人事管理_人力資源管理培訓(xùn)課件

第十四章 人力資源管理一、總述人力資源，是指由企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和全體員工組成的整體團(tuán)隊(duì)的總稱。人力資源管理要求企業(yè)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，合理配置人力資源，調(diào)動(dòng)全體員工的積極性，發(fā)揮員工的潛能和創(chuàng)造性，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，確保企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。其核心和要義體現(xiàn)為“以人為本”的管理理念，力圖實(shí)現(xiàn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和全體員工與企業(yè)之間的良性互動(dòng)和共同發(fā)展。建立健全管理制度與機(jī)制是人力資源管理的基本保障，有了良好的人力資源制度和運(yùn)行機(jī)制，才能制定出科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略，決策才不會(huì)失誤；有了良好的人力資源制度和運(yùn)行機(jī)制，才能最大限度地激發(fā)專業(yè)技術(shù)人員充分發(fā)揮創(chuàng)造力，從事研究與開(kāi)發(fā)；有了良好的人力資源制度，才能激發(fā)全體員工為實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略而不懈奮斗，最終確保發(fā)展戰(zhàn)略有效貫徹落實(shí)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期發(fā)展目標(biāo)。人力資源管理流程涉及以下幾個(gè)部分：o 人力資源政策o 人力資源規(guī)劃o 招聘o 退出o 考勤管理o 培訓(xùn)o 晉升與調(diào)整o 績(jī)效考核流程o 薪酬管理二、基本控制目標(biāo)為有效管理和組織公司的人力資源管理的相關(guān)活動(dòng)，防范或降低可能存在的人力資源規(guī)劃、人才結(jié)構(gòu)、人力資源缺乏、人員流失等風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)實(shí)施必要的基本內(nèi)部控制要求和措施，旨在實(shí)現(xiàn)以下基本控制目標(biāo)：1. 經(jīng)營(yíng)目標(biāo)1.1 人員選拔與引進(jìn)符合公司人力資源總體規(guī)劃，滿足公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。1.2 人才培養(yǎng)計(jì)劃、績(jī)效考核機(jī)制得到有效執(zhí)行，提升員工積極性，保障公司業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展。1.3 員工的退出遵循公司相應(yīng)的程序，以保護(hù)公司關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密及國(guó)家機(jī)密。2. 財(cái)務(wù)目標(biāo)22.1 保證員工薪酬和福利賬目信息記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.2 確保員工薪資支付的準(zhǔn)確性。3. 合規(guī)目標(biāo)23433.1 員工勞動(dòng)合同符合合同法等國(guó)家法律、法規(guī)。3.2 各項(xiàng)社會(huì)保障福利的計(jì)算和扣繳符合有關(guān)法規(guī)的要求。三、 流程、風(fēng)險(xiǎn)與控制一級(jí)流程編號(hào)一級(jí)流程名稱二級(jí)流程編號(hào)二級(jí)流程名稱二級(jí)流程描述HR人力資源管理HR-010人力資源政策人力資源部的政策能夠吸收和留住人才，從而保證機(jī)構(gòu)的計(jì)劃得以執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)。應(yīng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合人力資源現(xiàn)狀和未來(lái)需求預(yù)測(cè)，建立人力資源發(fā)展目標(biāo)，制定人力資源總體規(guī)劃和能力框架體系，優(yōu)化人力資源整體布局，明確人力資源的引進(jìn)、開(kāi)發(fā)、使用、培養(yǎng)、考核、激勵(lì)、退出等管理要求，實(shí)現(xiàn)人力資源的合理配置，全面提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。