批次,交易確認數(shù)據(jù)（A基金）,交易確認數(shù)據(jù)（B基金）,交易確認數(shù)據(jù)（C基金）,交易確認數(shù)據(jù)（X基金）,一個基金數(shù)據(jù)為一個批次,靈活的系統(tǒng)模塊化設計,7,信息發(fā)布中心,交易中心,TA計費,登記中心,清算中心,通訊接口,通訊接口,中國結算基金系統(tǒng),管理人 分TA系統(tǒng),管理人 自建TA系統(tǒng),場外交易,交易確認,場外 代銷人,場內 代銷人,交易回報,場內交易,滬深分公司 資金交收系統(tǒng),清算 數(shù)據(jù),各中心之間相互獨立，可各自調整互不影響，便于進行系統(tǒng)調整，及時滿足管理人創(chuàng)新需求,模塊化設計使得可以提供多種靈活組合的服務模式，參與人可以在幾個模塊服務自主進行選擇,不斷增加的附加服務,8,目錄,為什么選擇我們,我們的發(fā)展歷程,我們提供的服務,管理人需要準備什么,管理人系統(tǒng)準備,中國 結算 基金 系統(tǒng),交易待確認數(shù)據(jù),接收和處理交易待確認數(shù)據(jù),基金凈值數(shù)據(jù),生成和發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù),對交易待確認數(shù)據(jù)進行計費處理,生成和發(fā)送交易確認數(shù)據(jù),交易確認數(shù)據(jù),接收和處理交易回報數(shù)據(jù),交易回報數(shù)據(jù),接收和處理份額對賬數(shù)據(jù),份額對賬數(shù)據(jù),管理人系統(tǒng)的處理,管理人TXT接口,管理人TXT接口相對DBF接口的優(yōu)勢,獲得充分全面的賬戶及交易信息，能無耗損地獲得銷售代理人上報的申請數(shù)據(jù)中的所有信息,獲得更好的靈活性，能充分支持管理人分TA系統(tǒng)的個性化計費,獲得更好的擴展性，能夠更好的支持未來管理人創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展（如跨TA基金轉換）,能支持系統(tǒng)多批次處理，提高數(shù)據(jù)處理效率；能支持多交易賬戶、多網(wǎng)點交易模式，充分支持網(wǎng)上交易的業(yè)務需要,1,2,3,4,管理人業(yè)務準備,簽訂基金登記結算服務協(xié)議及資金結算協(xié)議,開立基金、直銷備付金賬戶及管理人費用賬戶,提交加入基金系統(tǒng)業(yè)務申請材料,辦理通訊開通手續(xù),提交基金、管理人等業(yè)務參數(shù)信息,歡迎您成為我們基金系統(tǒng)的用戶,我們將為所有選擇加