HR-020人力資源規(guī)劃HR-030招聘招聘管理是指企業(yè)通過(guò)建立適當(dāng)招聘和面試流程，進(jìn)行人力資源相關(guān)管理的活動(dòng)。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)人員的選拔、開(kāi)發(fā)及勞務(wù)合同管理等流程環(huán)節(jié)，以防范人力資源缺乏或過(guò)剩、結(jié)構(gòu)不合理、開(kāi)發(fā)機(jī)制不健全，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)。HR-040退出退出管理是指企業(yè)通過(guò)建立有效離職管理流程，管理人員技術(shù)、資產(chǎn)的交接。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)人員的離職、交接流程環(huán)節(jié)，以防范人力資源退出機(jī)制不當(dāng)，可能導(dǎo)致法律訴訟或企業(yè)聲譽(yù)受損。HR-050考勤管理考勤管理是指，企業(yè)建立有效的員工工時(shí)記錄流程和活動(dòng)，保證員工工時(shí)的完整準(zhǔn)確。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)員工的考勤制度、執(zhí)行、考核，保證員工考勤的完整準(zhǔn)確。HR-060培訓(xùn)培訓(xùn)流程是指企業(yè)在通過(guò)建立知識(shí)和技能的傳播和溝通流程，以保證公司人力資源配備合理的資質(zhì)和能力。公司應(yīng)加強(qiáng)培訓(xùn)流程的計(jì)劃、監(jiān)控和評(píng)估等活動(dòng)。以防范企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，由于員工個(gè)人能力、資質(zhì)等原因造成公司運(yùn)營(yíng)受阻或資產(chǎn)損失。HR-070晉升與調(diào)整晉升與調(diào)整是指企業(yè)通過(guò)合理的績(jī)效考核，對(duì)員工進(jìn)行有效的評(píng)價(jià)，從而對(duì)人員的職位和薪資進(jìn)行有效的調(diào)整。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)晉升和調(diào)整的設(shè)計(jì)、監(jiān)控、避免舞弊和不正確的人員晉升。HR-080績(jī)效考核管理績(jī)效考核流程是指企業(yè)通過(guò)對(duì)員工績(jī)效的定期回顧以配合恰當(dāng)?shù)募?lì)體系，增加員工積極性的內(nèi)部流程。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)績(jī)效考核相關(guān)計(jì)劃、監(jiān)督、執(zhí)行、反饋等活動(dòng)。以防止人力資源激勵(lì)約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營(yíng)效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國(guó)家機(jī)密泄露。HR-090薪酬管理薪資福利管理是指企業(yè)通過(guò)建立有效的薪資核算和監(jiān)控的內(nèi)部流程。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)薪資福利管理相關(guān)的核算、檢查、復(fù)核等環(huán)節(jié)，以保證薪資體系不健全，導(dǎo)致員工積極性差，甚至發(fā)生內(nèi)部舞弊。努力了的才叫夢(mèng)想，不努力的就是空想！如果你一直空想的話，無(wú)論看多少正能量語(yǔ)錄，也趕不走滿滿的負(fù)能量！你還是原地踏步的你，一直在看別人進(jìn)步。1HR010 人力資源政策1.1 流程圖1.2 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制編號(hào)控制名稱控制描述HR-010-R01未明確人力資源管理制度，導(dǎo)致人力資源管理工作處于無(wú)序狀態(tài)。HR-010-R02職責(zé)不清，導(dǎo)致工作目的性不強(qiáng)，工作效率和效果打折。HR-010-R03不相容職責(zé)未分離，容易出現(xiàn)舞弊行為。如薪資計(jì)算發(fā)放與薪資審核職責(zé)未分離，將導(dǎo)致薪資計(jì)算錯(cuò)誤不準(zhǔn)確、發(fā)放錯(cuò)誤，甚至出現(xiàn)虛構(gòu)員工或虛增工資等舞弊現(xiàn)象。HR-010-010制定人力資源管理辦法人力資源部依據(jù)集團(tuán)人力資源相關(guān)管理辦法，制定公司人力資源管理辦法。辦法須人力資源負(fù)責(zé)人和主管副總審核。HR-010-020總經(jīng)理審核人力資源管理辦法須經(jīng)總經(jīng)理審核。HR-010-030集團(tuán)審批人力資源管理辦法須經(jīng)集團(tuán)審批。具體授權(quán)程序參見(jiàn)中國(guó)自動(dòng)化集團(tuán)成員企業(yè)權(quán)限指引表。HR-010-040制度發(fā)布與執(zhí)行人力資源管理辦法經(jīng)審批后，由公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)制度發(fā)布。1.3 授權(quán)體系控制編號(hào)控制名稱權(quán)責(zé)分配公司管理層經(jīng)營(yíng)管理部-人力資源總經(jīng)理專員處長(zhǎng)主管副總HR-010-010制定人力資源管理辦法負(fù)責(zé)審批審批HR-010-020總經(jīng)理審核審批HR-010-030集團(tuán)審批HR-010-040制度發(fā)布與執(zhí)行審批2HR020 人力資源規(guī)劃2.1 流程圖2.2 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制編號(hào)控制名稱控制描述HR-020-R01人力資源缺乏或過(guò)剩、或人力資源的數(shù)量/技能結(jié)構(gòu)不合理，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。HR-020-R02高技能/專業(yè)技術(shù)人才匱乏或儲(chǔ)備不足，導(dǎo)致業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展能力弱。HR-020-R03可能聘用了不符合公司聘用標(biāo)準(zhǔn)的人員，導(dǎo)致公司員工隊(duì)伍的數(shù)量或質(zhì)量不佳。HR-020-R04關(guān)鍵人員選用不當(dāng)，導(dǎo)致對(duì)整個(gè)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、持續(xù)發(fā)展、員工隊(duì)伍穩(wěn)定造成影響。HR-020-010擬定編制計(jì)劃人力資源部專員依據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃擬定人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃，人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃須經(jīng)過(guò)人力資源負(fù)責(zé)人和主管副總審核。HR-020-020審批編制計(jì)劃人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃須經(jīng)人力資源部主管分總審批。HR-020-030匯總?cè)肆Y源信息人力資源部將人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃轉(zhuǎn)各相關(guān)部門要求配合執(zhí)行。人力資源部專員匯總并分析各單位、各部門人力資源規(guī)模總量、人員結(jié)構(gòu)、人員分布等信息。HR-020-040擬定人力資源規(guī)劃人力資源部專員擬定人力資源規(guī)劃，由人力資源負(fù)責(zé)人和主管副總審核。人力資源規(guī)劃經(jīng)審核后，人力資源部專員就轉(zhuǎn)發(fā)各單位、各部門征求意見(jiàn)。人力資源部根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì)初稿進(jìn)行修改完善。HR-020-050審批人力資源規(guī)劃人力資源規(guī)劃須經(jīng)公司總經(jīng)理審核。HR-020-060集團(tuán)審批人力資源規(guī)劃須經(jīng)集團(tuán)審批。具體授權(quán)程序參見(jiàn)中國(guó)自動(dòng)化集團(tuán)成員企業(yè)權(quán)限指引表。2.3 授權(quán)體系控制編號(hào)控制名稱權(quán)責(zé)分配公司管理層經(jīng)營(yíng)管理部-人力資源集團(tuán)總經(jīng)理處長(zhǎng)專員處長(zhǎng)主管副總?cè)肆Y源總監(jiān)HR-020-010擬定編制計(jì)劃負(fù)責(zé)審批審批HR-020-020審批編制計(jì)劃審批HR-020-030匯總?cè)肆Y源信息負(fù)責(zé)HR-020-040擬定人力資源規(guī)劃負(fù)責(zé)審批審批HR-020-050審批人力資源規(guī)劃審批HR-020-060集團(tuán)審批審批HR-020-070發(fā)布執(zhí)行負(fù)責(zé)3HR030 招聘3.1 流程圖3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制編號(hào)控制名稱控制描述HR-030-R01高技能/專業(yè)技術(shù)人才匱乏或儲(chǔ)備不足，導(dǎo)致業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展能力弱。HR-030-R02可能聘用了不符合公司聘用標(biāo)準(zhǔn)的人員，導(dǎo)致公司員工隊(duì)伍的數(shù)量或質(zhì)量不佳。HR-030-R04關(guān)鍵人員選用不當(dāng)，導(dǎo)致對(duì)整個(gè)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、持續(xù)發(fā)展、員工隊(duì)伍穩(wěn)定造成影響。HR-030-010擬定編制計(jì)劃人力資源部專員依據(jù)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)劃擬定招聘計(jì)劃編制計(jì)劃，并經(jīng)人力資源負(fù)責(zé)人審核。人力資源部通知各單位、各部門按照招聘計(jì)劃編制計(jì)劃要求，提交招聘需求。HR-030-020擬定招聘計(jì)劃人力資源部匯總分析各單位、各部門人力資源需求計(jì)劃，擬定公司招聘計(jì)劃，招聘計(jì)劃須人力資源負(fù)責(zé)人和主管副總審核。HR-030-030審核招聘計(jì)劃招聘計(jì)劃須經(jīng)公司總經(jīng)理審核。HR-030-040審批招聘計(jì)劃招聘計(jì)劃須經(jīng)集團(tuán)審批。具體授權(quán)程序參見(jiàn)中國(guó)自動(dòng)化集團(tuán)成員企業(yè)權(quán)限指引表。HR-030-050組織招聘人力資源部對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行資格審查，對(duì)符合招聘條件的初審合格者，通知進(jìn)行筆試，對(duì)成績(jī)合格者，由人力資源部會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成面試小組進(jìn)行面試。面試合格后，人力資源部進(jìn)行背景調(diào)查（調(diào)查內(nèi)容包括學(xué)歷、工作經(jīng)歷、業(yè)績(jī)、道德品行、舞弊記錄等）。人力資源部組織體檢，體檢合格后，人力資源部填寫(xiě)相應(yīng)的錄用審批表，其中包含了職位，工資等相應(yīng)信息。普通員工錄用審批表須經(jīng)人力資源負(fù)責(zé)人審核，主管副總審批。HR-030-060審核部門長(zhǎng)級(jí)錄用錄用申請(qǐng)表須經(jīng)公司總經(jīng)理審核。HR-030-070審批部門長(zhǎng)級(jí)錄用錄用申請(qǐng)表須經(jīng)集團(tuán)審批。具體授權(quán)程序參見(jiàn)中國(guó)自動(dòng)化集團(tuán)成員企業(yè)權(quán)限指引表。HR-030-080試用期考核入職人員需要在人力資源部門的安排下，簽訂勞動(dòng)合同，辦理相應(yīng)的個(gè)人手續(xù)。同時(shí)，人力資源部門員工也會(huì)和新員工講解公司各項(xiàng)規(guī)定，并簽閱員工手冊(cè)。根據(jù)勞動(dòng)合同期限的不同，新入職員工會(huì)有3至6個(gè)月的試用期。試用期滿后，人力資源部組織各單位、部門填寫(xiě)轉(zhuǎn)正考核表。轉(zhuǎn)正考核表須經(jīng)過(guò)各單位負(fù)責(zé)人、各部門部長(zhǎng)審核，主管副總審批。HR-030-090薪資調(diào)整與備案人力資源部專員審核轉(zhuǎn)正考核表，并將人事信息進(jìn)行歸檔備案。同時(shí)，人力資源部專員依據(jù)轉(zhuǎn)正考核表在系統(tǒng)中調(diào)整職員信息，信息調(diào)整須經(jīng)過(guò)人力資源負(fù)責(zé)人審核。3.3 授權(quán)體系控制編號(hào)控制名稱權(quán)責(zé)分配公司管理層集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理部-人力資源總經(jīng)理相關(guān)部門專員處長(zhǎng)主管副總HR-030-010擬定編制計(jì)劃負(fù)責(zé)審批審批HR-030-020擬定招聘計(jì)劃負(fù)責(zé)審批審批HR-030-030審核招聘計(jì)劃審批HR-030-040審批招聘計(jì)劃審批HR-030-050組織招聘負(fù)責(zé)審批審批HR-030-060審核部門長(zhǎng)級(jí)錄用審批HR-030-070審批部門長(zhǎng)級(jí)錄用審批HR-030-080試用期考核負(fù)責(zé)HR-030-090薪資調(diào)整與備案負(fù)責(zé)審批4HR040 退出4.1 流程圖4.2 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制編號(hào)控制名稱控制描述HR-040-R01人力資源退出機(jī)制不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)受到影響、法律訴訟或公司聲譽(yù)受損。HR-040-R02崗位變動(dòng)沒(méi)有進(jìn)行必要的業(yè)務(wù)交接，導(dǎo)致日常工作受影響。HR-040-R03離職人員的工作、財(cái)產(chǎn)移交沒(méi)有得到監(jiān)控, 可能導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)損失或工作中斷。HR-040-R04未及時(shí)注銷離（辭）職人員擁有的 IT 系統(tǒng)權(quán)限, 導(dǎo)致賬號(hào)發(fā)生未授權(quán)訪問(wèn), 可能引起信息泄露，造成企業(yè)損失。HR-040-R05員工離職的財(cái)務(wù)結(jié)算未經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)膶徟痛_認(rèn), 可能導(dǎo)致舞弊或離職人員不滿而使企業(yè)因勞動(dòng)仲裁、訴訟等遭受財(cái)務(wù)、信譽(yù)損失。HR-040-R06員工離職變動(dòng)情況未能完整、正確的進(jìn)行匯總, 可能導(dǎo)致薪酬計(jì)算錯(cuò)誤。HR-040-R07歸檔的人事資料不完整,且沒(méi)有設(shè)置接觸限制,可能導(dǎo)致重要文檔丟失或員工信息外泄。HR-040-010申請(qǐng)退出員工辭職須填寫(xiě)退出申請(qǐng)表附辭職報(bào)告。離職申請(qǐng)表須經(jīng)部長(zhǎng)審核。若公司辭退員工，部長(zhǎng)提出退出申請(qǐng)表附辭退報(bào)告。若屆滿退休，則由人力資源部提起退出申請(qǐng)表，同時(shí)通知相關(guān)部門退休人員信息。退出人員為部門長(zhǎng)級(jí)及以上須上報(bào)集團(tuán)審批。HR-040-020主管副總審批退出申請(qǐng)表須經(jīng)主管副總審批。HR-040-030總經(jīng)理審核若退出人員為部門級(jí)及上人員，退出申請(qǐng)表須經(jīng)公司總經(jīng)理審核。HR-040-040組織安排退出人力資源部審核退出申請(qǐng)表，并組織辦理離職各項(xiàng)事項(xiàng)。HR-040-050相關(guān)部門確認(rèn)退出退出人員須按照人力資源部要求填寫(xiě)退出員工工作交接會(huì)簽表，并獲得在所部門、財(cái)務(wù)管理部、菲麥森等相關(guān)部門退出的簽字確認(rèn)。HR-040-060集團(tuán)審批退出申請(qǐng)須經(jīng)集團(tuán)審批。具體授權(quán)程序參見(jiàn)中國(guó)自動(dòng)化集團(tuán)成員企業(yè)權(quán)限指引表。HR-040-070辦理退出手續(xù)人力資源部各業(yè)務(wù)部門退出員工工作交接會(huì)簽表后，確定員工離職日期，核定剩余工資，辦理社會(huì)保險(xiǎn)、公積金等有關(guān)轉(zhuǎn)移手續(xù)，辦理經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金申領(lǐng)手續(xù)（若符合經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金給予條件），開(kāi)具終止（解除）勞動(dòng)合同證明書(shū)。4.3 授權(quán)體系控制編號(hào)控制名稱權(quán)責(zé)分配各業(yè)務(wù)部門公司管理層集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理部-人力資源專員部長(zhǎng)主管副總總經(jīng)理相關(guān)部門專員HR-040-010申請(qǐng)退出負(fù)責(zé)審批HR-040-020主管副總審批審批HR-040-030總經(jīng)理審核審批HR-040-040組織安排退出負(fù)責(zé)HR-040-050相關(guān)部門確認(rèn)退出審批HR-040-060集團(tuán)審批審批HR-040-070辦理退出手續(xù)負(fù)責(zé)5FR050 考勤管理5.1 流程圖5.2 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制編號(hào)控制名稱控制描述HR-050-R01員工請(qǐng)假?zèng)]有不符合公司規(guī)定。HR-050-R02員工請(qǐng)假未經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)膶徟?。HR-050-010申請(qǐng)休假員工申請(qǐng)休假應(yīng)填寫(xiě)休假申請(qǐng)表，注明休假時(shí)間、休假類型、事由、申請(qǐng)人姓名、所在部門等信息。休假應(yīng)符合吳忠儀表有限責(zé)任公司員工手冊(cè)規(guī)定。休假申請(qǐng)表須經(jīng)過(guò)部長(zhǎng)審核。HR-050-020登記備案人力資源部審核休假申請(qǐng)表和員工提供的相關(guān)證明文件，進(jìn)行登記備案，同時(shí)開(kāi)具休假通知單。HR-050-R03工資沒(méi)有正確的支付給真實(shí)的員工, 導(dǎo)致人工成本/費(fèi)用虛增,財(cái)務(wù)報(bào)表失真。HR-050-R04考勤數(shù)據(jù)被不真實(shí), 導(dǎo)致薪酬計(jì)算錯(cuò)誤。HR-050-R05未對(duì)薪酬（包括社保、加班、補(bǔ)貼、扣款等）計(jì)算的正確性進(jìn)行有效審核,可能導(dǎo)致薪酬計(jì)算錯(cuò)誤,損害企業(yè)、員工的合法權(quán)益,相關(guān)科目發(fā)生錯(cuò)報(bào)。HR-050-030統(tǒng)計(jì)月度考勤各業(yè)務(wù)部門每月月初5日前向經(jīng)營(yíng)管理部人力資源上報(bào)上月的月度考勤表，同時(shí)附請(qǐng)假條。月度考勤表須經(jīng)過(guò)部長(zhǎng)審核和主管副總審批。HR-050-040主管副總審批休假申請(qǐng)表須經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理部主管副總審批。5.3 授權(quán)體系控制編號(hào)控制名稱權(quán)責(zé)分配各業(yè)務(wù)部門經(jīng)營(yíng)管理部-人力資源專員部長(zhǎng)主管副總專員主管副總HR-050-010申請(qǐng)休假負(fù)責(zé)審批審批HR-050-020登記備案負(fù)責(zé)HR-050-030統(tǒng)計(jì)月度考勤負(fù)責(zé)審批審批HR-050-040主管副總審批審批6HR060 培訓(xùn)6.1 流程圖6.2 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制編號(hào)控制名稱控制描述HR-030-R01未定期對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)導(dǎo)致員工勝任能力不足，無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需求。HR-060-010調(diào)查培訓(xùn)需求人力資源部向各單位、部門發(fā)出培訓(xùn)需求調(diào)查表。HR-060-020制定培訓(xùn)計(jì)劃人力資源部根據(jù)公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向確定培訓(xùn)工作方向，結(jié)合各單位、部門的培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃須經(jīng)人力資源處長(zhǎng)和主管副總審核。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包含培訓(xùn)方式（內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、新員工入職培訓(xùn)等）、預(yù)期費(fèi)用、培訓(xùn)實(shí)施人等信息。HR-030-R02培訓(xùn)計(jì)劃未經(jīng)過(guò)適當(dāng)審核。HR-030-R03員工培訓(xùn)計(jì)劃不夠完善或未得到有效執(zhí)行，導(dǎo)致員工勝任能力不足，無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需求。HR-030-R04人員培訓(xùn)時(shí)間/內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求不相匹配，導(dǎo)致無(wú)法有力支持業(yè)務(wù)發(fā)展。HR-060-030審批培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)計(jì)劃須經(jīng)公司總經(jīng)理審批。HR-060-040組織培訓(xùn)培訓(xùn)項(xiàng)目確定后，由人力資源部統(tǒng)一發(fā)出培訓(xùn)通知，人力資源部牽頭做好培訓(xùn)教務(wù)安排。HR-060-050培訓(xùn)效果評(píng)估培訓(xùn)結(jié)束后，人力資源部根據(jù)簽到簿在年度培訓(xùn)積分匯總表上進(jìn)行員工參加培訓(xùn)的記錄登記，作為考核依據(jù)。同時(shí)，人力資源部專員對(duì)收集的培訓(xùn)滿意度調(diào)查評(píng)估表（反應(yīng)層評(píng)估）進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及分析，形成培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告。培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告須經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理部部長(zhǎng)審閱。6.3 授權(quán)體系控制編號(hào)控制名稱權(quán)責(zé)分配公司管理層經(jīng)營(yíng)管理部-人力資源總經(jīng)理專員處長(zhǎng)主管副總HR-060-010調(diào)查培訓(xùn)需求負(fù)責(zé)審批審批HR-060-020制定培訓(xùn)計(jì)劃負(fù)責(zé)審批審批HR-060-030審批培訓(xùn)計(jì)劃審批HR-060-040組織培訓(xùn)負(fù)責(zé)HR-060-050培訓(xùn)效果評(píng)估負(fù)責(zé)審批7HR070 晉升與調(diào)整7.1 流程圖7.2 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制編號(hào)控制名稱控制描述HR-070-R01人力資源缺乏或過(guò)剩、或人力資源的數(shù)量/技能結(jié)構(gòu)不合理，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。HR-070-R02員工晉升、降級(jí)、調(diào)動(dòng)等管理不規(guī)范，可能容易引起勞資糾紛，侵害員工積極性。HR-070-010提請(qǐng)人事變更各業(yè)務(wù)部門申請(qǐng)人事變更，須填寫(xiě)人事變更審批表（包括薪資變更），須經(jīng)部長(zhǎng)審核。副部級(jí)以上員工還須經(jīng)公司總經(jīng)理審批。HR-070-020審核人事變更人力資源處長(zhǎng)審核人事變更是否符合公司人力資源政策規(guī)定，出具審核意見(jiàn)。HR-070-030審批人事變更人事變更審批表須經(jīng)各業(yè)務(wù)部門主管副總審批。副部級(jí)以上員工還須經(jīng)公司總經(jīng)理審批。HR-070-040總經(jīng)理審批副部級(jí)以上員工人事變更審批表須經(jīng)公司總經(jīng)理審批。HR-070-050集團(tuán)審批人事變更審批表須經(jīng)集團(tuán)審批。具體授權(quán)程序參見(jiàn)中國(guó)自動(dòng)化集團(tuán)成員企業(yè)權(quán)限指引表。HR-070-060組織變更人力資源部依據(jù)確定的人事變更審批表備案執(zhí)行，擬發(fā)聘任上崗?fù)ㄖ⑻顚?xiě)任職記錄、薪資變更信息、更改人事信息記錄。7.3 授權(quán)體系控制編號(hào)控制名稱權(quán)責(zé)分配各業(yè)務(wù)部門公司管理層集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理部-人力資源主管副總總經(jīng)理相關(guān)部門處長(zhǎng)專員處長(zhǎng)HR-070-010提請(qǐng)人事變更負(fù)責(zé)HR-070-020審核人事變更審批HR-070-030審批人事變更審批HR-070-040總經(jīng)理審批審批HR-070-050集團(tuán)審批審批HR-070-060組織變更負(fù)責(zé)8HR080 績(jī)效考核流程8.1 流程圖8.2 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制編號(hào)控制名稱控制描述HR-040-R01公司績(jī)效考核運(yùn)作機(jī)制不夠完善或沒(méi)有得到有效執(zhí)行，導(dǎo)致考核效率或效果不佳。HR-080-010制定年度考核計(jì)劃人力資源專員編制年度考核計(jì)劃，統(tǒng)一安排年度考核工作。計(jì)劃須經(jīng)人力資源處長(zhǎng)審核。HR-040-R02制度規(guī)定形成未經(jīng)過(guò)適當(dāng)審批。HR-080-020審批考核計(jì)劃年度考核計(jì)劃須經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理部主管副總審核和總經(jīng)理審批。HR-040-R03未對(duì)員工進(jìn)行有效績(jī)效考核, 或者績(jī)效考核的結(jié)果不公平透明, 可能導(dǎo)致人才流失和員工不滿, 影響企業(yè)業(yè)務(wù)開(kāi)展, 損害企業(yè)的利益。HR-040-R04考核體系不夠科學(xué)或指標(biāo)設(shè)計(jì)不夠合理，導(dǎo)致達(dá)不到考核目的。HR-080-030員工考核各部門員工對(duì)照年初簽訂的員工工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)內(nèi)容，總結(jié)工作業(yè)績(jī)成果，按照考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我總結(jié)，就個(gè)人總結(jié)向主管領(lǐng)導(dǎo)述職，并填寫(xiě)員工年度述職材料。各相關(guān)考核者依據(jù)具體的考核標(biāo)準(zhǔn)，由各部門長(zhǎng)對(duì)照該員工實(shí)際工作表現(xiàn)對(duì)其評(píng)價(jià)打分，形成員工評(píng)價(jià)打分表。HR-080-040匯總考核結(jié)果人力資源專員匯總各部門（分子公司）考核結(jié)果，形成員工評(píng)價(jià)匯總表，須經(jīng)人力資源處長(zhǎng)審核。HR-080-050審批考核結(jié)果員工評(píng)價(jià)匯總表須經(jīng)各部門主管副總審核和總經(jīng)理審批，形成員工評(píng)價(jià)認(rèn)定結(jié)果表。HR-040-R05人員變動(dòng)和薪金調(diào)整沒(méi)有經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)膶徟? 導(dǎo)致企業(yè)激勵(lì)政策無(wú)法正確執(zhí)行, 影響企業(yè)及員工自身的發(fā)展。HR-080-060登記備案人力資源對(duì)員工評(píng)價(jià)認(rèn)定結(jié)果表進(jìn)行登記備案，作為年度獎(jiǎng)金發(fā)放依據(jù)。8.3 授權(quán)體系控制編號(hào)控制名稱權(quán)責(zé)分配各業(yè)務(wù)部門公司管理層經(jīng)營(yíng)管理部-人力資源專員部長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)管理部主管副總總經(jīng)理專員處長(zhǎng)HR-080-010制定年度考核計(jì)劃負(fù)責(zé)審批HR-080-020審批考核計(jì)劃審批審批HR-080-030員工考核負(fù)責(zé)審批HR-080-040匯總考核結(jié)果負(fù)責(zé)審批HR-080-050審批考核結(jié)果HR-080-060登記備案負(fù)責(zé)9FR090 薪酬管理9.1 流程圖9.2 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制編號(hào)控制名稱控制描述HR-050-R01員工請(qǐng)假?zèng)]有不符合公司規(guī)定。HR-050-R02員工請(qǐng)假未經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)膶徟?。HR-090-010下達(dá)月度工資總額經(jīng)營(yíng)管理部人力資源基于年度工資計(jì)劃，依據(jù)公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任制向各部門（包括分子公司）下達(dá)月度工資總額。月度工資總額須經(jīng)人力資源處長(zhǎng)審核，主管副總審批。HR-090-020分配工資各業(yè)務(wù)部門（包括分子公司）依據(jù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核按照月度工資總額進(jìn)行工資分配，并于每月5日前上報(bào)月度工資總額分類統(tǒng)計(jì)表。月度工資總額分類統(tǒng)計(jì)表須經(jīng)部長(zhǎng)和主管副總審核。分（子）公司每月還向經(jīng)營(yíng)管理部上報(bào)各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)報(bào)表及住房公積金明細(xì)表。HR-050-R03工資未能準(zhǔn)確發(fā)放 導(dǎo)致人工成本/費(fèi)用虛增,財(cái)務(wù)報(bào)表失真。HR-050-R04考勤數(shù)據(jù)被不真實(shí), 導(dǎo)致薪酬計(jì)算錯(cuò)誤。HR-050-R05未對(duì)薪酬（包括社保、加班、補(bǔ)貼、扣款等）計(jì)算的正確性進(jìn)行有效審核,可能導(dǎo)致薪